2013年證券從業(yè)《市場基礎(chǔ)知識》押題測試卷四(判斷)

　　解讀

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　　111、證券公司對客戶融資融券的額度按現(xiàn)行規(guī)定不得超過客戶提交保證金的2倍，期限不超過3個月。(　　)

　　112、

　　貨銀對付原則是證券結(jié)算的一項基本原則，可以將證券結(jié)算中的違約交收風險降低到最低程度。(　　)

　　113、最基本的信用違約互換涉及兩個當事人，若參考工具發(fā)生規(guī)定的信用違約事件，則信用保護出售方必須向購買方支付賠償。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　114、基金管理人開展特定多個客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，需遵守《關(guān)于基金管理公司開展特定多個客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)問題的規(guī)定》，該規(guī)定從2009年5月5日起施行。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　115、如果預(yù)期某種信息可能對基金份額持有****益或者基金份額的價格產(chǎn)生重大影響，則該信息為重大信息，相關(guān)事件為重大事件，信息披露義務(wù)人應(yīng)當在重大事件發(fā)生之日起1日內(nèi)編制并披露臨時報告書。(　　)解析：應(yīng)為2日內(nèi)

　　116、社會公眾股是指社會公眾依法以其擁有的財產(chǎn)投入公司時形成的可上市流通的股份(　　)

　　117、國家股由國務(wù)院授權(quán)的部門或機構(gòu)持有，或根據(jù)國務(wù)院決定，由地方人民政府授權(quán)的部門或機構(gòu)持有。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　118、

　　我國《公司法》規(guī)定，記名股票由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓;轉(zhuǎn)讓后由公司將受讓人的姓名或名稱及住所記載于股東名冊。(　　)

　　119、金融遠期合約主要包括遠期利率協(xié)議、遠期外匯合約和遠期股票合約。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　120、上市資格不是永久的，不滿足條件時上市資格將被取消，交易所將停止該公司股票的交易，稱終止上市或摘牌。對已決定摘牌的股票，將停止交易。(　　)

　　解讀

　　121、中證指數(shù)有限公司由中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會共同發(fā)起設(shè)立。

　　A.正確

　　B.錯誤

　　122、混合基金的投資風險主要取決于股票與債券配置的比例大小。(　　)

　　123、上市公司的經(jīng)營風險是普通股票的主要風險之一

　　A.正確

　　B.錯誤

　　124、非流通國債是指不允許在流通市場上交易的國債，它不能自由轉(zhuǎn)讓。(　　)

　　125、證券交易所決定接納或者開除會員及正式會員以外的其他會員，應(yīng)當在規(guī)定時間內(nèi)報中國證券業(yè)協(xié)會備案。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　126、混合資本債券到期前，如果同時出現(xiàn)以下情況：最近l期經(jīng)審計的資產(chǎn)負債表中盈余公積與未分配利潤之和為負，且最近12個月內(nèi)未向普通股票股東支付現(xiàn)金紅利，則發(fā)行人必須延期支付利息。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　127、我國目前尚不允許各級地方政府發(fā)行債券。 (　　)

　　128、我國《公司法》規(guī)定，股票只能采用紙面形式。 (　　)

　　129、我國《證券法》規(guī)定，證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)，應(yīng)當按照國務(wù)院的規(guī)定并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的批準(　　)

　　130、 ETF結(jié)合了封閉式基金與開放式基金的運作特點。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　解讀

　　131、從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機構(gòu)后，方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。

　　(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　132、證券監(jiān)管機構(gòu)負責有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行，但無權(quán)制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則。

　　A.正確

　　B.錯誤

　　133、上市公司轉(zhuǎn)增股本后，股東權(quán)益總量發(fā)生了變化，而每位股東占公司的股份比例未發(fā)生變化(　　)

　　134、美國成立的第一個證券交易所是費城證券交易所。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　135、金融期貨交易的主要功能是套期保值功能、價格發(fā)現(xiàn)功能、投機和套利功能。(　　)

　　136、債券的債務(wù)人即為債券的發(fā)行人。(　　)

　　137、

　　A.正確

　　B.錯誤

　　138、證券投資由于經(jīng)濟周期波動帶來的風險均可通過投資多樣化、投資組合等方式加以分散。 (　　)

　　139、股票應(yīng)具備《公司法》規(guī)定的有關(guān)內(nèi)容，如果缺少關(guān)鍵性的要件，股票仍具有法律效力。

　　(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　140、證券交易結(jié)算方式可分為全額結(jié)算和凈額結(jié)算。目前，我國對證券交易所達成的多數(shù)證券交易均采取多邊全額結(jié)算方式。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

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　　141、有價證券是虛擬資本的一種形式，有價格，也有價值。(　　)

　　142、優(yōu)先股票股東可優(yōu)先于普通股票股東分配公司的剩余資產(chǎn)，但一般是按優(yōu)先股票的市值清償。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　143、根據(jù)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，中國證監(jiān)會根據(jù)證券公司評價計分的高低，將證券公司分為A、B、C、D、E等5大類l5個級別。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　144、證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點體現(xiàn)在：證券公司與客戶必須是一對一的投資管理服務(wù);具體投資的方向在資產(chǎn)管理合同中約定;必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運行。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　145、美式權(quán)證僅可以在權(quán)證失效日當日行權(quán)。

　　A.正確

　　B.錯誤

　　146、證券交易所應(yīng)當建立市場準入制度，并根據(jù)證券法規(guī)的規(guī)定或者中國證監(jiān)會的要求，限制或者禁止證券投資者的證券買賣行為。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　147、 1984年11月，中國銀行在東京公開發(fā)行200億日元債券，標志著中國正式進入國際債券市場。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　148、在場外交易市場上交易的證券都是不符合證券交易所上市標準的證券(　　)

　　149、開放式基金的基金合同應(yīng)當約定每年基金利潤分配的最多次數(shù)和基金利潤分配的最低比例。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　150、在期貨交易中，只有期貨合約的買方需要繳納保證金。(　　)

　　151、我國的基金管理公司不能從事社保基金管理和企業(yè)年金管理業(yè)務(wù)、QDⅡ業(yè)務(wù)。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

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　　152、與金融期貨相比，金融期權(quán)的主要特征在于它僅僅是買賣權(quán)利的交換。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　153、中國證監(jiān)會在1995年加入了證監(jiān)會國際組織，并在1998年當選為執(zhí)委會委員。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　154、在場外交易市場中，做市商以較低的價格買進證券，再以較高的價格賣出，一般可以從中賺取暴利。(　　)

　　155、證券投資的購買力風險對不同證券的影響是不相同的，最容易受其損害的是固定收益證券。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　156、證券業(yè)協(xié)會的職責包括協(xié)助證券監(jiān)督管理機構(gòu)教育和組織會員執(zhí)行證券法律、行政法規(guī)，搜集、整理國內(nèi)外證券業(yè)信息，進行綜合統(tǒng)計和分析，向會員提供咨詢服務(wù)，依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標準和行為準則。(　　)

　　157、證券投資基金是指通過公開發(fā)售基金份額籌集資金，由基金管理人管理，基金托管人托管，為基金份額持有人的利益，以資產(chǎn)組合方式進行證券投資活動的基金。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　158、紅籌股是指在中國境外注冊，在中國香港上市，但主要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國內(nèi)地公司的股票。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　159、根據(jù)持倉限額和大戶報告制度，某一滬深300股指期貨合約結(jié)算后單邊總持倉量超過10萬手的，結(jié)算會員下一交易日該合約單邊持倉量不得超過該合約單邊總持倉量的25%。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　160、直接融資是指不需要任何中介機構(gòu)運作就融通到資金的一種融資方式。(　　)