真題專項(xiàng)練習(xí):2010年《基礎(chǔ)知識(shí)》多選題及答案
多選題((本大題共40小題,每小題1分,共40分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中,至少有兩項(xiàng)符合題目要求。))
61、 除一、二級(jí)市場(chǎng)區(qū)分之外,證券市場(chǎng)的層次性還體現(xiàn)為( )。
A.區(qū)域分布
B.覆蓋公司類型
C.上市交易制度
D.品種結(jié)構(gòu)的多樣性
標(biāo)準(zhǔn)答案: a, b, c
解 析:D選項(xiàng)品種結(jié)構(gòu)是依有價(jià)證券的品種而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系,其結(jié)構(gòu)關(guān)系的構(gòu)成主要有股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)、基金市場(chǎng)、衍生品市場(chǎng)等。不同品種結(jié)構(gòu)之間是平行的關(guān)系,不體現(xiàn)層次性。
62、 證券收益性的多少通常取決于( )。
A.資產(chǎn)增值數(shù)額的多少
B.證券數(shù)量的多少
C.證券市場(chǎng)的供求狀況
D.證券發(fā)行時(shí)間的長(zhǎng)短
標(biāo)準(zhǔn)答案: a, c
63、 我國(guó)社會(huì)保障基金的投資范圍包括( )。
A.銀行存款和國(guó)債
B.企業(yè)債券和金融債券
C.證券投資基金和股票
D.金融期貨和期權(quán)
標(biāo)準(zhǔn)答案: a, b, c
64、 下列敘述正確的是( )。
A.只有股份有限公司才能發(fā)行股票
B.機(jī)構(gòu)投資者是證券市場(chǎng)最廣泛的投資者
C.2000年,我國(guó)首次明確機(jī)構(gòu)投資者可以從事的資本項(xiàng)目交易
D.按照我國(guó)現(xiàn)行法規(guī),企業(yè)年金可由年金受托人或受托人指定的專業(yè)投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行證券投資
標(biāo)準(zhǔn)答案: a, d
解 析:個(gè)人投資者是指從事證券投資的社會(huì)自然人,他們是證券市場(chǎng)最
廣泛的投資者,所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。2006年,我國(guó)首次明確個(gè)人可以從事的資本項(xiàng)目交易,所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。
65、 保險(xiǎn)公司可用自有資金及銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的可用于投資的資金投資于( )。
A.國(guó)債
B.證券衍生產(chǎn)品
C.證券投資基金
D.股權(quán)性證券
標(biāo)準(zhǔn)答案: a, c, d
解 析:證券衍生產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)過(guò)高,不利于保險(xiǎn)公司的穩(wěn)健經(jīng)營(yíng),所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。
66、 關(guān)于股權(quán)分置改革,下列說(shuō)法正確的是( )。
A.2005年起,由中國(guó)證監(jiān)會(huì)牽頭,多部門協(xié)同,遵循“統(tǒng)一組織、分散決策”的工作原則與“試點(diǎn)先行、協(xié)調(diào)推進(jìn)、分步解決”的操作思路,啟動(dòng)了針對(duì)股權(quán)分置問題的改革
B.在改革中,非流通股股東與流通股股東之間采取對(duì)價(jià)的方式平衡相互利益,非流通股股東向流通股股東讓渡一部分其股份上市流通帶來(lái)的收益
C.對(duì)價(jià)的確定,證監(jiān)會(huì)有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn),以充分保護(hù)流通股股東的利益
D.改革方案須經(jīng)參加表決的股東所持表決權(quán)的1/2以上通過(guò),保證了在各參與主體博弈中廣大中小投資者的利益得到充分保護(hù)
標(biāo)準(zhǔn)答案: a, b
67、 下列關(guān)于無(wú)面額股票的闡述,正確的是( )。
A.無(wú)面額股票是指在股票票面上不記載股票面額,只注明它在公司總股本中所占比例的股票
B.無(wú)面額股票又稱為比例股票或份額股票
C.無(wú)面額股票的價(jià)值隨股份公司凈資產(chǎn)和預(yù)期未來(lái)收益的增減而相應(yīng)增減
D.我國(guó)的《公司法》允許發(fā)行無(wú)面額股票
標(biāo)準(zhǔn)答案: a, b, c
解 析:目前世界上很多國(guó)家(包括中國(guó))的公司法規(guī)定不允許發(fā)行無(wú)面額股票,所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。
68、 關(guān)于股票的票面價(jià)值,下列說(shuō)法正確的是( )。
A.如果以票面價(jià)值作為發(fā)行價(jià),稱為平價(jià)發(fā)行
B.股票的票面價(jià)值又稱面值,即在股票交易時(shí)的價(jià)格
C.發(fā)行價(jià)格高于票面價(jià)值稱為溢價(jià)發(fā)行,募集的資金中等于面值總和的部分記人資本賬戶,以超過(guò)股票票面金額的發(fā)行價(jià)格發(fā)行股份所得的溢價(jià)款列為公司資本公積金
D.隨著時(shí)間的推移,公司的凈資產(chǎn)會(huì)發(fā)生變化,股票面值與每股凈資產(chǎn)逐漸背離,其與股票的投資價(jià)值之間還存在著必然的聯(lián)系
標(biāo)準(zhǔn)答案: a, c
69、 宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和狀況是影響股票價(jià)格的重要因素。宏觀經(jīng)濟(jì)因素包括( )。
A.經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)
B.經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)
C.政府重大經(jīng)濟(jì)政策的出臺(tái)、社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃的制定、重要法規(guī)的頒布等
D.貨幣政策
標(biāo)準(zhǔn)答案: a, b, d
解 析:宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和狀況是影響股價(jià)的重要因素,主要包括:(1)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng);(2)經(jīng)濟(jì)周期循環(huán);(3)貨幣政策;(4)財(cái)政政策;(5)市場(chǎng)利率;(6)通貨膨脹;(7)匯率變化;(8)國(guó)際收支狀況。C選項(xiàng)屬于政治因素。
70、 下列各項(xiàng)決議中,股東大會(huì)需經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)的有( )。
A.修改公司章程
B.增加或減少注冊(cè)資本的決議
C.對(duì)發(fā)行公司債券做出決議
D.公司合并、分立
標(biāo)準(zhǔn)答案: a, b, d
71、 關(guān)于紅籌股,下列描述正確的是( )。
A.紅籌股不屬于外資股
B.紅籌股是指在中國(guó)境外注冊(cè)、在中國(guó)香港上市但主要業(yè)務(wù)在中國(guó)內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來(lái)自中國(guó)內(nèi)地的股票
C.紅籌股已經(jīng)成為內(nèi)地企業(yè)進(jìn)入國(guó)際資本市場(chǎng)籌資的一條重要渠道
D.紅籌股屬于境外上市外資股
標(biāo)準(zhǔn)答案: a, b, c
解 析:紅籌股不屬于外資股,所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。
72、 我國(guó)按投資主體來(lái)分,將股票劃分為( )等不同的類型。
A.國(guó)家股
B.法人股
C.社會(huì)公眾股
D.外資股
標(biāo)準(zhǔn)答案: a, b, c, d
解 析:我國(guó)根據(jù)投資主體的不同性質(zhì),將股票分為國(guó)家股、法人股、社會(huì)公眾股和外資股等不同類型。
73、 導(dǎo)致債券不能收回投資的風(fēng)險(xiǎn)主要有( )。
A.債務(wù)人不履行債務(wù),即債務(wù)人不能按時(shí)足額履行約定的利息支付或者償還本金
B.惡性通貨膨脹導(dǎo)致貨幣的貶值
C.流通市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn),即債券在市場(chǎng)上轉(zhuǎn)讓時(shí)因價(jià)格下跌而承受損失
D.債權(quán)人的意外死亡
標(biāo)準(zhǔn)答案: a, c
解 析:債券靠?jī)煞N途徑收回投資:(1)債務(wù)人履行約定給付利息或償還本金;(2)通過(guò)流通市場(chǎng)轉(zhuǎn)讓債券。
74、 關(guān)于非流通國(guó)債,下列論述正確的是( )。
A.非流通國(guó)債是指不允許在流通市場(chǎng)上交易的國(guó)債
B.非流通國(guó)債不能自由轉(zhuǎn)讓
C.非流通國(guó)債必須記名
D.非流通國(guó)債的發(fā)行對(duì)象只是個(gè)人
標(biāo)準(zhǔn)答案: a, b
解 析:非流通國(guó)債可以記名,也可以不記名,所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤;非流通國(guó)債的發(fā)行對(duì)象,有的是個(gè)人,有的是一些特殊的機(jī)構(gòu),所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。
75、 流通國(guó)債是指可以在流通市場(chǎng)上交易的國(guó)債,它的特征是( )。
A.自由轉(zhuǎn)讓
B.主要吸收儲(chǔ)蓄資金
C.通常不記名
D.自由認(rèn)購(gòu)
標(biāo)準(zhǔn)答案: a, c, d
解 析:流通國(guó)債的特征是自由認(rèn)購(gòu)、自由轉(zhuǎn)讓,通常不記名,轉(zhuǎn)讓價(jià)格取決于對(duì)該國(guó)債的供給與需求。
76、 下列關(guān)于保險(xiǎn)公司次級(jí)定期債的描述,正確的是( )。
A.期限在3年以上(含3年)
B.本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負(fù)債之后,先于保險(xiǎn)公司股權(quán)資本
C.所稱的保險(xiǎn)公司是指依照中國(guó)法律在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的中資保險(xiǎn)公司、中外合資險(xiǎn)公司和外資獨(dú)資保險(xiǎn)公司
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)保險(xiǎn)公司次級(jí)定期債務(wù)的定向募集、轉(zhuǎn)讓、還本利息和信息披露行為進(jìn)行監(jiān)督管理
標(biāo)準(zhǔn)答案: b, c
77、 國(guó)際債券的種類有( )。
A.外國(guó)債券
B.本國(guó)債券
C.歐洲債券
D.揚(yáng)基債券
標(biāo)準(zhǔn)答案: a, c
78、 封閉式基金與開放式基金的區(qū)別在于( )。
A.投資者的身份不同
B.期限和發(fā)行規(guī)模限制不同
C.基金份額的交易價(jià)格計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)不同
D.投資策略不同
標(biāo)準(zhǔn)答案: b, c, d
79、 下列關(guān)于ETF(交易所交易基金)的說(shuō)法,正確的有( )。
A.可以在二級(jí)市場(chǎng)進(jìn)行交易
B.申購(gòu)時(shí)用一攬子股票進(jìn)行申購(gòu)
C.贖回時(shí)用現(xiàn)金進(jìn)行贖回
D.贖回時(shí)用一攬子股票進(jìn)行贖回
標(biāo)準(zhǔn)答案: a, b, d
解 析:ETF的申購(gòu)是用一攬子股票換取ETF份額,贖回時(shí)也是換回一攬子股票而不是現(xiàn)金,所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。
80、 關(guān)于基金管理人,下列說(shuō)法正確的是( )。
A.基金管理人是負(fù)責(zé)基金的發(fā)起設(shè)立與經(jīng)營(yíng)管理的專業(yè)性機(jī)構(gòu)
B.基金管理人由基金管理公司擔(dān)任
C.基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司發(fā)起成立
D.基金管理人的目標(biāo)函數(shù)是自身利益的最大化
標(biāo)準(zhǔn)答案: a, b, c
解 析:基金管理人的目標(biāo)函數(shù)是受益人利益的最大化,所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。
81、 存在活躍市場(chǎng)的情況下,關(guān)于股票估值原則的描述,正確的是( )。
A.當(dāng)日有市價(jià)或現(xiàn)行出價(jià),應(yīng)當(dāng)采用市價(jià)或出價(jià)確定股票投資的公允價(jià)值
B.當(dāng)日沒有市價(jià)或現(xiàn)行出價(jià),且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境沒有發(fā)生重大變化的,應(yīng)采用最近交易的市價(jià)或現(xiàn)行出價(jià)確定股票投資的公允價(jià)值
C.當(dāng)日沒有市價(jià)或現(xiàn)行出價(jià),且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的,應(yīng)當(dāng)參考類似投資的現(xiàn)行價(jià)格或利率,調(diào)整最近交易的市價(jià)或出價(jià)以確定股票投資的公允價(jià)值
D.有確鑿證據(jù)表明最近交易市價(jià)不能真實(shí)反映公允價(jià)值的,應(yīng)當(dāng)參考類似投資的現(xiàn)行價(jià)格或利率,以確定股票投資的公允價(jià)值
標(biāo)準(zhǔn)答案: a, b, c
82、 我國(guó)《基金法》規(guī)定,基金資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)運(yùn)用于下列( )資產(chǎn)。
A.已上市股票
B.場(chǎng)外交易的股票
C.已上市交易的債券
D.場(chǎng)外交易的債券
標(biāo)準(zhǔn)答案: a, c
解 析:《基金法》規(guī)定,基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)用于下列投資:(1)上市交易的股票、債券;(2)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券品種。
83、 貨幣期權(quán)也可以稱為( )。
A.外幣期權(quán)
B.本幣期權(quán)
C.資金期權(quán)
D.外匯期權(quán)
標(biāo)準(zhǔn)答案: a, d
84、 有價(jià)證券的特征包括( )等方面。
A.期限性
B.風(fēng)險(xiǎn)性
C.收益性
D.流動(dòng)性
標(biāo)準(zhǔn)答案: a, b, c, d
解 析:有價(jià)證券的特征是:(1)收益性;(2)流動(dòng)性;(3)風(fēng)險(xiǎn)性;(4)期限性。
85、 參與美國(guó)存托憑證發(fā)行與交易的中介機(jī)構(gòu)包括( )。
A.存券銀行
B.托管銀行
C.中央存托公司
D.外匯交易所
標(biāo)準(zhǔn)答案: a, b, c
86、 在辦理美國(guó)存托憑證業(yè)務(wù)中,托管銀行提供的服務(wù)有( )。
A.負(fù)責(zé)ADR的注冊(cè)和過(guò)戶
B.代理ADR持有者行使投票權(quán)等股東權(quán)益
C.保管ADR所代表的基礎(chǔ)證券
D.根據(jù)存券銀行的指令領(lǐng)取紅利或利息,用于再投資或匯回ADR發(fā)行國(guó)
標(biāo)準(zhǔn)答案: c, d
87、 按照我國(guó)《證券交易所管理辦法》,以下屬于證券交易所職能的是( )。
A.提供證券交易所的場(chǎng)所和設(shè)施
B.接受上市申請(qǐng),安排證券上市
C.對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)管
D.制訂證券法規(guī)
標(biāo)準(zhǔn)答案: a, b, c
解 析:我國(guó)《證券交易所管理辦法》第十一條規(guī)定,證券交易所的職能包括:(1)提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施;(2)制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則;(3)接受上市申請(qǐng)、安排證券上市;(4)組織、監(jiān)督證券交易;(5)對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)管;(6)對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管;(7)設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu);(8)管理和公布市場(chǎng)信息;(9)中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的其他職能。證券交易所并沒有立法權(quán),所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。
88、 上海、深圳證券交易所的價(jià)格決定采取的方式是( )。
A.隨機(jī)競(jìng)價(jià)
B.連續(xù)競(jìng)價(jià)
C.集合競(jìng)價(jià)
D.協(xié)議定價(jià)
標(biāo)準(zhǔn)答案: b, c
解 析:我國(guó)上海、深圳證券交易所的價(jià)格決定采取集合競(jìng)價(jià)和連續(xù)競(jìng)價(jià)方式。集合競(jìng)價(jià)是指在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)接受的買賣申報(bào)一次性撮合的競(jìng)價(jià)方式。連續(xù)競(jìng)價(jià)是指對(duì)買賣申報(bào)逐筆連續(xù)撮合的競(jìng)價(jià)方式。
89、 關(guān)于債券發(fā)行的定價(jià)方式,描述正確的是( )。
A.債券發(fā)行的定價(jià)方式以公開招標(biāo)最為典型
B.按照招標(biāo)標(biāo)的分類,有美式招標(biāo)和荷蘭式招標(biāo)
C.按價(jià)格決定方式分類,有價(jià)格招標(biāo)和收益率招標(biāo)
D.一般情況下,短期貼現(xiàn)債券多采用單二價(jià)格的荷蘭式招標(biāo)
標(biāo)準(zhǔn)答案: a, d
90、 深證成分股指數(shù)選取成分股的一般原則是( )。
A.有一定的上市交易時(shí)間
B.有一定的上市規(guī)模,以每家公司一段時(shí)期內(nèi)的平均可流通股市值和平均總市值作為衡量標(biāo)準(zhǔn)
C.交易活躍,以每家公司一段時(shí)期內(nèi)的總成交金額和換手率作為衡量標(biāo)準(zhǔn)
D.公司在最近3年內(nèi)無(wú)重大違法行為,財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載
標(biāo)準(zhǔn)答案: a, b, c
解 析:深圳證券交易所選取成分股的一般原則是:(1)有一定的上市交易時(shí)間;(2)有一定的上市規(guī)模,以每家公司一段時(shí)期內(nèi)的平均可流通股市值和平均總市值作為衡量標(biāo)準(zhǔn);(3)交易活躍,以每家公司一段時(shí)期內(nèi)的總成交金額和換手率作為衡量標(biāo)準(zhǔn)。
91、 金融期貨的基本功能有( )功能。
A.價(jià)格發(fā)現(xiàn)
B.套期保值
C.投機(jī)
D.套利
標(biāo)準(zhǔn)答案: a, b, c, d
92、 證券公司經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的,必須符合下列( )規(guī)定。
A.按定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理本金的2%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備
B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%
C.按集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理本金的1%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備
D.按專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理本金的0.5%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備
標(biāo)準(zhǔn)答案: a, c, d
解 析:B選項(xiàng)屬于證券公司必須持續(xù)符合的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。
93、 公司治理結(jié)構(gòu)是一種聯(lián)系并規(guī)范( )之間權(quán)利和義務(wù)分配,以及與此有關(guān)的選聘、監(jiān)督等問題的制度框架。
A.股東
B.董事會(huì)
C.監(jiān)事會(huì)
D.高級(jí)管理人員
標(biāo)準(zhǔn)答案: a, b, d
94、 以下關(guān)于證券公司制定經(jīng)理層工作章程的描述,正確的是( )。
A.經(jīng)理層人員不得經(jīng)營(yíng)與所任職公司相競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)
B.經(jīng)理層人員不得直接或間接投資于與所任職公司競(jìng)爭(zhēng)的企業(yè).
C.總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)向董事會(huì)或監(jiān)事會(huì)報(bào)告公司重大合同的簽訂、執(zhí)行情況,資金運(yùn)用情況和盈虧情況
D.經(jīng)理層有權(quán)提議召開臨時(shí)股東會(huì)
標(biāo)準(zhǔn)答案: a, b, c
解 析:證券公司章程應(yīng)當(dāng)明確經(jīng)理層人員的構(gòu)成、職責(zé)范圍。證券公司應(yīng)當(dāng)采取公開、透明的方式,聘任專業(yè)人士為經(jīng)理層人員。經(jīng)理層人員無(wú)權(quán)提議召開臨時(shí)股東會(huì),所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。
95、 證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的,證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)區(qū)別情形,對(duì)其采取的措施包括( )。
A.對(duì)公司高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話,要求公司采取措施調(diào)整業(yè)務(wù)規(guī)模和資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu),提高凈資本水平
B.責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率,并提交合規(guī)檢查報(bào)告
C.要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)至少提前10個(gè)工作日?qǐng)?bào)送專門報(bào)告,說(shuō)明有關(guān)業(yè)務(wù)對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的影響
D.向其出具監(jiān)管關(guān)注函并抄送公司主要股東,要求公司說(shuō)明潛在風(fēng)險(xiǎn)和控制措施
標(biāo)準(zhǔn)答案: a, b, d
96、 證券市場(chǎng)監(jiān)管的經(jīng)濟(jì)手段是指通過(guò)運(yùn)用( )等經(jīng)濟(jì)手段對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行干預(yù)。
A.罰款
B.利率政策
C.公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)
D.稅收政策
標(biāo)準(zhǔn)答案: b, c, d
解 析:證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要手段之一為經(jīng)濟(jì)手段,是指通過(guò)運(yùn)用利率政策、公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)、信貸政策、稅收政策等經(jīng)濟(jì)手段,對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行干預(yù)。
97、 證券業(yè)從業(yè)人員行為規(guī)范的內(nèi)容不包括( )。
A.勤勉盡責(zé)
B.勤儉節(jié)約
C.遵守道德
D.正直誠(chéng)信
標(biāo)準(zhǔn)答案: b, c
98、 內(nèi)幕交易的行為方式主要表現(xiàn)為( )。
A.行為主體知悉公司內(nèi)幕信息,且從事有價(jià)證券交易或其他有償轉(zhuǎn)讓行為
B.泄露內(nèi)幕信息
C.違背客戶的委托為其買賣證券
D.建議他人買賣證券
標(biāo)準(zhǔn)答案: a, b, d
解 析:C選項(xiàng)屬于欺詐客戶行為。
99、 根據(jù)我國(guó)《公司法》規(guī)定,公司可以收購(gòu)本公司股份的情形是( )。
A.反收購(gòu)
B.為減少公司資本而注銷股份
C.維護(hù)二級(jí)市場(chǎng)股價(jià)
D.與持有本公司股票的其他公司合并時(shí)
標(biāo)準(zhǔn)答案: b, d
100、 目前,外資參股證券公司可向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)( )業(yè)務(wù)。
A.股票和債券的承銷
B.股票和債券的包銷
C.股票的經(jīng)紀(jì)和自營(yíng)
D.債券的經(jīng)紀(jì)和自營(yíng)
標(biāo)準(zhǔn)答案: a, d
解 析:目前,外資參股證券公司的業(yè)務(wù)范圍包括:股票和債券的承銷,外資股的經(jīng)紀(jì),債券的經(jīng)紀(jì)和自營(yíng),證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
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