真題專項(xiàng)練習(xí)：2011年《基礎(chǔ)知識(shí)》多選題及答案

　真題專項(xiàng)練習(xí)：2011年《基礎(chǔ)知識(shí)》多選題及答案

　多項(xiàng)選擇題(本大題共40小題，每小題1分，共40分。以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，至少有兩項(xiàng)符合題目要求。)

　　1.一般來(lái)說(shuō)，證券的票面要素有(　　)。

　　A.標(biāo)的物

　　B.持有人

　　C.權(quán)利

　　D.義務(wù)

　　2.關(guān)于證券市場(chǎng)的籌資投資功能，下列說(shuō)法正確的是(　　)。

　　A.籌資和投資是證券市場(chǎng)基本功能不可分割的兩個(gè)方面，忽視其中任何一個(gè)方面都會(huì)導(dǎo)致市場(chǎng)的嚴(yán)重缺陷

　　B.資金盈余者可以通過(guò)買人證券實(shí)現(xiàn)投資

　　C.為了籌集資金，資金短缺者可以通過(guò)發(fā)行各種證券來(lái)達(dá)到籌資的目的

　　D.在證券市場(chǎng)上交易的證券，只是籌資的一種工具

　　3.下列屬于對(duì)股份公司稅后利潤(rùn)分配的是(　　)。

　　A.按《公司法》規(guī)定提取法定公積金

　　B.如果有優(yōu)先股，按固定股息率對(duì)優(yōu)先股股東分配

　　C.如果有未彌補(bǔ)虧損，首先用于彌補(bǔ)虧損

　　D.償還公司的債務(wù)

　　4.關(guān)于中國(guó)香港恒生指數(shù)，下列描述正確的是(　　)。

　　A.恒生指數(shù)是由中國(guó)香港恒生銀行子1969年11月24日起編制公布、系統(tǒng)反映中國(guó)香港股票市場(chǎng)行情變動(dòng)最有代表性和影響最大的指數(shù)

　　B.中國(guó)香港恒生指數(shù)成分股編制規(guī)則沿用37年，于2006年2月提出改制，首次將B股納入恒生指數(shù)成分股

　　C.恒生指數(shù)的成分股是固定的

　　D.恒生指數(shù)將H股納入恒指成分股，其編算方法為以流通市值調(diào)整計(jì)算，并為成分股設(shè)定20%的比重上限

　　5.我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，應(yīng)當(dāng)通過(guò)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議決定的事項(xiàng)有)。

　　A.提前終止基金合同

　　B.基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限

　　C.轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式

　　D.更換基金管理人、基金托管人

　　6.下列關(guān)于四個(gè)重要日期含義的敘述有誤的是(　　)。

　　A.股利宣布日是指公司董事會(huì)將分紅派息的消息公布于眾的時(shí)間

　　B.股權(quán)登記日是指統(tǒng)計(jì)和確認(rèn)參加本期股利分配的股東日期，在此日期持有公司股票的股東方能享受股利發(fā)放

　　C.除息除權(quán)日，通常為股權(quán)登記日之前的1個(gè)工作日，本日之后(含本日)買入的股票不再享有本期股利

　　D.派發(fā)日是指股份公司通知發(fā)放給股東的日期

　　7.下列各項(xiàng)屬于公募證券特征的是(　　)。

　　A.發(fā)行人通過(guò)中介機(jī)構(gòu)向不特定的社會(huì)公眾投資者公開(kāi)發(fā)行

　　B.與私募證券相比，審核較嚴(yán)格

　　C.采取公示制度

　　D.投資者多為與發(fā)行人有特定關(guān)系的機(jī)構(gòu)投資者

　　8.證券市場(chǎng)的產(chǎn)生，主要?dú)w因于(　　)。

　　A.社會(huì)化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展

　　B.股份制的發(fā)展

　　C.信用制度的發(fā)展

　　D.公司的產(chǎn)生

　　9.我國(guó)儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)自發(fā)行之日起計(jì)息，付息方式分為(　　)。

　　A.利隨本清

　　B.定期付息

　　C.貼現(xiàn)發(fā)行

　　D.不定期付息

　　10.每股股票所代表的實(shí)際資產(chǎn)的價(jià)值，可稱為(　　)。

　　A.內(nèi)在價(jià)值

　　B.賬面價(jià)值

　　C.每股凈資產(chǎn)

　　D.股票凈值

　　11.在存在活躍市場(chǎng)的情況下，下列關(guān)于股票估值原則的描述，正確的有(　　)。

　　A.當(dāng)日有市價(jià)，應(yīng)當(dāng)采用市價(jià)確定股票投資的公允價(jià)值.

　　B.當(dāng)日沒(méi)市價(jià)，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境沒(méi)有發(fā)生重大變化的，應(yīng)采用最近交易的市價(jià)確定股票投資的公允價(jià)值

　　C.當(dāng)日沒(méi)市價(jià)，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，應(yīng)當(dāng)參考類似投資的現(xiàn)行價(jià)格或利率，調(diào)整最近交易的市價(jià)以確定股票投資的公允價(jià)值

　　D.有確鑿證據(jù)表明最近交易的市價(jià)不是公允價(jià)值的，應(yīng)對(duì)最近交易的市價(jià)進(jìn)行調(diào)整，以確定股票投資的公允價(jià)值

　　12.債券的票面要素包括(　　)。

　　A.債券的票面價(jià)值

　　B.債券的到期期限

　　C.債券的票面利率

　　D.債券發(fā)行者名稱

　　13.股份公司的經(jīng)營(yíng)狀況是股票價(jià)格的基石，公司經(jīng)營(yíng)狀況好壞的分析包括(　　)。

　　A.公司資產(chǎn)凈值

　　B.公司的派息政策

　　C.經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、市場(chǎng)利率

　　D.主要經(jīng)營(yíng)者更替

　　14.某公司于2007年依法成立，注冊(cè)資本為260萬(wàn)元，2007年度的股東會(huì)議中對(duì)修改公司章程的事項(xiàng)作出決議，以下說(shuō)法正確的是(　　)。

　　A.該公司是有限責(zé)任公司

　　B.該決議必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)

　　C.該公司是股份有限公司

　　D.該決議必須經(jīng)代表2/3以上表決權(quán)的股東通過(guò)

       15.關(guān)于證券中介機(jī)構(gòu)，下列敘述正確的是(　　)。

　　A.證券中介機(jī)構(gòu)包括證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)兩類

　　B.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)是指專營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)

　　C.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指為證券市場(chǎng)提供相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)的非法人機(jī)構(gòu)

　　D.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)立需要按照工商管理法規(guī)的要求辦理注冊(cè)，從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)還必須得到中國(guó)證監(jiān)會(huì)和有關(guān)監(jiān)管部門批準(zhǔn)

　　16.下列關(guān)于買入期權(quán)和賣出期權(quán)的說(shuō)法，正確的是(　　)。

　　A.根據(jù)選擇權(quán)的不同可以把期權(quán)劃分為買人期權(quán)和賣出期權(quán)

　　B.交易者買入看跌期權(quán)，是因?yàn)樗A(yù)期該項(xiàng)金融工具的價(jià)格在近期內(nèi)將會(huì)下跌

　　C.買入期權(quán)又稱看跌期權(quán)或認(rèn)沽權(quán)

　　D.買入期權(quán)和賣出期權(quán)交易雙方都有損失，且都是無(wú)窮大的可能

　　17.下列屬于申請(qǐng)股份掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓須履行的程序的是(　　)。

　　A.董事會(huì)、股東大會(huì)決議

　　B.簽訂推薦掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓協(xié)議

　　C.配合主辦報(bào)價(jià)券商盡職調(diào)查

　　D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案確認(rèn)

　　18.信用違約互換(CDS)交易的危險(xiǎn)來(lái)自(　　)。

　　A.具有較高的杠桿性

　　B.由于信用保護(hù)的買方并不需要真正持有作為參考的信用工具，因此特定信用工具可能同時(shí)在多起交易中被當(dāng)作CDS的參考，有可能極大地放大風(fēng)險(xiǎn)敞口總額，在發(fā)生危機(jī)時(shí)，市場(chǎng)往往恐慌性高估涉險(xiǎn)金額

　　C.信用違約互換過(guò)快的增長(zhǎng)速度

　　D.由于場(chǎng)外市場(chǎng)缺乏充分的信息披露和監(jiān)管，交易者并不清楚自己的交易對(duì)手卷入了多少此類交易，因此，在危機(jī)期間，每起信用事件的發(fā)生都會(huì)引起市場(chǎng)參與者的相互猜疑，擔(dān)心自己的交易對(duì)手因此倒下從而使自己的敞口頭寸失去著落

　　19.基金利潤(rùn)(收益)的分配方式通常有(　　)。

　　A.分配現(xiàn)金

　　B.分配基金份額

　　C.抵繳基金管理費(fèi)

　　D.抵繳基金托管費(fèi)

　　20.根據(jù)我國(guó)《基金法》規(guī)定，下列行為中基金管理人不得有的行為是(　　)。

　　A.將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資

　　B.不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)

　　C.以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為

　　D.向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失

　　21.我國(guó)金融債券的品種主要包括(　　)。

　　A.中央銀行票據(jù)

　　B.政策性銀行金融債券

　　C.商業(yè)銀行債券

　　D.證券公司債券

　　22.影響債券償還期限的因素主要有(　　)。

　　A.債券票面金額

　　B.資金使用方向

　　C.市場(chǎng)利率變化

　　D.債券變現(xiàn)能力

　　23.《證券法》規(guī)定，(　　)為知悉證券交易內(nèi)幕信息的知情人員。

　　A.發(fā)行人的控股公司的高級(jí)管理人員

　　B.持有公司5%以上股份的股東

　　C.保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員

　　D.發(fā)行股票或公司債的公司一般工作人員

　　24.目前，滬、深證券交易所均對(duì)權(quán)證的上市資格標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了具體規(guī)定，主要包括(　　)。

　　A.標(biāo)的股票的流通股份市值

　　B.標(biāo)的股票交易的活躍性

　　C.權(quán)證存量和存續(xù)期

　　D.權(quán)證持有人數(shù)量

　　25.國(guó)家股的資金主要來(lái)源于(　　)。

　　A.現(xiàn)有國(guó)有企業(yè)改組為股份公司時(shí)所擁有的凈資產(chǎn)

　　B.現(xiàn)階段有權(quán)代表國(guó)家投資的政府部門向新組建的股份公司的投資

　　C.經(jīng)授權(quán)代表國(guó)家投資的投資公司、資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司、經(jīng)濟(jì)實(shí)體性總公司等機(jī)構(gòu)向新組建股份公司的投資

　　D.企業(yè)法人或具有法入資格的事業(yè)單位以其依法可支配的資產(chǎn)向公司的投資

　　26.公募發(fā)行是證券發(fā)行中最常見(jiàn)、最基本的發(fā)行方式，適合于(　　)的發(fā)行人。

　　A.證券發(fā)行數(shù)量多

　　B.籌資額大

　　C.機(jī)構(gòu)規(guī)模大

　　D.準(zhǔn)備申請(qǐng)證券上市

　　27.我國(guó)公司債券和企業(yè)債券的區(qū)別表現(xiàn)在(　　)。

　　A.發(fā)行主體的范圍不同

　　B.發(fā)行方式以及發(fā)行的審核方式不同

　　C.發(fā)行定價(jià)方式不同

　　D.發(fā)行期限不同

　　28.證券具有收益性，有價(jià)證券的收益表現(xiàn)為(　　)。

　　A.利息收入

　　B.紅利收入

　　C.買賣價(jià)差收入

　　D.印花稅

　　29.下列關(guān)于期貨交易的保證金的說(shuō)法，正確的是(　　)。

　　A.期貨交易買賣雙方都有可能在最后結(jié)算時(shí)發(fā)生虧損，所以雙方都要繳納保證金

　　B.雙方成交時(shí)繳納的保證金稱為初始保證金

　　C.保證金賬戶必須保持一個(gè)最低的水平，稱為維持保證金

　　D.保證金的水平由期貨交易買賣雙方協(xié)商制定

　　30.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立子公司的證券公司在(　　)等方面提出了審慎性要求。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)

　　B.智力結(jié)構(gòu)

　　C.內(nèi)部控制機(jī)制

　　D.經(jīng)營(yíng)管理能力

　　31.根據(jù)我國(guó)有關(guān)規(guī)定，下列(　　)屬于基金投資的禁止行為。

　　A.基金財(cái)產(chǎn)用于抵押

　　B.基金財(cái)產(chǎn)用于股票投資

　　C.基金財(cái)產(chǎn)用于向他人提供擔(dān)保

　　D.基金財(cái)產(chǎn)用于承銷證券

　　32.特殊類型基金包括(　　)。

　　A.上市開(kāi)放式基金

　　B.QDII基金

　　C.保本基金

　　D.交易型開(kāi)放式指數(shù)基金

　　33.關(guān)于上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票應(yīng)符合條件的描述，正確的是(　　)。

　　A.發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)目前30個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90%

　　B.本次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓;控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購(gòu)的股份，24個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

　　C.募集資金使用符合規(guī)定

　　D.本次發(fā)行導(dǎo)致上市公司控股權(quán)發(fā)生變化的，還應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的其他規(guī)定。非公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行對(duì)象不得超過(guò)10名

　　34.下列關(guān)于存托憑證的論述，正確的是(　　)。

　　A.存托憑證是指在一國(guó)證券市場(chǎng)流通的代表本國(guó)公司有價(jià)證券的可轉(zhuǎn)讓?xiě){證

　　B.存托憑證一般代表外國(guó)公司股票，不能代表債券

　　C.存托憑證又稱預(yù)托憑證

　　D.存托憑證由J.P.摩根首創(chuàng)

　　35.當(dāng)上市公司出現(xiàn)以下(　　)情況時(shí)，證券交易所應(yīng)當(dāng)暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關(guān)信息。

　　A.公司的股票交易發(fā)生異常波動(dòng)

　　B.有投資者發(fā)出收購(gòu)該公司股票的公開(kāi)要約

　　C.上市公司依據(jù)上市協(xié)議提出停牌申請(qǐng)

　　D.連續(xù)兩年出現(xiàn)虧損

　　36.股東出現(xiàn)(　　)的，應(yīng)當(dāng)通知證券公司。

　　A.質(zhì)押所持有的股權(quán)

　　B.所持有股權(quán)被采取訴訟保全措施

　　C.決定轉(zhuǎn)讓所持有的股權(quán)

　　D.所持股權(quán)被強(qiáng)行執(zhí)行

    　37.下列屬于外國(guó)債券的是(　　)。

　　A.全球債券

　　B.歐洲債券

　　C.武士債券

　　D.揚(yáng)基債券

　　38.國(guó)際債券的發(fā)行人主要有(　　)。

　　A.各國(guó)政府

　　B.政府所屬機(jī)構(gòu)

　　C.銀行或其他金融機(jī)構(gòu)

　　D.工商企業(yè)

　　39.關(guān)于債券的票面價(jià)值的描述，正確的是(　　)。

　　A.在債券的票面價(jià)值中，只需要規(guī)定債券的票面金額

　　B.在國(guó)際金融市場(chǎng)籌資，通常以債券發(fā)行地所在國(guó)家的貨幣或以國(guó)際通用貨幣為計(jì)量標(biāo)準(zhǔn)

　　C.票面金額定得較大，有利于小額投資者購(gòu)買

　　D.債券票面金額的確定要根據(jù)債券的發(fā)行對(duì)象、市場(chǎng)資金供給情況及債券發(fā)行費(fèi)用等因素綜合考慮

　　40.下列屬于操縱市場(chǎng)的行為有(　　)。

　　A.單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或數(shù)量

　　B.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

　　C.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

　　D.內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易

　　多項(xiàng)選擇題

　　1.【解析】答案為ABC。證券的票面要素主要有四個(gè)：(1)持有人，即證券為誰(shuí)所有;(2)證券的標(biāo)的物，即證券票面上所載明的特定的具體內(nèi)容，它表明持有人權(quán)利所指向的特定對(duì)象;(3)標(biāo)的物的價(jià)值，即證券所載明的標(biāo)的物的價(jià)值大小;(4)權(quán)利，即持有人持有該證券所擁有的權(quán)利。

　　2.【解析】答案為ABC。D選項(xiàng)，在證券市場(chǎng)上交易的任何證券，既是籌資的工具，也是投資的工具。

　　3.【解析】答案為ABC。公司從營(yíng)業(yè)收入中扣減各項(xiàng)成本和費(fèi)用支出、應(yīng)償還的債務(wù)及應(yīng)繳納的稅金后，余下的即為稅后利潤(rùn)。通常，稅后利潤(rùn)按以下程序分配：(1)彌補(bǔ)虧損;(2)提取法定公積金;(3)按固定股息率對(duì)優(yōu)先股股東分配;(4)提取任意公積金;(5)按股東持有的股份比例對(duì)普通股股東分配。

　　4.【解析】答案為AD。中國(guó)香港恒生指數(shù)成分股編制規(guī)則沿用37年，于2006年2月提出改制。首次將H股納入恒生指數(shù)成分股，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。恒生指數(shù)的成分股并不固定，自1969年以來(lái)，已作了十多次調(diào)整，從而使成分股更具有代表性，使恒生指數(shù)更能準(zhǔn)確反映市場(chǎng)變動(dòng)狀況，所以C選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。

　　5.【解析】答案為ABCD。我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，下列事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)通過(guò)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議決定：提前終止基金合同;基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限;轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式;提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn);更換基金管理人、基金托管人;基金合同約定的其他事項(xiàng)。

　　6.【解析】答案為CD。C選項(xiàng)，除息除權(quán)日，通常為股權(quán)登記日之后的1個(gè)工作日，本日之后(含本日)買入的股票不再享有本期股利。D選項(xiàng)，派發(fā)日是指股利正式發(fā)放給股東的日期。

　　7.【解析】答案為ABCD選項(xiàng)屬于私募證券的特征。

　　8.【解析】答案為ABC。證券市場(chǎng)從無(wú)到有，主要?dú)w因于以下三點(diǎn)：(1)社會(huì)化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展;(2)股份制的發(fā)展;(3)信用制度的發(fā)展。

　　9.【解析】答案為AB。儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)自發(fā)行之日起計(jì)息，付息方式分為利隨本清和定期付息兩種。

　　10.【解析】答案為BCD。股票的賬面價(jià)值又稱股票凈值或每股凈資產(chǎn)，是每股股票所代表的實(shí)際資產(chǎn)的價(jià)值。

　　11.【解析】答案為ABCD。對(duì)存在活躍市場(chǎng)的投資品種，如估值日有市價(jià)的，應(yīng)采用市價(jià)確定公允價(jià)值;估值日無(wú)市價(jià)，但最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，應(yīng)采用最近交易市價(jià)確定公允價(jià)值;估值日無(wú)市價(jià)的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，應(yīng)當(dāng)參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)值;有充分證據(jù)表明最近交易市價(jià)不能真實(shí)反映公允價(jià)值的(如異常原因?qū)е麻L(zhǎng)期停牌或臨時(shí)停牌的股票等)，應(yīng)對(duì)最近交易的市價(jià)進(jìn)行調(diào)整，以確定投資品種的公允價(jià)值。

　　12.【解析】答案為ABCD。債券票面的四個(gè)基本要素是：(1)債券的票面價(jià)值;(2)債券的到期期限;(3)債券的票面利率;(4)債券發(fā)行者名稱。

　　13.【解析】答案為ABD。公司經(jīng)營(yíng)狀況的好壞，可以從以下各項(xiàng)來(lái)分析：(1)公司資產(chǎn)凈值;(2)盈利水平;(3)公司的派息政策;(4)股票分割;(5)增資和減資;(6)銷售收入;(7)原材料供應(yīng)及價(jià)格變化;(8)主要經(jīng)營(yíng)者更替;(9)公司改組或合并;(10)意外災(zāi)害。C選項(xiàng)屬于宏觀經(jīng)濟(jì)因素的分析內(nèi)容。

　　14.【解析】答案為AD。根據(jù)《公司法》的規(guī)定，股份有限公司注冊(cè)資本最低限額為人民幣500萬(wàn)元，該題中公司注冊(cè)資本為260萬(wàn)元，可以判斷該公司是有限責(zé)任公司。修改公司章程的決議屬于有限責(zé)任公司的特別決議，根據(jù)規(guī)定，有限責(zé)任公司的特別決議事項(xiàng)，必須經(jīng)代表2/3以上表決權(quán)的股東通過(guò)。而不是“出席會(huì)議”的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)。修改公司章程屬于股東會(huì)的職權(quán)，對(duì)該事項(xiàng)作出決議必須召開(kāi)股東會(huì)。

　　15.【解析】答案為ABD。證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指為證券市場(chǎng)提供相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)，包括投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　16.【解析】答案為AB。買入期權(quán)又稱看漲期權(quán)或認(rèn)購(gòu)權(quán)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤;期權(quán)購(gòu)買者的潛在虧損是有限的，僅限于期權(quán)費(fèi)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　17.【解析】答案為ABCD。申請(qǐng)股份掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓須履行以下程序：(1)董事會(huì)、股東大會(huì)決議;(2)申請(qǐng)股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)企業(yè)資格;(3)簽訂推薦掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓協(xié)議;(4)配合主辦報(bào)價(jià)券商盡職調(diào)查;(5)主辦報(bào)價(jià)券商向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送推薦掛牌備案文件;(6)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案確認(rèn);(7)股份集中登記;(8)披露股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)。

　　18.【解析】答案為ABD。C選項(xiàng)不屬于信用違約互換(CDS)交易的危險(xiǎn)來(lái)源。

　　19.【解析】答案為AB?；鹄麧?rùn)(收益)的分配通常有兩種方式：(1)分配現(xiàn)金，這是最普遍的分配方式;(2)分配基金份額，即將應(yīng)分配的凈利潤(rùn)折為等額的新的基金份額送給受益人。

　　20.【解析】答案為ABD。我國(guó)《基金法》規(guī)定，基金管理人不得有下列行為：(1)將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資;(2)不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn);(3)利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益;(4)向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失;(5)依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為。

　　21.【解析】答案為ABCD。近年來(lái)，我國(guó)金融債券市場(chǎng)發(fā)展較快，金融債券品種不斷增加，主要有以下幾種：(1)中央銀行票據(jù);(2)政策性銀行金融債券;(3)商業(yè)銀行債券;(4)證券公司債券;(5)保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù);(6)財(cái)務(wù)公司債券。

　　22.【解析】答案為BCD。影響債券償還期限的因素主要有：(1)資金使用方向;(2)市場(chǎng)利率變化;(3)債券變現(xiàn)能力。

　　23.【解析】答案為ABC。我國(guó)《證券法》第七十四條規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：(1)發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;(2)持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;(3)發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;(4)由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員;(5)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對(duì)證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員;(6)保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員;(7)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人。

　　24.【解析】答案為ABCD。上海、深圳證券交易所對(duì)權(quán)證的上市資格標(biāo)準(zhǔn)不盡相同，但均對(duì)標(biāo)的股票的流通股份市值、標(biāo)的股票交易的活躍性、權(quán)證存量、權(quán)證持有人數(shù)量、權(quán)證存續(xù)期等作出要求。

　　25.【解析】答案為ABC。企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份是法人股，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　26.【解析】答案為ABD。公募發(fā)行又稱“公開(kāi)發(fā)行”，是發(fā)行人向不特定的社會(huì)公眾投資者發(fā)售證券的發(fā)行。它是證券中最常見(jiàn)、最基本的發(fā)行方式，適合于證券發(fā)行數(shù)量多、籌資額大、準(zhǔn)備申請(qǐng)證券上市的發(fā)行人。

　　27.【解析】答案為ABC。我國(guó)公司債券和企業(yè)債券在以下方面有所不同：第一，發(fā)行主體的范圍不同;第二，發(fā)行方式以及發(fā)行的審核方式不同;第三，擔(dān)保要求不同;第四，發(fā)行定價(jià)方式不同。

　　28.【解析】答案為ABC。證券的收益性是指持有證券本身可以獲得一定數(shù)額的收益，這是投資者轉(zhuǎn)讓資本所有權(quán)或使用權(quán)的回報(bào)。有價(jià)證券的收益表現(xiàn)為利息收入、股息紅利收入、資本利得(即買賣價(jià)差收入)。

　　29.【解析】答案為ABC。保證金的水平由交易所或結(jié)算所制定，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　30.【解析】答案為ACD。根據(jù)《證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定》，對(duì)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立子公司的證券公司在風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)、凈資本、經(jīng)營(yíng)管理能力、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制機(jī)制等方面提出了審慎性要求，規(guī)定最近一年凈資本不低于12億元。

　　31.【解析】答案為ACD。按照《證券投資基金法》和其他相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：(1)承銷證券;(2)向他人貸款或者提供擔(dān)保;(3)從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資;(4)買賣其他基金份額，但是國(guó)務(wù)院另有規(guī)定的除外;(5)向其基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人發(fā)行的股票或者債券;(6)買賣與其基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東或者與其基金管理人、基金托管人有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券;(7)從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng);(8)依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。

　　32.【解析】答案為ABCD。特殊類型基金包括上市開(kāi)放式基金、QDII基金、保本基金、交易型開(kāi)放式指數(shù)基金與分級(jí)基金。

　　33.【解析】答案為CD。A選項(xiàng)，發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)目前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90%;B選項(xiàng)，本次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓;控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購(gòu)的股份，36個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　34.【解析】答案為CD。存托憑證是指在一國(guó)證券市場(chǎng)流通的代表外國(guó)公司有價(jià)證券的可轉(zhuǎn)讓?xiě){證，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤;存托憑證可以代表外國(guó)公司股票，也可以代表債券，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　35.【解析】答案為ABC。證券交易所對(duì)上市公司未按規(guī)定履行信息披露義務(wù)的行為，可以按照上市協(xié)議的規(guī)定予以處理，同時(shí)可以就其違反證