2013年證券從業(yè)《市場基礎(chǔ)知識(shí)》押題測試卷四(不定項(xiàng))
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二、不定項(xiàng)選擇題(本大題共50小題,每小題1分,共50分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中,至少有一項(xiàng)符合題目要求)
61、金融衍生工具的基本特性包括( )。
A.跨期性
B.聯(lián)動(dòng)性
C.杠桿性
D.不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性
62、下列關(guān)于認(rèn)股權(quán)證的杠桿作用的說法中,不正確的有( )。
A.認(rèn)股權(quán)證價(jià)格的漲跌能夠引起其可選購股票價(jià)格更大幅度的漲跌
B.對于某一認(rèn)股權(quán)證來說,其溢價(jià)越高,杠桿因素就越高
C.認(rèn)股權(quán)證價(jià)格同其可選購股票價(jià)格保持相同的漲跌數(shù)
D.認(rèn)股權(quán)證價(jià)格要比其可選購股票價(jià)格的上漲或下跌的速度快得多
63、國有股從資金來源上看主要有( )。
A.現(xiàn)有國有企業(yè)改制時(shí)所擁有的凈資產(chǎn)
B.現(xiàn)有國有企業(yè)改制時(shí)所擁有的總資產(chǎn)
C.政府部門向新建股份公司的投資
D.授權(quán)代表國家投資的各種機(jī)構(gòu)向新建股份公司的投資
64、下列關(guān)于證券投資的風(fēng)險(xiǎn)與收益的描述中,正確的有( )。
A.在證券投資中,收益和風(fēng)險(xiǎn)形影相隨,收益以風(fēng)險(xiǎn)為代價(jià),風(fēng)險(xiǎn)用收益來補(bǔ)償
B.風(fēng)險(xiǎn)和收益的本質(zhì)聯(lián)系可以用公式表述為:預(yù)期收益率=無風(fēng)險(xiǎn)利率+風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償
C.美國一般將聯(lián)邦政府發(fā)行的短期國庫券視為無風(fēng)險(xiǎn)證券,把短期國庫券利率視為無風(fēng)險(xiǎn)利率
D.在通貨膨脹嚴(yán)重的情況下,債券的票面利率會(huì)提高或是會(huì)發(fā)行浮動(dòng)利率債券,這種情況是對利率風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償
65、滬深300股指期貨的主要交易規(guī)則包括( )。
A.股指期貨合約的最低交易保證金為合約價(jià)值的l2%
B.股指期貨競價(jià)交易采用集合競價(jià)交易和連續(xù)競價(jià)交易兩種方式
C.股指期貨交割結(jié)算價(jià)為最后交易日標(biāo)的指數(shù)最后2小時(shí)的算術(shù)平均價(jià)
D.股指期貨合約的漲跌停板幅度為上一交易El結(jié)算價(jià)的±10%
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66、股價(jià)指數(shù)是將計(jì)算期的股價(jià)或市值與某一基期的股價(jià)或市值相比較的相對變化值,它的編制方法有( )。
A.微分法
B.簡單算術(shù)股價(jià)指數(shù)
C.劍橋方程式
D.加權(quán)股價(jià)指數(shù)
67、 證券市場的形成主要?dú)w因于( )。
A.股份制的發(fā)展
B.信用制度的發(fā)展
C.宏觀調(diào)控的需要
D.社會(huì)化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展
68、
公司債券上市交易后,公司有下列情形之一的,由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易( )。
A.公司有重大違法行為
B.公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件
C.發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用
D.公司最近3年連續(xù)虧損
69、我國現(xiàn)在的股票按投資主體來分,可以分為( )不同的類型。
A.國家股
B.法人股
C.社會(huì)公眾股
D.外資股
70、關(guān)于政府債券的性質(zhì),描述正確的是( )。
A.政府債券最初是政府彌補(bǔ)赤字的手段
B.政府債券是政府籌集資金、擴(kuò)大公共開支的重要手段
C.政府債券是國家實(shí)施宏觀經(jīng)濟(jì)政策、進(jìn)行宏觀調(diào)控的工具
D.從形式上看,政府債券是一種有價(jià)證券,它具有債券的一般性質(zhì)
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71、公司發(fā)行在外的A股總股本中,屬于基本不流通股份的是( )。
A.公司創(chuàng)建者、家族和高級管理者長期持有的股份
B.國有股、戰(zhàn)略投資者持股
C.凍結(jié)股份、受限的員工持股
D.交叉持股
72、我國《證券投資基金法》規(guī)定,有下列( )情形之一的,基金托管人職責(zé)終止。
A.被依法取消基金托管資格
B.被基金份額持有人大會(huì)解任
C.因違法違規(guī)行為被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查
D.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)
73、國際債券的種類包括( )。
A.外國債券
B.亞洲債券
C.歐洲債券
D.美洲債券
74、證券交易所具有的特征是( )。
A.有固定的交易場所和交易時(shí)間
B.參加交易者為具備會(huì)員資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu),交易采用議價(jià)制
C.通過公開竟價(jià)的方式訣定交易價(jià)格
D.集中了證券的供求雙方,具有較高的成交速度和成交率
75、證券投資者保護(hù)基金的來源是( )。
A.國內(nèi)外機(jī)構(gòu)、組織及個(gè)人的捐贈(zèng)
B.所有在中國境內(nèi)注冊的證券公司,按其營業(yè)收入的0.5%~5%繳納基金
C.發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換債券等證券時(shí),申購凍結(jié)資金的利息收入
D.依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入
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76、金融衍生工具從其自身交易的方法和特點(diǎn)可以分為( )。
A.金融期貨
B.金融遠(yuǎn)期合約
C.金融互換
D.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具
77、以下關(guān)于滬深300股指期貨合約說法正確的有( )
A.每點(diǎn)300元
B.交易代碼為下
C.最低交易保證金為合約價(jià)值的13%
D.采用現(xiàn)金交割方式
78、證券公司合規(guī)總監(jiān)的履職保障包括( )。
A.獨(dú)立性
B.知情權(quán)
C.提案權(quán)
D.必要的工作條件
79、備兌憑證的作用( )。
A.增加股票的流動(dòng)性
B.創(chuàng)造新的投資機(jī)會(huì)
C.增加投資者人數(shù)
D.避開監(jiān)管
80、下列關(guān)于金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展動(dòng)因的表述正確的是( )。
A.金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是避險(xiǎn)
B.20世紀(jì)80年代以來的金融自由化進(jìn)一步推動(dòng)了金融衍生工具的發(fā)展
C.金融機(jī)構(gòu)的利潤驅(qū)動(dòng)是金融衍生工具產(chǎn)生和迅速發(fā)展的一個(gè)重要原因
D.新技術(shù)革命為金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展提供了物質(zhì)基礎(chǔ)與手段
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81、可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換價(jià)格修正是指由于公司股票出現(xiàn)( )等情況時(shí),對轉(zhuǎn)換價(jià)格所作的必要調(diào)整。
A.發(fā)行債券
B.股價(jià)上升
C.股票送股
D.股票增發(fā)
82、下列關(guān)于債券的說法中,正確的有( )。
A.許多因素會(huì)影響債券的轉(zhuǎn)讓價(jià)格,其中較重要的是市場利率水平
B.債券在市場上轉(zhuǎn)讓因價(jià)格下跌而承受損失時(shí),債券投資不能收回
C.債券收益可以表現(xiàn)為利息收入和資本損益
D.債券具有償還性,投資一定能夠收回
83、
金融債券的發(fā)行主體是( )。
A.銀行
B.上市公司
C.中央政府
D.非銀行的金融機(jī)構(gòu)
84、證券市場上的自律性組織包括( )。
A.證券登記結(jié)算公司
B.證券交易所
C.證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.證監(jiān)會(huì)
85、集中競價(jià)交易系統(tǒng)通常包括( )。
A.交易系統(tǒng)
B.結(jié)算系統(tǒng)
C.信息系統(tǒng)
D.反饋系統(tǒng)
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86、關(guān)于歐洲債券,以下說法正確的有( )。
A.歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣
B.歐洲債券是在20世紀(jì)30年代出現(xiàn)的
C.歐洲債券是國際債券的一種
D.歐洲債券市場以眾多創(chuàng)新品種而著稱
87、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》對客戶資產(chǎn)保護(hù)措施的規(guī)定有( )。
A.明確了證券公司客戶資產(chǎn)的性質(zhì)
B.明確規(guī)定證券公司客戶資產(chǎn)的存管、托管制度
C.明確規(guī)定證券公司自營業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)使用實(shí)名賬戶
D.對交易信息、資金信息的寄送、查詢作了具體規(guī)定
88、證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)有( )。
A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)
B.提供期貨行情信息、交易設(shè)施
C.代期貨公司、客戶收付期貨保證金
D.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金
89、屬于證券投資基金、股票與債券的區(qū)別是( )。
A.反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同
B.風(fēng)險(xiǎn)水平不同
C.所籌集資金的投向不同
D.收益不同
90、在境外發(fā)行一級存托憑證的國內(nèi)企業(yè)主要分兩類( )。
A.含A股的國內(nèi)上市公司
B.含B股的國內(nèi)上市公司
C.含S股的國內(nèi)上市公司
D.在我國中國香港上市的內(nèi)地公司
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91、在期貨交易中的( )是降低市場風(fēng)險(xiǎn),防止人為操縱,提供公開、公平、公正市場環(huán)境的有效機(jī)制。
A.限倉制度
B.大戶報(bào)告制度
C.保證金制度
D.標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約
92、中國證監(jiān)會(huì)依據(jù)《證券法》在對證券市場實(shí)施監(jiān)督管理中可以履行的職責(zé)有( )。
A.依法對證券的發(fā)行、上市、交易、登記、存管、結(jié)算進(jìn)行監(jiān)督管理
B.依法制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則,并依法行使審批或者核準(zhǔn)權(quán)
C.依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則,并監(jiān)督實(shí)施
D.依法對違反證券市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處
93、《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》特別強(qiáng)化了對債券持有人權(quán)益的保護(hù),主要是( )。
A.建立債券持有人會(huì)議制度
B.強(qiáng)化發(fā)行債券的信息披露
C.引進(jìn)債券受托管理人制度
D.強(qiáng)化參與公司債券市場運(yùn)行的中介機(jī)構(gòu)的責(zé)任
94、證券市場的產(chǎn)生和發(fā)展,主要?dú)w因于( )
A.股份制的發(fā)展
B.信用制度的發(fā)展
C.社會(huì)分工的日益復(fù)雜,商品經(jīng)濟(jì)日益發(fā)展
D.社會(huì)化大生產(chǎn)產(chǎn)生了對巨額資金的需求
95、證券交易所的監(jiān)管職能包括( )。
A.對證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理
B.對會(huì)員進(jìn)行管理以及對上市公司進(jìn)行管理
C.對全國證券、期貨業(yè)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管
D.維護(hù)證券市場秩序,保障其合法運(yùn)行
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96、證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)有( )。
A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)
B.提供期貨行情信息、交易設(shè)施
C.代期貨公司、客戶收付期貨保證金
D.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金
97、按照《公司法》規(guī)定,股東可以用( )等可以用貨幣估價(jià)并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財(cái)產(chǎn)作價(jià)出資。
A.土地使用權(quán)
B.商譽(yù)
C.知識(shí)產(chǎn)權(quán)
D.實(shí)物
98、《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》特別強(qiáng)化了對債券持有人權(quán)益的保護(hù),主要是( )。
A.建立債券持有人會(huì)議制度
B.強(qiáng)化發(fā)行債券的信息披露
C.引進(jìn)債券受托管理人制度
D.強(qiáng)化參與公司債券市場運(yùn)行的中介機(jī)構(gòu)的責(zé)任
99、關(guān)于股票流動(dòng)性的敘述,正確的是( )。
A.股票的流動(dòng)性是指投資者在較少資本損失前提下將股票變現(xiàn)的特性
B.通常情況下,大盤股流動(dòng)性強(qiáng)于小盤股,上市公司股票的流動(dòng)性強(qiáng)于非上市公司股票
C.如果買賣盤在每個(gè)價(jià)位上均有較大報(bào)單,則投資者無論買進(jìn)或是賣出股票都會(huì)較容易成交,從而對市場價(jià)格形成較大沖擊
D.買賣盤各價(jià)位之間的價(jià)差,若價(jià)差較小,則新的買賣發(fā)生時(shí)對市場價(jià)格的沖擊也會(huì)比較小,股票流動(dòng)性就比較強(qiáng)偉
100、下列屬于公司債券的是( )。
A.證券公司債券
B.信用公司債券
C.不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債券
D.保險(xiǎn)公司次級債務(wù)
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