2013年證券從業(yè)資格考試《市場基礎(chǔ)》判斷題及答案2

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　　21.國際債券是一種跨國發(fā)行的債券，涉及三個或三個以上的國家。(　　)

　　22.歐洲債券票面使用的貨幣是可自由兌換的貨幣，不能使用復合貨幣單位。(　　)

　　23.1993年，中國銀行被批準在我國境內(nèi)發(fā)行外幣金融債券，發(fā)行對象為城鄉(xiāng)居民。(　　)

　　24.契約型基金起源于英國，是基于信托原理而組織起來的代理投資方式，沒有基金章程，也沒有公司董事會，而是通過基金契約來規(guī)范三方當事人的行為。(　　)

　　25.貨幣市場基金的優(yōu)點是資本安全性高，購買限額低，流動性強，收益較高，管理費用低。(　　)

　　26.ETF結(jié)合了封閉式基金與開放式基金的運作特點。(　　)

　　27.我國的基金管理公司不能從事社?；鸸芾砗推髽I(yè)年金管理業(yè)務、QDⅡ業(yè)務。(　　)

　　28.申請取得基金托管資格，應當具備一定的條件，并經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)核準。(　　)

　　29.基金管理人應于每個交易日次日對基金資產(chǎn)進行估值。(　　)

　　30.目前，對證券投資基金的限制主要包括對基金投資范圍的限制、投資比例的限制等方面。(　　)

　　31.基礎(chǔ)工具價格的變幻莫測決定了金融衍生工具交易盈虧的不穩(wěn)定性，這是金融衍生工具高風險性的重要誘因。(　　)

　　32.期貨交易是指交易雙方在集中的交易所市場以公開競價方式所進行的非標準化期貨合約的交易。(　　)

　　33.利率期貨的基礎(chǔ)資產(chǎn)是一定數(shù)量的與利率相關(guān)的某種金融工具，主要是各類浮動收益金融工具。(　　)

　　34.股指期貨競價交易中集合競價交易采用最大成交量原則確定成交價，即以此價格成交能夠得到最大成交量。(　　)

　　35.從交易結(jié)構(gòu)上看，可以將金融互換交易視為一系列遠期交易的組合。(　　)

　　36.從一定的意義上說，金融期貨是金融期權(quán)功能的延伸和發(fā)展，具有與金融期權(quán)相同的套期保值和發(fā)現(xiàn)價格的功能，是一種行之有效的控制風險的工具。(　　)

　　37.可轉(zhuǎn)換債券實質(zhì)上嵌入了普通股票的看跌期權(quán)，正是從這個意義上說，我們將其列為期權(quán)類衍生產(chǎn)品。(　　)

　　38.進入2004年后，隨著中國網(wǎng)絡科技類公司海外上市速度加快，二級存托憑證成為中國網(wǎng)絡股進入NASDAQ的主要形式。(　　)

　　39.證券發(fā)行實行核準制的目的在于證券監(jiān)管機構(gòu)能盡法律賦予的職能，使發(fā)行的證券符合公眾利益和證券市場穩(wěn)定發(fā)展的需要。(　　)

　　40.債券的發(fā)行價格可以分為平價發(fā)行、折價發(fā)行和溢價發(fā)行。(　　)

　　本題考查可轉(zhuǎn)換公司債券。題干表述正確。

　　21.錯誤

　　國際債券是一種跨國發(fā)行的債券，涉及兩個或兩個以上的國家。

　　22.錯誤

　　歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣，也有使用復合貨幣單位的，如特別提款權(quán)。

　　23.錯誤

　　1993年，中國投資銀行被批準首次在我國境內(nèi)發(fā)行外幣金融債券，發(fā)行對象為城鄉(xiāng)居民。

　　24.正確

　　本題考查契約型基金。題干表述正確。

　　25.正確

　　本題考查貨幣市場基金。題干表述正確。

　　26.正確

　　本題考查ETF。題干表述正確。

　　27.錯誤

　　本題考查我國基金管理公司的業(yè)務范圍。我國的基金管理公司可以從事社保基金管理和企業(yè)年金管理業(yè)務、QDⅡ業(yè)務。

　　28.正確

　　本題考查基金托管人的條件。題干表述正確。

　　29.錯誤

　　基金管理人應于每個交易日當天對基金資產(chǎn)進行估值。

　　30.正確

　　本題考查證券投資基金的投資限制。題干表述正確。

　　31.正確

　　本題考查金融衍生工具的基本特征。題干表述正確。

　　32.錯誤

　　期貨交易進行的是標準化期貨合約的交易，而不是非標準化的。

　　33.錯誤

　　利率期貨的基礎(chǔ)資產(chǎn)是一定數(shù)量的與利率相關(guān)的某種金融工具，主要是各類固定收益金融工具。

　　34.正確

　　題干表述正確。

　　35.正確

　　本題考查金融互換交易。題干表述正確。

　　36.錯誤

　　從一定的意義上說，金融期權(quán)是金融期貨功能的延伸和發(fā)展，具有與金融期貨相同的套期保值和發(fā)現(xiàn)價格的功能，是一種行之有效的控制風險的工具。

　　37.錯誤

　　可轉(zhuǎn)換債券實質(zhì)上嵌入了普通股票的看漲期權(quán)，正是從這個意義上說，我們將其列為期權(quán)類衍生產(chǎn)品。

　　38.正確

　　本題考查存托憑證在中國的發(fā)展。題干表述正確。

　　39.正確

　　本題考查證券發(fā)行實行核準制的目的。題干表述正確。

　　40.正確

　　本題考查債券的發(fā)行價格。題干表述正確。

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