證券從業(yè)資格考試之基礎(chǔ)知識精選真題:股票發(fā)行價格
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一、單項選擇題(請在下列四個選項中選擇最恰當?shù)囊豁椞钊肜ㄌ栔小?
1.依據(jù)優(yōu)先股票在公司盈利較多的年份中除了獲得固定的股息以外，能否參與或部分參與本期剩余盈利的分配，優(yōu)先股票可以分為( )。
A.累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票
B.參與優(yōu)先股票和非參與優(yōu)先股票
C.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票
D.可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票
2.股票及其他有價證券的理論價格是根據(jù)( )確定的。
A.現(xiàn)值理論
B.預期理論
C.合理收益理論
D.流動性理論
3.股東基于股票的持有而享有股東權(quán)，是一種綜合權(quán)利，其中首要的權(quán)利是( )。
A.以股東身份參與股份公司的重大事項決策
B.公司資產(chǎn)收益權(quán)和剩余資產(chǎn)分配權(quán)
C.優(yōu)先認股權(quán)或配股權(quán)
D.股東持有的股份可依法轉(zhuǎn)讓
4.下列關(guān)于優(yōu)先股的說法中，不正確的是( )。
A.優(yōu)先股票兼有債券的若干特點，在發(fā)行時事先確定固定的股息率
B.發(fā)行優(yōu)先股可以籌集長期穩(wěn)定的公司股本
C.優(yōu)先股票股東也有表決權(quán)
D.在財產(chǎn)清償時先于普通股股東，風險較小
5.股票按股東享有權(quán)利的不同，可以分為( )。
A.普通股票和優(yōu)先股票
B.記名股票和無記名股票
C.有面額股票和無面額股票
D.份額股票和比例股票
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6.《公司法》規(guī)定，股份公司向發(fā)起人、國家授權(quán)投資的機構(gòu)、法人發(fā)行的股票應當是( )。
A.不記名股票
B.國有股
C.普通股
D.記名股票
7.股票是把已存在的股東權(quán)利表現(xiàn)為證券的形式，它的作用不是創(chuàng)造股東的權(quán)利，而是證明股東的權(quán)利。所以說，股票是( )。
A.設(shè)權(quán)證券
B.證權(quán)證券
C.要式證券
D.資本證券
8.在我國將股票分為國家股、法人股、社會公眾股和外資股，是按照( )分類。
A.股東的權(quán)利和義務
B.投資主體的不同性質(zhì)
C.流通受限與否
D.按剩余資產(chǎn)分配順序
9.下面關(guān)于有面額股票的敘述不正確的是( )。
A.能為股票發(fā)行價格的確定提供依據(jù)
B.可以明確表示每一股所代表的股權(quán)比例
C.股票票面金額的計算方法是用資本總額除以股份數(shù)求得，但實際上很多國家是通過法規(guī)予以直接規(guī)定，而且一般是限定了這類股票的最低票面金額
D.股票的發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價格較靈活
10.決定股票市場價格的是股票的( )。
A.票面價值
B.賬面價值
C.清算價值
D.內(nèi)在價值
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二、多項選擇題(下列四個選項中至少有兩項符合題意，請找出恰當?shù)倪x項填入括號中。)
1.非累積優(yōu)先股票的特點有( )。
A.股息分派以年度為界
B.股息分派以固定股息率為上限
C.股東收入的穩(wěn)定性高
D.公司股息分紅的負擔輕
2.股票應載明的事項主要有( )。
A.公司名稱
B.公司成立時間
C.股票種類
D.票面金額
3.我國《公司法》規(guī)定股票發(fā)行價格可以是( )。
A.票面金額
B.超過票面金額
C.低于票面金額
D.任意金額
4.普通股票股東的權(quán)利包括( )。
A.公司重大決策參與權(quán)
B.公司資產(chǎn)收益權(quán)和剩余資產(chǎn)分配權(quán)
C.查閱公司章程、股東名冊、公司債券存根、股東大會會議記錄、董事會會議決議、監(jiān)事會會議決議、財務會計報告的權(quán)利
D.持有的股份可依法轉(zhuǎn)讓的權(quán)利
5.中央銀行的貨幣政策對股票價格有直接的影響，其手段包括( )。
A.存款準備金制度
B.發(fā)行國債
C.調(diào)節(jié)稅率
D.再貼現(xiàn)政策、公開市場業(yè)務
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6.下列各項中，屬于影響股價變化的基本因素的有( )。
A.公司經(jīng)營狀況
B.心理因素
C.行業(yè)與部門因素
D.宏觀經(jīng)濟與政策因素
7.賦予股東優(yōu)先認股權(quán)的主要目的是( )。
A.保證普通股股東在股份公司保持原有的持股比例
B.保護原普通股股東的利益和持股價值
C.確保公司股份能足額認購
D.增加公司的募集資金
8.我國按投資主體的不同性質(zhì)，將股票劃分為( )。
A.國家股
B.法人股
C.社會公眾股
D.外資股
9.無記名股票與記名股票的差別，正確的是( )。
A.二者在股東的權(quán)利方面存在差別
B.記名股票股東權(quán)利歸屬于記名股東;而無記名股票股東權(quán)利歸屬股票的持有人
C.繳納出資的方式不同，記名股票可分一次或多次繳納出資，而無記名股票在認購股票時要求一次繳納出資
D.無記名股票安全性較差，而記名股票相對安全
10.股票具有的特征包括( )。
A.收益性、風險性
B.流動性
C.參與性
D.永久性
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三、判斷題(判斷下列說法對錯，對的在括號中填“A”，錯的填“B”。)
1.法人股是指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會團體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份。( )
2.股東是公司財產(chǎn)的所有人，享有種種權(quán)利，可以對公司的財產(chǎn)直接支配處理。( )
3.我國《公司法》規(guī)定，股份有限公司的資本劃分為股份，每一股的金額相等，并且不允許發(fā)行無面額股票。( )
4.股票的內(nèi)在價值即理論價值，也即股票未來收益的期值。( )
5.股票既不屬于物權(quán)證券，也不屬于債權(quán)證券，而是一種綜合權(quán)利證券。( )
6.股東可以親自出席股東大會，也可以委托代理人出席股東會議。代理人應當向公司提交股東授權(quán)委托書，并行使委托股東所有權(quán)利。( )
7.股票實質(zhì)上_代表了股東對股份公司的所有權(quán)。( )
8.外資股是指股份公司向外國投資者發(fā)行的股票，不包括向我國中國香港、中國澳門、中國臺灣發(fā)行的股票。( )
9.境外上市外資股主要由H股、N股、S股和B股等構(gòu)成。( )
10.設(shè)權(quán)證券是指證券所代表的權(quán)利本來不存在，而是隨著證券的制作而產(chǎn)生，股票就是一種設(shè)權(quán)證券。( )
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參考答案及解析
一、單項選擇題
1.B
[解析]累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票是根據(jù)優(yōu)先股股息在當年未能足額分派時，能否在以后年度補發(fā)進行的分類。參與優(yōu)先股票和非參與優(yōu)先股票是根據(jù)優(yōu)先股票在公司盈利較多的年份里，除了獲得固定的股息以外，能否參與或部分參與本期剩余盈利的分配進行的分類?？赊D(zhuǎn)換優(yōu)先股票和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票是根據(jù)優(yōu)先股票在一定的條件下能否轉(zhuǎn)換成其他品種進行的分類?？哨H回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票是根據(jù)在一定條件下，該優(yōu)先股票能否由原發(fā)行的股份公司出價贖回進行的分類。故選B。
2.A
[解析]略
3.A
[解析]股東基于股票的持有而享有股東權(quán)，股東權(quán)是一種綜合性權(quán)利，其中首要的權(quán)利是以股東的身份參與股份公司的重大決策。故選A。
4.C
[解析]優(yōu)先股票股東無表決權(quán)，這樣可以避免公司經(jīng)營決策權(quán)的改變與分散。
5.A
[解析]股票按不同的標準可以分為不同的種類：按股東享有權(quán)利的不同，股票可以分為普通股票和優(yōu)先股票;按是否記載股東姓名，股票可以分為記名股票和無記名股票;按是否在股票票面上標明金額，股票可以分為有面額股票和無面額股票;份額股票和比例股票是無面額股票的另一種叫法。故選A。
6.D
[解析]我國《公司法》規(guī)定，股份有限公司向發(fā)起人、國家授權(quán)投資的機構(gòu)、法人發(fā)行的股票，應當為記名股票，并應當記載該發(fā)起人、機構(gòu)或者法人的名稱，不得另立戶名或者以代表人姓名記名。本題的答案為D選項。
7.B
[解析]證券可以分為設(shè)權(quán)證券和證權(quán)證券。股票代表的是股東權(quán)利，其發(fā)行是以股份的存在為條件，股票只是把已經(jīng)存在的股東權(quán)利表現(xiàn)為證券的形式，它并不創(chuàng)造股東的權(quán)利，而是證明股東的權(quán)利，而且股東的權(quán)利也不會因為股票的毀損、遺失而消失。因此，股票是證權(quán)證券。故選B。
8.B
[解析]按投資主體的性質(zhì)不同，我國將股票分為國家股、法人股、社會公眾股和外資股。
9.D
[解析]發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價格較靈活是無面額股票的特點。故選D。
10.D
[解析]股票的內(nèi)在價值決定著股票的價格，股票的市場價格總是圍繞著其內(nèi)在價值波動。故選D。
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二、多項選擇題
1.ABD
[解析]非累積優(yōu)先股票是股息當年結(jié)清，不能累計發(fā)放的優(yōu)先股票。它的股息分派以每個營業(yè)年度為界，當年結(jié)清。如本年度盈利不足以支付全部優(yōu)先股股息，對所欠部分不予累計計算。所以公司股息分紅的負擔比較輕，但股東收入的穩(wěn)定性沒有累積優(yōu)先股票高。同時非累積優(yōu)先股票畢竟屬于優(yōu)先股，股息分派以固定股息率為上限，不得超過這個限制。
2.ABCD
[解析]根據(jù)我國《公司法》的規(guī)定，股票應載明的事項除公司名稱、公司成立時間、股票種類、票面金額以外，還有股份數(shù)、股票的編號。ABCD項均為股票應載明的事項。
3.AB
[解析]我國《公司法》規(guī)定，股票發(fā)行價格可以按票面金額，也可以超過票面金額，但不得低于票面金額。故選AB。
4.ABCD
[解析]四個選項所描述的內(nèi)容都是普通股票的股東所享有的權(quán)利。故選ABCD。
5.AD
[解析]中央銀行的貨幣政策主要包括：改變存款準備金比率;調(diào)整中央銀行對商業(yè)銀行的貼現(xiàn)率和公開市場業(yè)務。這些貨幣政策都會影響市場利息率，從而影響股票價格。故選AD。
6.ACD
[解析]影響股價變化的基本因素有公司經(jīng)營狀況、行業(yè)與部門因素、宏觀經(jīng)濟與政策因素;影響股價變化的其他因素有政治及其他不可抗力的影響、心理因素、穩(wěn)定市場的政策與制度安排、人為操縱因素。
7.AB
[解析]優(yōu)先認股權(quán)對原普通股票股東來說，具有以下意義：一是能保證普通股股東在股份公司中保持原有的持股比例;二是能保護原普通股股東的利益和持股價值，當公司增資擴股后，在一段時間內(nèi)，每股凈資產(chǎn)和每股稅后凈利會因此而減少，原普通股股東以優(yōu)惠價格優(yōu)先購買一定數(shù)量的新股，可從中得到補償或者取得一定的收益。故選AB。
8.ABCD
[解析]在我國，按投資主體的不同性質(zhì)，可將股票劃分為國家股、法人股、公眾股和外資股等不同類型。故選ABCD。
9.BCD
[解析]無記名股票與記名股票的差別并不體現(xiàn)在股東權(quán)利方面，而是體現(xiàn)在股東權(quán)利歸屬、出資方式、安全性和轉(zhuǎn)讓程序等方面。選項BCD分別指出了無記名股票和記名股票在權(quán)利歸屬、出資方式和安全性方面的差別。故選BCD。
10.ABCD
[解析]股票具有收益性、風險性、流動性、永久性、參與性等特征。故選ABCD。
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三、判斷題
1.A
[解析]法人股是指企業(yè)法人或者具有法人資格的事業(yè)單位和社會團體以其依法可支配的資產(chǎn)向股份有限公司投資形成的股份。法人股是法人經(jīng)營自身財產(chǎn)的一種投資行為。
2.B
[解析]股東雖然是公司財產(chǎn)的所有人，享有種種權(quán)利，但對于公司的財產(chǎn)不能直接支配處理。
3.A
[解析]我國《公司法》規(guī)定，股份有限公司的資本劃分為股份，每一股的金額相等。目前，我國及世界上很多國家都不允許發(fā)行無面額股票。
4.B
[解析]股票之所以具有價值是因為它能給股票持有者帶來股息收入，但這種股息收入是未來的收益而非當前的收益。因此，要用一定的方法將未來股息收入按一定的折現(xiàn)率折算成現(xiàn)在的收入，即現(xiàn)值。這樣，股票的價值也就是未來股息收入的現(xiàn)值和，可認為是股票的內(nèi)在價值。可見，股票的內(nèi)在價值是未來收益的現(xiàn)值和，而不是期值。
5.A
[解析]股票既不屬于物權(quán)證券，也不屬于債權(quán)證券，而是一種綜合權(quán)利證券。物權(quán)證券是指證券持有者對公司的財產(chǎn)有直接支配處理權(quán)的證券;債權(quán)證券是指證券持有者為公司債權(quán)人的證券。本題的說法正確。
6.B
[解析]“股東可以親自出席股東大會，也可以委托代理人出席股東會議。代理人應當向公司提交股東授權(quán)委托書”這種說法是正確的，但是，代理人只能行使股東授權(quán)范圍內(nèi)的權(quán)利，而不是所有權(quán)利。
7.A
[解析]股票實質(zhì)上代表了股東對股份公司的所有權(quán)，股東憑借股票可以獲得公司的股息和紅利，參加股東大會并行使權(quán)利，同時也承擔相應的責任與風險。
8.B
[解析]外資股是指股份公司向外國和我國中國香港、中國澳門、中國臺灣投資者發(fā)行的股票。
9.B
[解析]B股屬于境內(nèi)上市外資股。
10.B
[解析]股票代表的是股東權(quán)利，其發(fā)行是以股份的存在為條件，股票只是把已經(jīng)存在的股東權(quán)利表現(xiàn)為證券的形式，它并不創(chuàng)造股東的權(quán)利，而是證明股東的權(quán)利，而且股東的權(quán)利也不會因為股票的毀損、遺失而消失。因此，股票是證權(quán)證券。
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