2022年證券從業(yè)資格考試筆記

證券從業(yè)資格考試筆記

證券市場基本法律法規(guī)

1.有限責(zé)任公司由50個以下股東共同出資設(shè)立。

2.有限責(zé)任公司設(shè)董事會，其成員為3至13人。

3.董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過3年。

4.監(jiān)事會成員不得少于3人，監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于1/3。

5.監(jiān)事的任期每屆為3年。監(jiān)事任期屆滿，連選可以連任。

6.有限責(zé)任公司的股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應(yīng)當(dāng)購買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán)；不購買的，視為同意轉(zhuǎn)讓。

7.人民法院依照法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時，應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買權(quán)。其他股東自人民法院通知之日起滿20日不行使優(yōu)先購買權(quán)的，視為放棄優(yōu)先購買權(quán)。

8.自股東會會議決議通過之日起60日內(nèi)，股東與公司不能達(dá)成股權(quán)收購協(xié)議的，股東可以自股東會會議決議通過之日起90日內(nèi)向人民法院提起訴訟。

9.設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)有2人以上200人以下為發(fā)起人，其中須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所。

10.股份有限公司設(shè)董事會，其成員為5至19人。

11.記名股票，由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓；轉(zhuǎn)讓后由公司將受讓人的姓名或者名稱及住所記載于股東名冊。股東大會召開前20曰內(nèi)或者公司決定分配股利的基準(zhǔn)日前5日內(nèi)，不得進(jìn)行前款規(guī)定的股東名冊的變更登記。

12.公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。上述人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。

金融市場基礎(chǔ)知識

1.1602年，荷蘭東印度公司在阿姆斯特丹創(chuàng)建了世界上最早的證券交易所——阿姆斯特丹證券交易所。

2.1694年，英國成立了世界上第一家股份制商業(yè)銀行——英格蘭銀行。

3.1790年成立了美國第一個證券交易所——費城證券交易所。

4.國際證監(jiān)會組織(IOSCO)成立于1983年。

5.美國證券交易委員會規(guī)定，向35人以內(nèi)的特定投資者募集證券為私募債券，不受美國證券交易委員會限制，約有1/3的公司采用私募方式發(fā)行債券。

6.聯(lián)邦存款保險公司于1933年設(shè)立。

7.商品期貨交易委員會設(shè)立于1974年，負(fù)責(zé)監(jiān)管美國期貨和期權(quán)市場。

8.1891年，香港股票經(jīng)紀(jì)會成立，這是香港首家股票交易所，1914年更名為香港證券交易所。

9.2017年，香港和內(nèi)地之間啟動了“債券通”計劃，境內(nèi)外機(jī)構(gòu)和個人可以借助中國香港債券市場進(jìn)入對方市場。

10.香港證監(jiān)會于1989年成立。

11.香港銀行公會于1981年成立。

12.香港保險業(yè)聯(lián)會于1988年成立，是承保商的自律監(jiān)管機(jī)構(gòu)，以推動及促進(jìn)中國香港保險業(yè)的發(fā)展為宗旨，并于1994年注冊為有限公司，進(jìn)一步鞏固及簡化組織結(jié)構(gòu)。

根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會2022年度考試計劃公告》，2022年第一次證券從業(yè)資格統(tǒng)一考試時間為7月2-3日，目前距離本次考試報名還有很長的一段時間，為了防止考生錯過考試，環(huán)球網(wǎng)校提供 免費預(yù)約短信提醒，屆時會及時通知2022年證券從業(yè)資格考試報名時間，請?zhí)崆邦A(yù)約。

自2020年3月1日起，《證券法》已將“從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具有證券從業(yè)資格”修改為“證券公司從事證券業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)品行良好，具備從事證券業(yè)務(wù)所需的專業(yè)能力。”證券業(yè)從業(yè)人員管理也相應(yīng)地調(diào)整為事后登記管理。證券業(yè)從業(yè)人員資格考試是考查證券從業(yè)人員專業(yè)能力的水平評價類考試。2022年面向社會的考試較去年減少一次，但面對行業(yè)的考試新增了三次，您如果入職需要，請與擬供職公司聯(lián)系，請公司為您報名。

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