證券從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識(shí)第六章證券市場(chǎng)運(yùn)行真題

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　　證券從業(yè)資格考試證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)第六章證券市場(chǎng)運(yùn)行經(jīng)典真題回顧

　　【真題1】(單項(xiàng)選擇題)根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定。首次公開發(fā)行股票數(shù)量在(　　)億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。

　　A.2

　　B.2.5

　　C.3.5

　　D.4

　　【答案】D

　　【老師詳解】根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。戰(zhàn)略投資者是與發(fā)行人業(yè)務(wù)聯(lián)系緊密且欲長(zhǎng)期持有發(fā)行公司股票的機(jī)構(gòu)投資者。故選D。

　　【真題2】(單項(xiàng)選擇題)我國《證券法》規(guī)定，證券交易所設(shè)總經(jīng)理1人，由(　　)任免。

　　A.證券交易所

　　B.中國人民銀行

　　C.國務(wù)院

　　D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　【答案】D

　　【老師詳解】我國《證券法》規(guī)定，證券交易所設(shè)總經(jīng)理1人，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。故選D。

　　【真題3】(單項(xiàng)選擇題)上證國債指數(shù)的樣本是(　　)。

　　A.在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國債

　　B.在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國債和一次還本付息國債

　　C.在上海證券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率國債和一次還本付息國債

　　D.在上海證券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次還本付息國債

　　【答案】B

　　【老師詳解】上證國債指數(shù)以在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國債和一次還本付息國債為樣本。故選B。

　　【真題4】(單項(xiàng)選擇題)按照我國《證券法》的規(guī)定，下列論述不正確的是(　　)。

　　A.發(fā)行人向不特定對(duì)象發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)同證券公司簽訂承銷協(xié)議

　　B.發(fā)行人向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷

　　C.證券承銷采取代銷或包銷方式

　　D.上市公司向原股東配售股份應(yīng)當(dāng)采用包銷方式發(fā)行

　　【答案】D

　　【真題7】(多項(xiàng)選擇題)恒生流通綜合指數(shù)系列包括(　　)。

　　A.恒生綜合指數(shù)

　　B.恒生流通綜合指數(shù)

　　C.恒生中國香港流通指數(shù)

　　D.恒生中國內(nèi)地流通指數(shù)

　　【答案】BCD

　　【老師詳解】恒生流通綜合指數(shù)系列包括恒生流通綜合指數(shù)、恒生中國香港流通指數(shù)和恒生中國內(nèi)地流通指數(shù)。故選BCD。

　　【真題8】(判斷題)我國內(nèi)地有兩家證券交易所―上海證券交易所和深圳證券交易所，兩家證券交易所均按公司制方式組成，是非營(yíng)利性的事業(yè)法人。(　　)

　　【答案】×

　　【老師詳解】上海證券交易所和深圳證券交易所，兩家證券交易所均按會(huì)員制方式組成，是非營(yíng)利性的事業(yè)法人。

　　【真題9】(判斷題)由于資本利得和再投資收益具有不確定性，投資者在作投資決策時(shí)計(jì)算的到期收益和到期收益率只是預(yù)期的收益和收益率，只有當(dāng)投資期結(jié)束時(shí)才能計(jì)算實(shí)際收益和實(shí)際到期收益率。(　　)

　　【答案】√

　　【老師詳解】本題關(guān)于債券投資收益的表述是正確的。

　　【真題10】(判斷題)用于回購的人民幣債券包括國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債以及企業(yè)債券。(　　)

　　【答案】×

　　【老師詳解】用于回購的人民幣債券包括國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券和企業(yè)中期票據(jù)。

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