《發(fā)行與承銷》第四章首次公開發(fā)行股票的準備真題

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　　證券業(yè)從業(yè)人員資格預(yù)約式考試規(guī)則解讀

　　證券從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷》第四章首次公開發(fā)行股票的準備和推薦核準程序經(jīng)典真題

　　【真題1】(單項選擇題)在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開發(fā)行股票，要求現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員具備任職資格，能夠忠實勤勉地履行職責，最近(　　)年內(nèi)未收到過中國證監(jiān)會的行政處罰，最近(　　)年內(nèi)未收到過證券交易所的公開譴責。

　　【真題3】(多項選擇題)保薦機構(gòu)推薦發(fā)行人發(fā)行證券，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交(　　)文件。

　　A.發(fā)行保薦書

　　B.保薦代表人專項授權(quán)書

　　C.招股說明書

　　D.招股說明書摘要

　　【答案】AB

　　【老師詳解】保薦機構(gòu)推薦發(fā)行人發(fā)行證券，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交發(fā)行保薦書、保薦代表人專項授權(quán)書、發(fā)行保薦工作報告以及中國證監(jiān)會要求的其他與保薦業(yè)務(wù)有關(guān)的文件。

　　【真題4】(多項選擇題)發(fā)審委委員應(yīng)當符合下列條件(　　)。

　　A.堅持原則，遵守國家法律

　　B.熟悉證券、會計業(yè)務(wù)

　　C.在所從事的領(lǐng)域內(nèi)有較高聲譽

　　D.沒有違法、違紀記錄

　　【答案】ABCD

　　【老師詳解】發(fā)審委委員應(yīng)當符合下列條件：(1)堅持原則，公正廉潔，忠于職守，嚴格遵守國家法律、行政法規(guī)和規(guī)章;(2)熟悉證券、會計業(yè)務(wù)及有關(guān)的法律、行政法規(guī)和規(guī)章;(3)精通所從事行業(yè)的專業(yè)知識，在所從事的領(lǐng)域內(nèi)有較高聲譽;(4)沒有違法、違紀記錄;(5)中國證監(jiān)會認為需要符合的其他條件。

　　【真題5】(判斷題)保薦代表人應(yīng)當維護發(fā)行人的合法利益，對從事保薦業(yè)務(wù)過程中獲知的發(fā)行人的信息進行保密。(　　)

　　【答案】√

　　【老師詳解】略