證券從業(yè)考試第九章重點(diǎn)試題

證券從業(yè)考試<發(fā)行與承銷>第九章重點(diǎn)試題

>>>證券從業(yè)考試<發(fā)行與承銷>各章重點(diǎn)試題匯總

　　1.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣( )萬(wàn)元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣( )萬(wàn)元。

　　A.3000，5000 B.4000，5000 C.3000，6000 D. 4000，6000

　　答案：C

　　2.上市公司在可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換期結(jié)束的(　 )交易日前，應(yīng)當(dāng)至少發(fā)布3次提示公告，提醒投資者有關(guān)在可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換期結(jié)束前的l0個(gè)交易日停止交易的事項(xiàng)。

　　A.12　　 B.15　　 C.20　　 D.25

　　答案：C

　　3.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司要求最近24個(gè)月內(nèi)曾公開發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比上年下降( )以上的情形。

　　A.40%　　 B. 50%　　 C.60%　　 D.70%

　　答案：B

　　4.可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)換期是指(　 )。

　　A.可轉(zhuǎn)債發(fā)行期間

　　B.可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換為股份的結(jié)束日

　　C.可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換為股份的起始日

　　D.可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換為股份的起始日至結(jié)束日的期間

　　答案：D

　　5.可轉(zhuǎn)換公司債券獲批上市后，上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券上市前( )個(gè)交易日內(nèi)，在法定媒體上披露公告書。

　　A.3 B.4 C.5 D.6

　　答案：C

　　6.上市公司的股東申請(qǐng)發(fā)行可交換公司債券時(shí)，本次發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不超過(guò)最近一期末凈資產(chǎn)額的( )。

　　A.30% B.40% C.50% D.60%

　　答案：B

　　7.可轉(zhuǎn)換公司債券在上海證券交易所的網(wǎng)上定價(jià)的時(shí)間安排中，( )日需要刊登債券募集說(shuō)明書概要和發(fā)行公告;

　　A.T-5 B.T-4 C.T+1 D.T+2

　　答案：B

　　8.保薦人(主承銷商)對(duì)上市公司申請(qǐng)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的持續(xù)督導(dǎo)期間為上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后( )個(gè)完整會(huì)計(jì)年度，自上市之日算起。

　　A.1 B.2 C.3 D.4

　　答案：A

　　9.可轉(zhuǎn)換公司債券本身僅具有債權(quán)性質(zhì)，在轉(zhuǎn)換成公司股票前代表債權(quán)與債務(wù)的關(guān)系，轉(zhuǎn)換成股票后才代表上市公司所有權(quán)的關(guān)系。( )

　　答案：錯(cuò)誤。本身僅具有債權(quán)和股權(quán)的雙重性質(zhì)

　　10.根據(jù)我國(guó)可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行的特點(diǎn)，采用布萊克一斯科爾斯期權(quán)定價(jià)模型進(jìn)行定價(jià)方法較為可行。( )

　　答案：錯(cuò)誤，應(yīng)為二叉樹模型。

　　11.可交換公司債券是指上市公司的股東依法發(fā)行、在一定期限內(nèi)依據(jù)約定的條件可以交換成該股東所持有的上市公司股份的公司債券。( )

　　答案：正確。

　　12.可轉(zhuǎn)換公司債券價(jià)值中股權(quán)部分的價(jià)值的定價(jià)方法有( )。

　　A.布萊克一斯科爾斯期權(quán)定價(jià)模型 B.市盈率法

　　C.二叉樹模型 D.市凈率法

　　答案：AC

　　13.我國(guó)國(guó)內(nèi)可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行方式的主要類型有( )。

　　A.全部網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行;

　　B.網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)下向機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合;

　　C.部分向原社會(huì)公眾股股東優(yōu)先配售，剩余部分網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行;

　　D.部分向原社會(huì)公眾股股東優(yōu)先配售，剩余部分采用網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行和網(wǎng)下向機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合的方式。

　　答案：ABCD