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2013證券從業(yè)《市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考點(diǎn):證券投資基金分類(lèi)

更新時(shí)間:2013-03-20 14:08:13 來(lái)源:|0 瀏覽0收藏0

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摘要 2013證券從業(yè)《市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考點(diǎn):證券投資基金分類(lèi)

  2013證券從業(yè)《市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考點(diǎn):證券投資基金分類(lèi)

  按基金運(yùn)作方式不同分類(lèi)(多選):

  1、封閉式基金。指經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變,基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易所交易,但基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的基金。決定基金期限長(zhǎng)短的因素有兩(多選):一是基金本身投資期限的長(zhǎng)短。如投資目標(biāo)是中長(zhǎng)期,其存續(xù)期就可長(zhǎng)一些,反之短些。二是宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)。如經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定增長(zhǎng),可長(zhǎng)些。三是依據(jù)基金發(fā)起人和眾多投資者的要求。

  2、開(kāi)放式基金。指基金份額總額不固定,基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所申購(gòu)或贖回的基金。 封閉式基金與開(kāi)放式基金的區(qū)別(多選、判斷): ①期限不同。封閉式基金:有固定的存續(xù)期,通常在5年以上。開(kāi)放式基金:沒(méi)有固定期限。②發(fā)行規(guī)模限制不同。封閉式:規(guī)模固定。開(kāi)放式:沒(méi)有發(fā)行規(guī)模限制,投資者可隨時(shí)提出申購(gòu)或贖回申請(qǐng)。③基金份額交易方式不同。封閉式:在證券交易所交易。開(kāi)放式:向基金管理人申購(gòu)或贖回,大多數(shù)不上市交易。④基金份額的交易價(jià)格計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)不同。封閉式:買(mǎi)賣(mài)價(jià)格受市場(chǎng)供求關(guān)系影響,常出現(xiàn)溢價(jià)或折價(jià)現(xiàn)象,并不必然反映單位基金份額的凈資產(chǎn)值。開(kāi)放式:交易價(jià)格取決于每一基金份額凈資產(chǎn)值的大小,不直接受市場(chǎng)供求影響。中華考試網(wǎng)⑤基金份額資產(chǎn)凈值公布的時(shí)間不同。封閉式:每周或更長(zhǎng)時(shí)間公布一次。開(kāi)放式:每個(gè)交易日連續(xù)公布。⑥交易費(fèi)用不同。封閉式:支付手續(xù)費(fèi)。開(kāi)放式:支付申購(gòu)費(fèi)和贖回費(fèi)。⑦投資策略不同。封閉式:可進(jìn)行長(zhǎng)期投資。開(kāi)放式:為應(yīng)付贖回兌現(xiàn),須保留一部分現(xiàn)金和高流動(dòng)性的金融工具。

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