2022年證券從業(yè)資格考試重點整理

證券從業(yè)資格考試重點整理

證券一般從業(yè)資格考試科目有兩門，分別為《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎(chǔ)知識》。這個是必選科目。只要你想從事證券行業(yè)，必須要具備證券從業(yè)資格，無疑這兩個科目你一定需要通過!如果你是零基礎(chǔ)考生，或者復(fù)習(xí)時間緊迫，建議先報考《金融市場基礎(chǔ)知識》科目。通過該科考試后，繼續(xù)報考《證券市場基本法律法規(guī)》科目。

《證券市場基本法律法規(guī)》

涉及內(nèi)容主要是法律規(guī)定、業(yè)務(wù)規(guī)范、違法違規(guī)行為等，內(nèi)容枯燥、類似內(nèi)容較多，容易混淆或記憶不清，所以不能機械地死記硬背。首先要注意多歸納，對于一些有關(guān)數(shù)字、時間、比例、條件等具有可比性，通過聯(lián)想、畫表、找異同點等方式來提高學(xué)習(xí)效率。其次，要多做題，舉一反三，在重復(fù)中記憶，做題也是較好的記憶訣竅。

第一章：證券市場基本法律法規(guī)

考分權(quán)重：45分

重要考點舉例：公司的種類；有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓相關(guān)規(guī)定；證券發(fā)行與交易活動禁止行為；公開發(fā)行證券的規(guī)定；內(nèi)幕交易行為；股票上市的條件、申請和公告，債券上市的條件和申請。證券從業(yè)資格考試指南

第二章：證券從業(yè)人員管理

考分權(quán)重：15分

重要考點舉例：證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則；證券公司對證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷人員管理的有關(guān)規(guī)定；證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷人員執(zhí)業(yè)行為范圍、禁止性規(guī)定；銷售證券投資基金、代銷金融產(chǎn)品的行為規(guī)范。

第三章：證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范

考分權(quán)重：35分

重要考點舉例：證券公司建立健全經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理制度的相關(guān)規(guī)定；經(jīng)紀業(yè)務(wù)的禁止行為；證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理規(guī)定；證券公司證券投資顧問業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定；監(jiān)管部門對證券投資顧問業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定；證券公司自營業(yè)務(wù)投資范圍的規(guī)定；證券自營業(yè)務(wù)持倉規(guī)模的要求；自營業(yè)務(wù)的禁止。

第四章：證券市場典型違法違規(guī)行為及法律責(zé)任

考分權(quán)重：5分(本章基本都是考各種數(shù)字，不會出現(xiàn)很多，一般1到2題)

重要考點舉例：違規(guī)披露、不披露重要信息的行政責(zé)任、刑事責(zé)任的認定；利用未公開信息交易的刑事責(zé)任、民事責(zé)任及行政責(zé)任的認定；內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的刑事責(zé)任、民事責(zé)任及行政責(zé)任的認定。

《金融市場基礎(chǔ)知識》

主要介紹金融市場體系、證券市場的參與主體，以及股票市場、債券市場、基金及衍生工具等內(nèi)容，與實務(wù)結(jié)合比較緊密，題目考查相對靈活，記憶過程中也需要多總結(jié)歸納，做到靈活運用。除此之外，平時也需要多關(guān)注證券市場的相關(guān)信息，注意金融素養(yǎng)的積累和提升。

第一章：金融市場體系

考分權(quán)重：10分

重要考點舉例：金融市場的概念；金融市場的功能；貨幣政策的概念、措施及目標；資本市場的分層特性；多層次資本市場的主要內(nèi)容與結(jié)構(gòu)特征。

第二章：證券市場主體

考分權(quán)重：30分

重要考點舉例：直接融資的概念、特點和分類；證券發(fā)行人的概念和分類；證券市場投資者的概念、特點及分類；企業(yè)和事業(yè)法人類機構(gòu)投資者的概念與特點；個人投資者的概念；我國證券公司的監(jiān)管制度及具體要求；證券公司主要業(yè)務(wù)的種類及內(nèi)容；國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其組成。

第三章：股票市場

考分權(quán)重：20分

重要考點舉例：股票的定義、性質(zhì)、特征和分類；股票票面價值、賬面價值、清算價值、內(nèi)在價值的概念與聯(lián)系；公司利潤分配順序、股利分配條件、原則和剩余資產(chǎn)分配條件、順序；審批制度、核準制度、注冊制度的概念與特征；證券交易原則和交易規(guī)則；證券交易的競價原則和競價方式。

第四章：債券市場

考分權(quán)重：20分

重要考點舉例：政府債券的定義、性質(zhì)和特征；地方政府債券的概念；金融債券、公司債券和企業(yè)債券的定義和分類；外國債券和歐洲債券的概念、特點；債券現(xiàn)券交易、回購交易、遠期交易和期貨交易的基本概念；債券評級的定義與內(nèi)涵。

第五章：證券投資基金與衍生工具

考分權(quán)重：15分

重要考點舉例：基金與股票、債券的區(qū)別；契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開放式基金的定義與區(qū)別；貨幣市場基金管理內(nèi)容；交易所交易的開放式基金的概念、特點；基金資產(chǎn)凈值的含義；股權(quán)類、貨幣類、利率類以及信用類衍生工具的概念及其分類；遠期、期貨、期權(quán)和互換的定義、基本特征和區(qū)別。證券從業(yè)資格考試教材

第六章：金融風(fēng)險管理

考分權(quán)重：5分

重要考點舉例：金融風(fēng)險的分類；系統(tǒng)風(fēng)險與非系統(tǒng)風(fēng)險的概念；風(fēng)險管理的概念。

根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會2022年度考試計劃公告》，2022年第一次證券從業(yè)資格統(tǒng)一考試時間為7月2-3日，為了防止考試時間有變，環(huán)球網(wǎng)校提供 免費預(yù)約短信提醒，屆時我們會及時通知2022年證券從業(yè)資格考試時間，請?zhí)崆邦A(yù)約。待報考時間確定后，小編也會及時更新【報名入口匯總】。

自2020年3月1日起，《證券法》已將“從業(yè)人員應(yīng)當具有證券從業(yè)資格”修改為“證券公司從事證券業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當品行良好，具備從事證券業(yè)務(wù)所需的專業(yè)能力。”證券業(yè)從業(yè)人員管理也相應(yīng)地調(diào)整為事后登記管理。證券業(yè)從業(yè)人員資格考試是考查證券從業(yè)人員專業(yè)能力的水平評價類考試。2022年面向社會的考試較去年減少一次，但面對行業(yè)的考試新增了三次，您如果入職需要，請與擬供職公司聯(lián)系，請公司為您報名。

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