2013年證券從業(yè)《市場基礎知識》押題測試卷四(單選)

　　一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求)

　　1、證券從業(yè)人員的保證性行為包括(　　)。

　　A.向客戶提供證券價格上漲或者下跌的肯定性意見

　　B.勸說客戶參與證券交易

　　C.接受客戶買賣證券的全權(quán)委托

　　D.準確執(zhí)行客戶命令，為客戶保密。

　　2、封閉式基金期滿終止，清產(chǎn)核資后的(　　)應按投資者出資比例進行公正合理的分配。

　　A.基金總資產(chǎn)

　　B.基金凈資產(chǎn)

　　C.基金總收益

　　D.基金利潤

　　3、證券業(yè)協(xié)會的章程由(　　)制定。

　　A.會員大會

　　B.理事會

　　C.股東大會

　　D.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

　　4、債券是實際運用的(　　)的證書。

　　A.真實資本

　　B.實收資本

　　C.固定資本

　　D.流動資本

　　5、根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構(gòu)的，新聘用機構(gòu)應當在上述情況發(fā)生后(　　)內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報告，由中國證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

　　A.30日

　　B.15日

　　C.45日

　　D.10日

　　6、向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經(jīng)營活動稱為(　　)。

　　A.證券資產(chǎn)管理業(yè)務

　　B.證券經(jīng)紀業(yè)務

　　C.證券自營業(yè)務

　　D.融資融券業(yè)務

　　7、關(guān)于證券投資基金與股票、債券區(qū)別的描述錯誤的是(　　)。

　　A.反映的經(jīng)濟關(guān)系不同

　　B.投資主體不同

　　C.所籌集資金的投向不同

　　D.風險水平不同

　　解讀

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　　8、下列關(guān)于證券市場信息披露的意義的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.防止信息濫用

　　B.有利于價值判斷

　　C.降低證券市場效率

　　D.防止不正當競爭

　　9、下列不屬于l981年以后我國發(fā)行的普通國債的是(　　)。

　　A.記賬式國債

　　B.憑證式國債

　　C.儲蓄國債(電子式)

　　D.長期建設國債

　　10、中小企業(yè)板塊是經(jīng)(　　)批準、(　　)批復同意而設立的。

　　A.中國證監(jiān)會，深圳證券交易所

　　B.國務院，深圳證券交易所

　　C.國務院，中國證監(jiān)會

　　D.深切l(wèi)證券交易所，中國證監(jiān)會

　　11、《基金法》，關(guān)于基金的募集，下列說法正確的是(　　)。

　　A.基金份額上市交易的條件

　　B.基金份額發(fā)售及宣傳推介活動的規(guī)定

　　C.基金管理人的職責及禁止行為

　　D.基金運作方式轉(zhuǎn)換的要求

　　12、證券公司設立子公司，要求最近一年凈資本不低于(　　)億元。

　　A.5

　　B.20

　　C.12

　　D.10

　　13、(　　)起，我國允許符合條件的國際開發(fā)機構(gòu)在國內(nèi)發(fā)行人民幣債券。

　　A.2002年

　　B.2004年

　　C.2005年

　　D.2006年

　　14、債券利息支出屬于公司的(　　)。

　　A.營銷經(jīng)費

　　B.利潤

　　C.費用范圍

　　D.直接成本

　　解讀

　　15、對注冊會計師、會計師事務所、審計師事務所執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務實行監(jiān)督管理的部門為(　　)。

　　A.財政部和中國證監(jiān)會

　　B.國有資產(chǎn)管理局和中國證監(jiān)會

　　C.司法部和中國證監(jiān)會

　　D.中國人民銀行和中國證監(jiān)會

　　16、我國有關(guān)法律規(guī)定，公司繳納所得稅后的利潤，按照(　　)順序分配。

　　A.彌補虧損、提起法定盈余公積金、提起公益金、支付股利、提起任意盈余公積金

　　B.彌補虧損、提起任意盈余公積金、支付股利、提起法定盈余公積金、提起公益金

　　C.彌補虧損、提起法定盈余公積金、提起公益金、提起任意盈余公積金、支付股利

　　D.彌補虧損、支付股利、提起法定盈余公積金、提起公益金、提起任意盈余公積金

　　17、證券公司及其從業(yè)人員從事的欺詐客戶的行為不包括(　　)

　　A.挪用客戶交易結(jié)算資金

　　B.在批準的營業(yè)場所外接受客戶委托和進行清算交割

　　C.違背委托人的指令買賣證券

　　D.為多獲取傭金而誘導客戶進行不必要的證券買賣

　　18、對股票投資來講，公司財務風險中最大的風險是(　　)。

　　A.經(jīng)營風險

　　B.管理風險

　　C.公司虧損風險

　　D.信用風險

　　19、下列關(guān)于簡單算術(shù)股價平均數(shù)的表述錯誤的是(　　)。

　　A.簡單算術(shù)股價平均數(shù)是以樣本股每日收盤價之和除以樣本數(shù)

　　B.簡單算術(shù)股價平均數(shù)的優(yōu)點是計算簡便

　　C.發(fā)生樣本股送配股、拆股和更換時會使股價平均數(shù)失去真實性、連續(xù)性和時間數(shù)列上的可比性

　　D.在計算時考慮了權(quán)數(shù)

　　20、利率互換市場屬于(　　)。

　　A.債券市場

　　B.基金市場

　　C.股票市場

　　D.衍生品市場

　　21、按發(fā)行對象分類，證券發(fā)行分為(　　)。

　　A.公募發(fā)行和私募發(fā)行

　　B.私下發(fā)行和內(nèi)部發(fā)行

　　C.直接發(fā)行和間接發(fā)行

　　D.場內(nèi)發(fā)行和場外發(fā)行

　　解讀

　　22、我國《基金法》規(guī)定，基金份額持有人享受的權(quán)利不包括(　　)。

　　A.分享基金財產(chǎn)收益

　　B.參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)

　　C.按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會

　　D.在封閉式基金存續(xù)期間，要求贖回基金份額

　　23、 2004年6月1日，以法律形式確認了基金業(yè)在資本市場及社會主義市場經(jīng)濟中的地位和作用，成為中國基金業(yè)發(fā)展史上的一個重要里程碑的事件是(　　)正式實施。

　　A.《管理暫行辦法》

　　B.《證券投資基金會計核算辦法》

　　C.《貨幣市場基金管理暫行辦法》

　　D.《中華人民共和國證券投資基金法》

　　24、下面關(guān)于境內(nèi)上市外資股的闡述錯誤的是(　　)。

　　A.采取記名股票形式

　　B.以外幣標明面值

　　C.以外幣認購

　　D.境內(nèi)居民個人與非居民之間不得進行B股協(xié)議轉(zhuǎn)讓

　　25、美國的第一個證券交易所是(　　)。

　　A.費城證券交易所

　　B.太平洋證券交易所

　　C.美國證券交易所

　　D.紐約證券交易所

　　26、有價證券按(　　)，可以分為股票、債券和其他證券。

　　A.證券發(fā)行主體的不同

　　B.募集方式分類

　　C.是否在證券交易所掛牌交易

　　D.證券所代表的權(quán)利性質(zhì)分類

　　27、下列有關(guān)金融期貨的表述錯誤的是(　　)。

　　A.金融期貨必須在有組織的交易所進行集中交易

　　B.在世界各國，金融期貨交易至少要受到2家以上的監(jiān)管機構(gòu)監(jiān)管

　　C.金融期貨交易是標準化交易

　　D.金融期貨交易實行保證金制度和每日結(jié)算制度

　　28、我國《證券法》規(guī)定，操縱證券交易價格或者制造證券交易的虛假價格或者證券交易量，獲取不正當利益或者轉(zhuǎn)嫁風險的，沒收違法所得，并處違法所得(　　)以上(　　)以下的罰款。

　　A.一倍五倍

　　B.一倍三倍

　　C.二倍五倍

　　D.一倍二倍

　　解讀

　　29、上海、深圳證券交易所在風險基金分別達到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費的(　　)納入證券投資者保護基金。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.25%

　　D.30%

　　30、以欺騙手段取得銀行或者其他金融機構(gòu)貸款、票據(jù)承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機構(gòu)造成重大損失或者有其他嚴重情節(jié)的，處(　　)有期徒刑或者拘役。

　　A.2年以下

　　B.2年以上7年以下

　　C.3年以下

　　D.3年以上7年以下

　　31、下列各項中，屬于欺詐客戶的行為是(　　)。

　　A.利用傳播媒介，或者通過其他方式提供傳播虛假或誤導投資者的信息。

　　B.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響交易價格或交易數(shù)量

　　C.在自己實際控制的賬戶之間進行虛買虛賣

　　D.單獨或合謀，集中資金優(yōu)勢操縱交易價格和交易量

　　32、一般認為，基金起源于(　　)，是在18世紀末、l9世紀初產(chǎn)業(yè)革命的推動下出現(xiàn)的。

　　A.法國

　　B.美國

　　C.英國

　　D.德國

　　33、如果市場利率提高，則期權(quán)價格的變化是：(　　)。

　　A.上升

　　B.下降

　　C.不變

　　D.不確定

　　34、中小企業(yè)板塊是經(jīng)國務院批準、(　　)批復同意而設立的。

　　A.深交所

　　B.證監(jiān)會

　　C.上交所

　　D.國家發(fā)改委

　　35、下列關(guān)于證券投資收益與風險關(guān)系的表述中，錯誤的是(　　)。

　　A.風險較大的證券其要求的收益率相對要高

　　B.收益與風險相對應，風險越大，收益就一定越高

　　C.收益與風險共生共存，承擔風險是獲取收益的前提，收益是風險的成本和報酬

　　D.投資者投資的目的是為了得到收益，與此同時又不可避免地面臨著投資風險

　　解讀

　　36、關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務的表述錯誤的是(　　)。

　　A.證券經(jīng)紀業(yè)務分為柜臺代理買賣證券業(yè)務和通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務

　　B.在證券經(jīng)紀業(yè)務中，經(jīng)紀委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)

　　C.柜臺代理買賣證券業(yè)務主要為在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進行交易的證券的代理買賣

　　D.證券經(jīng)紀關(guān)系的建立不僅確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系，而且形成了實質(zhì)上的委托關(guān)系

　　37、 1OF的漢譯名稱為(　　)。

　　A.存托憑證

　　B.交易所交易基金

　　C.上市開放式基金

　　D.指數(shù)參與份額

　　38、證券市場按證券品種劃分，可以分為(　　)

　　A.發(fā)行市場和流通市場

　　B.場內(nèi)市場和場外市場

　　C.股票市場、債券市場、基金市場

　　D.國內(nèi)市場和國際市場

　　39、股票有多種價值，投資者平時較為關(guān)心的是(　　)。

　　A.票面價值

　　B.帳面價值

　　C.清算價值

　　D.內(nèi)在價值

　　40、證券市場的基本功能不包括(　　)。

　　A.風險分散功能

　　B.資本定價功能

　　C.資本配置功能

　　D.籌資一投資功能

　　41、(　　)是證明持有人擁有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證。

　　A.貨幣證券

　　B.資本證券

　　C.有價證券

　　D.商品證券

　　42、最普通、最基本的股息形式是(　　)。

　　A.建業(yè)股息

　　B.財產(chǎn)股息

　　C.現(xiàn)金股息

　　D.股票股息

　　解讀

　　43、股票的市場價格一般是指(　　)。

　　A.股票的票面價值

　　B.股票在一級市場上交易的價格

　　C.股票的賬面價值

　　D.股票在二級市場上交易的價格

　　44、外國債券的發(fā)行一般由(　　)的金融機構(gòu)、證券公司承銷。

　　A.投資者所在國

　　B.發(fā)行者所在國

　　C.發(fā)行地所在國

　　D.第三國

　　45、最先通過法律允許發(fā)行無面額股票的國家是(　　)。

　　A.美國

　　B.英國

　　C.法國

　　D.德國

　　46、信用衍生工具是指以(　　)為基礎變量的金融衍生工具。

　　A.各種貨幣

　　B.股票或股票指數(shù)

　　C.利率或利率的載體

　　D.基礎產(chǎn)品所蘊含的信用風險或違約風險

　　47、從1999年開始，我國銀行間債券市場開始以(　　)為發(fā)行主體發(fā)行浮動利率債券。

　　A.中央銀行

　　B.商業(yè)銀行

　　C.證券公司

　　D.政策性銀行

　　48、下列關(guān)于無記名股票特點的敘述不正確的是(　　)。

　　A.無記名股票轉(zhuǎn)讓相對簡便

　　B.無記名股票安全性較差

　　C.無記名股票認購股票時可以分次繳納出資

　　D.股東權(quán)利歸屬股票的持有人

　　49、我們通常所說的道瓊斯指數(shù)是指(　　)。

　　A.道瓊斯工業(yè)股價平均數(shù)

　　B.道瓊斯股價綜合平均數(shù)

　　C.道瓊斯公用事業(yè)股價平均數(shù)

　　D.道瓊斯運輸業(yè)股價平均數(shù)

　　解讀

　　50、國家建設債券發(fā)行過(　　)次。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　51、對股份有限公司而言，發(fā)行優(yōu)先股的作用在于可以籌集(　　)公司股本。

　　A.短期

　　B.中期

　　C.中短期

　　D.長期穩(wěn)定

　　52、對公司增加或減少注冊資本，應由作出(　　)決議。

　　A全體股東

　　A.股東大會

　　B.監(jiān)事會

　　C.董事會

　　53、關(guān)于注冊會計師申請證券許可證的條件敘述錯誤的是(　　)。

　　A.具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務資格考試合格證書

　　B.取得注冊會計師證書l年以上

　　C.不超過55周歲

　　D.執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好，在以往3年執(zhí)業(yè)活動中沒有違法違規(guī)行為

　　54、將金融期貨劃分為外匯期貨、利率期貨和股權(quán)類期貨是按(　　)的不同劃分的。

　　A.基礎工具

　　B.衍生工具

　　C.收益

　　D.風險

　　55、 2007年年末，我國滬、深市場總市值位列全球資本市場第(　　)，2007年首次公開發(fā)行股票融資位列全球第一。

　　A.一

　　B.二

　　C.三

　　D.四

　　解讀

　　56、未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，非法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額(　　)的罰金。

　　A.1%～8%

　　B.1%～5%

　　C.2%～8%

　　D.2%～l0%

　　57、當投資者買入看漲期權(quán)后，如果判斷失誤，則損失(　　)。

　　A.有限

　　B.遠遠大于期權(quán)費

　　C.為無窮

　　D.無法判斷

　　58、關(guān)于證券市場下列說法錯誤的是(　　)。

　　A.證券市場是證券買賣交易的場所，也是資金供求的中心

　　B.根據(jù)市場的功能劃分，證券市場可分為證券發(fā)行市場和證券交易市場

　　C.證券交易市場是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場所

　　D.證券市場的兩個組成部分，既相互依存、又相互制約，是一個不可分割的整體

　　59、以中國證監(jiān)會《上市公司行業(yè)分類指南》為例，把上市公司按(　　)分類。

　　A.10級

　　B.6級

　　C.5級

　　D.3級

　　60、通過各種通訊方式，不通過集中的交易場所，實行分散的、一對一交易的衍生工具是指(　　)。

　　A.OTC交易的衍生工具

　　B.交易所交易的衍生工具

　　C.貨幣衍生工具

　　D.信用衍生工具

　　解讀