2013年證券從業(yè)資格考試證券交易備考練習(xí)3

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　　21. 國(guó)債在凈價(jià)交易的.清況下，應(yīng)計(jì)利息是根據(jù)計(jì)算的.

　　A 同業(yè)拆借利率按天

　　B 銀行利率按天

　　C 市場(chǎng)利率按天

　　D 票面利率按天

　　正確答案是：D

　　22. 目前，我國(guó)上海證券交易所不公布的指數(shù)是

　　A 基金指數(shù)

　　B 中小企業(yè)板指數(shù)

　　C 股指數(shù)

　　D 股指數(shù)

　　正確答案是：B

　　23. 深圳證券交易所實(shí)行的證券存管制度是( )

　　A 自動(dòng)托管，隨處通買，哪買哪賣，轉(zhuǎn)托不限

　　B 自動(dòng)托管，隨處通賣，限定買入，托管不限

　　C 自動(dòng)托管，指定買賣，可以轉(zhuǎn)托

　　D 自動(dòng)托管，隨處通買，隨處通賣，轉(zhuǎn)托不限

　　正確答案是：A

　　24. 深圳證券交易所上市開(kāi)放式基金(LOF)合同生效后即進(jìn)入封閉期，該封閉期一般不超過(guò)( )個(gè)月.

　　A 1

　　B 2

　　C 3

　　D 4

　　正確答案是：C

　　25. 新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行是指( )利用證券交易所的交易系統(tǒng)，按已經(jīng)確定的發(fā)行價(jià)格向投資者發(fā)售股票.

　　A 證券公司

　　B 證券交易所

　　C 主承豐肖商

　　D 發(fā)行人

　　正確答案是：C

　　26. 根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的代辦業(yè)務(wù)的是( )。

　　A 辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜

　　B 受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜

　　C 對(duì)擬推薦在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司全體董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員進(jìn)行輔導(dǎo)

　　D 指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)議，真實(shí)、淮確、完整、及時(shí)地披露信息

　　正確答案是：B

　　27. 根據(jù)我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》的規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行結(jié)束( )后方可轉(zhuǎn)換為公司股票.

　　A 3年

　　B 1年

　　C 3個(gè)月

　　D 6個(gè)月

　　正確答案是：D

　　28. 證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后( )內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)、注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報(bào)告當(dāng)月融資融券業(yè)務(wù)客戶的開(kāi)戶數(shù)量.

　　A 5日

　　B 7日

　　C 3日

　　D 10日

　　正確答案是：D

　　29. 采甲上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行方式，新股發(fā)行公布中簽結(jié)果日為( )日。(T日為申購(gòu)日)。

　　A T+1

　　B T+2

　　C T+3

　　D T+4

　　正確答案是：C

　　30. 我國(guó)證券交易所的訣策機(jī)構(gòu)是( )

　　A 會(huì)員大會(huì)

　　B 專門委員會(huì)

　　C 董事會(huì)

　　D 理事會(huì)

　　正確答案是：D

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