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證券從業(yè)資格考試之基礎(chǔ)知識(shí)精選真題:上證紅利指數(shù)

更新時(shí)間:2014-03-19 15:08:09 來源:|0 瀏覽0收藏0

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摘要 證券從業(yè)資格考試之基礎(chǔ)知識(shí)精選真題:上證紅利指數(shù),環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道小編整理提供,祝你學(xué)習(xí)愉快~~~

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  證券從業(yè)資格考試之基礎(chǔ)知識(shí)精選真題匯總

  一、單項(xiàng)選擇題(請(qǐng)?jiān)谙铝兴膫€(gè)選項(xiàng)中選擇最恰當(dāng)?shù)囊豁?xiàng)填入括號(hào)中。)

  1.根據(jù)我國(guó)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定,首次公開發(fā)行股票以(  )方式確定股票發(fā)行價(jià)格。

  A.累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)

  B.上網(wǎng)競(jìng)價(jià)

  C.詢價(jià)

  D.協(xié)商定價(jià)

  2.下列關(guān)于中小企業(yè)板指數(shù)的描述中,錯(cuò)誤的是(  )。

  A.簡(jiǎn)稱“中小板指數(shù)”

  B.由深圳證券交易所編制

  C.以第100只中小企業(yè)板股票上市交易的日期為基日,設(shè)定基點(diǎn)為1000點(diǎn)

  D.屬于綜合指數(shù)類

  3.根據(jù)標(biāo)的物不同,招標(biāo)發(fā)行可分為(  )。

  A.荷蘭式招標(biāo)和美式招標(biāo)

  B.單一價(jià)格中標(biāo)和多種價(jià)格中標(biāo)

  C.價(jià)格招標(biāo)、單一價(jià)格中標(biāo)和多種價(jià)格中標(biāo)

  D.價(jià)格招標(biāo)、收益率招標(biāo)和繳款期招標(biāo)

  4.我國(guó)《證券法》規(guī)定,發(fā)行人向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣(  )元,應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。

  A.1000萬

  B.3000萬

  C.5000萬

  D.1億

  5.上市公司出現(xiàn)以下(  )所述情形,由證券交易所決定終止其股票上市交易。

  A.公司情況發(fā)生重大變化,不符合公司債券上市條件

  B.發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用

  C.公司最近3年連續(xù)虧損,在其后1個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利

  D.公司有重大違法行為

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  6.下列關(guān)于證券投資收益與風(fēng)險(xiǎn)關(guān)系的表述中,錯(cuò)誤的是(  )。

  A.風(fēng)險(xiǎn)較大的證券其要求的收益率相對(duì)要高

  B.收益與風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)應(yīng),風(fēng)險(xiǎn)越大,收益就一定越高

  C.收益與風(fēng)險(xiǎn)共生共存,承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)是獲取收益的前提,收益是風(fēng)險(xiǎn)的成本和報(bào)酬

  D.投資者投資的目的是為了得到收益,與此同時(shí)又不可避免地面臨著投資風(fēng)險(xiǎn)

  7.無漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價(jià)的正負(fù)(  )或當(dāng)日競(jìng)價(jià)時(shí)間內(nèi)已成交的最高和最低成交價(jià)格之間,由買賣雙方采用議價(jià)協(xié)商方式確定成交價(jià),并經(jīng)證券交易所確認(rèn)后成交。

  A.15%

  B.20%

  C.30%

  D.40%

  8.關(guān)于上證紅利指數(shù)論述不正確的是(  )。

  A.上證紅利指數(shù)挑選在上證所上市的現(xiàn)金股息率高、分紅比較穩(wěn)定具有一定規(guī)模及流動(dòng)性的180只股票作為樣本

  B.反映上海證券市場(chǎng)高紅利股票的整體狀況和走勢(shì)

  C.上證紅利指數(shù)采用派許加權(quán)綜合價(jià)格指數(shù)公式計(jì)算,以樣本股的調(diào)整股本數(shù)為權(quán)數(shù),并采用流通股本占總股本比例分級(jí)靠檔加權(quán)計(jì)算方法

  D.上證紅利指數(shù)的計(jì)算方法、修正方法、調(diào)整方法與上證成分股指數(shù)相同

  9.下列選項(xiàng)中,屬于深圳證券交易所綜合指數(shù)類的是(  )。

  A.深證新指數(shù)

  B.深證A股指數(shù)

  C.深證B股指數(shù)

  D.深證創(chuàng)新指數(shù)

  10.在證券發(fā)行市場(chǎng)上聯(lián)系發(fā)行人和投資者的是(  )。

  A.證券發(fā)行人

  B.證券投資者

  C.證券中介機(jī)構(gòu)

  D.監(jiān)管部門

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  二、多項(xiàng)選擇題(下列四個(gè)選項(xiàng)中至少有兩項(xiàng)符合題意,請(qǐng)找出恰當(dāng)?shù)倪x項(xiàng)填入括號(hào)中。)

  1.股息的具體形式可以是(  )。

  A.建業(yè)股息

  B.股票股息

  C.財(cái)產(chǎn)股息

  D.負(fù)債股息

  2.證券發(fā)行制度有(  )。

  A.注冊(cè)制

  B.核準(zhǔn)制

  C.公司制

  D.會(huì)員制

  3.我國(guó)《證券法》規(guī)定,上市公司有下列情形之一的,由證券交易所決定暫停其股票上市交易(  )。

  A.公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件

  B.公司不按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況,或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載,可能誤導(dǎo)投資者

  C.公司有重大違法行為

  D.公司最近3年連續(xù)虧損

  4.下列各項(xiàng)中,屬于場(chǎng)外交易市場(chǎng)的有(  )。

  A.NASDAQ市場(chǎng)

  B.EASDAQ市場(chǎng)

  C.SESDAQ市場(chǎng)

  D.深圳證券交易所

  5.關(guān)于代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的敘述,正確的是(  )。

  A.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又稱三板

  B.以具有代辦系統(tǒng)主辦券商業(yè)務(wù)資格的證券公司為核心

  C.為上市股份有限公司提供規(guī)范股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)的股份轉(zhuǎn)讓平臺(tái)

  D.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)自律性管理,以契約明確參與各方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任

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  6.中證指數(shù)公司發(fā)布的指數(shù)有(  )。

  A.發(fā)行量加權(quán)股價(jià)指數(shù)

  B.滬、深300行業(yè)指數(shù)

  C.滬、深300指數(shù)

  D.中證流通指數(shù)

  7.下列關(guān)于證券投資的風(fēng)險(xiǎn)與收益的描述中,正確的有(  )。

  A.在證券投資中,收益和風(fēng)險(xiǎn)形影相隨,收益以風(fēng)險(xiǎn)為代價(jià),風(fēng)險(xiǎn)用收益來補(bǔ)償

  B.風(fēng)險(xiǎn)和收益的本質(zhì)聯(lián)系可以用公式表述為:預(yù)期收益率=無風(fēng)險(xiǎn)利率+風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償

  C.美國(guó)一般將聯(lián)邦政府發(fā)行的短期國(guó)庫券視為無風(fēng)險(xiǎn)證券,把短期國(guó)庫券利率視為無風(fēng)險(xiǎn)利率

  D.在通貨膨脹嚴(yán)重的情況下,債券的票面利率會(huì)提高或是會(huì)發(fā)行浮動(dòng)利率債券,這種情況是對(duì)利率風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償

  8.關(guān)于CBOE推出的中國(guó)指數(shù)描述正確的是(  )。

  A.以在紐約證券交易所、納斯達(dá)克證券市場(chǎng)或美國(guó)證券交易所上市的16只中國(guó)公司股票為樣本

  B.合約計(jì)算日為到期月的第3個(gè)星期五,采用現(xiàn)金結(jié)算

  C.主要基于海外上市的中國(guó)公司

  D.合約標(biāo)準(zhǔn)為每點(diǎn)100美元,最小變動(dòng)價(jià)位為0.05點(diǎn)

  9.現(xiàn)在人們所說的道-瓊斯指數(shù)實(shí)際上是一組股價(jià)平均數(shù),包括的指標(biāo)有(  )。

  A.工業(yè)股價(jià)平均數(shù)

  B.商業(yè)股價(jià)平均數(shù)

  C.運(yùn)輸業(yè)股價(jià)平均數(shù)

  D.公用事業(yè)股價(jià)平均數(shù)

  10.證券發(fā)行市場(chǎng)的作用主要表現(xiàn)在(  )。

  A.為資金需求者提供籌措資金的渠道

  B.為政府宏觀部門調(diào)控經(jīng)濟(jì)提供了手段

  C.為資金供應(yīng)者提供投資和獲利的機(jī)會(huì)。實(shí)現(xiàn)儲(chǔ)蓄向投資轉(zhuǎn)化

  D.形成資金流動(dòng)的收益導(dǎo)向機(jī)制,促進(jìn)資源配置的不斷優(yōu)化

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  三、判斷題(判斷下列說法對(duì)錯(cuò),對(duì)的在括號(hào)中填“A”,錯(cuò)的填“B”。)

  1.滬深300指數(shù)的指數(shù)計(jì)算采用派許加權(quán)方法,按照樣本股的調(diào)整股本為權(quán)數(shù)加權(quán)計(jì)算。(  )

  2.債券的發(fā)行價(jià)格可以分為:平價(jià)發(fā)行、折價(jià)發(fā)行和溢價(jià)發(fā)行。(  )

  3.在債券發(fā)行的定價(jià)方式中,以收益率為標(biāo)的的美式招標(biāo),是以募滿發(fā)行額為止的中標(biāo)者所投標(biāo)的各個(gè)價(jià)位上的中標(biāo)收益率作為中標(biāo)者各自的最終中標(biāo)收益率,各中標(biāo)者的認(rèn)購成本是不相同的。(  )

  4.我國(guó)《公司法》和《證券法》規(guī)定,股票發(fā)行價(jià)格以超過票面金額的價(jià)格發(fā)行股票所得的溢價(jià)款項(xiàng)列入發(fā)行公司的資本公積金。(  )

  5.大宗交易的成交價(jià)格不作為該證券當(dāng)日的收盤價(jià),也不納入指數(shù)計(jì)算,不計(jì)入當(dāng)日行情,因此成交量也不計(jì)入該證券的成交總量。(  )

  6.中小企業(yè)板塊的總體設(shè)計(jì)可以概括為“兩個(gè)不變”和“四個(gè)獨(dú)立”,“兩個(gè)不變”是指中小企業(yè)板塊運(yùn)行所遵循的法律、法規(guī)和部門規(guī)章與主板市場(chǎng)相同;中小企業(yè)板塊的上市公司符合主板市場(chǎng)的發(fā)行上市條件和信息披露要求。(  )

  7.負(fù)債股息是公司通過建立一種負(fù)債,用債券或應(yīng)付票據(jù)作為股息分派給股東。(  )

  8.我國(guó)的股票發(fā)行實(shí)行核準(zhǔn)制并配之以發(fā)行審核制度和保薦制度。(  )

  9.非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)包括政策風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)和購買力風(fēng)險(xiǎn)等。(  )

  10.實(shí)行核準(zhǔn)制的目的在于,證券監(jiān)管部門能盡法律賦予的職能,保證發(fā)行的證券符合公眾利益和證券市場(chǎng)穩(wěn)定發(fā)展的需要。(  )

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  參考答案及解析

  一、單項(xiàng)選擇題

  1.C

  [解析]股票發(fā)行的定價(jià)方式。可以采取協(xié)商定價(jià)方式、一般詢價(jià)方式、累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)方式、上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式等。我國(guó)現(xiàn)行的做法是采用首次公開發(fā)行的股票詢價(jià)制度。根據(jù)規(guī)定,首次公開發(fā)行股票的公司及其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)通過問詢價(jià)對(duì)象詢價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格。故選C。

  2.C

  [解析]中小企業(yè)板指數(shù)以第50只中小企業(yè)板股票上市交易的日期為基日,設(shè)定基點(diǎn)為1000點(diǎn)。故選C。

  3.D

  [解析]招標(biāo)發(fā)行是指通過招標(biāo)方式確定債券承銷商和發(fā)行條件的發(fā)行方式。根據(jù)標(biāo)的物不同,招標(biāo)發(fā)行可分為價(jià)格招標(biāo)、收益率招標(biāo)和繳款期招標(biāo)。故選D。

  4.C

  [解析]我國(guó)《證券法》規(guī)定,發(fā)行人向不特定對(duì)象發(fā)行的證券,法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷的,發(fā)行人應(yīng)當(dāng)同證券公司簽訂承銷協(xié)議;向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元,應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。故選C。

  5.C

  [解析]上市公司有下列情形之一的,由證券交易所決定終止其股票上市交易:

  ①公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件,在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件;

 ?、诠静话凑找?guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況,或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載,且拒絕糾正;

 ?、酃咀罱?年連續(xù)虧損,在其后1個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利;

 ?、芄窘馍⒒蛘弑恍嫫飘a(chǎn);

 ?、葑C券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。故選C。

  6.B

  [解析]一般來講,收益與風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)應(yīng),但不能說風(fēng)險(xiǎn)越大,收益就一定越高,也存在高風(fēng)險(xiǎn)低收益或高收益低風(fēng)險(xiǎn)的債券。故選B。

  7.C

  [解析]有漲跌幅限制證券的大宗交易須在當(dāng)日漲跌幅價(jià)格限制范圍內(nèi),無漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價(jià)的正負(fù)30%或當(dāng)日競(jìng)價(jià)時(shí)間內(nèi)已成交的最高和最低成交價(jià)格之間,由買賣雙方采用議價(jià)協(xié)商方式確定成交價(jià),并經(jīng)證券交易所確認(rèn)后成交。故選C。

  8.A

  [解析]上證紅利指數(shù)挑選在上海證券交易所上市的現(xiàn)金股息率高、分紅比較穩(wěn)定且具有一定規(guī)模及流動(dòng)性的50只股票作為樣本,以反映上海證券市場(chǎng)高紅利股票的整體狀況和走勢(shì)。故選A。

  9.A

  [解析]在深圳證券交易所的股價(jià)指數(shù)中,綜合指數(shù)類包括深證綜合指數(shù)、深證新指數(shù)和中小企業(yè)板指數(shù)。故選A。

  10.C

  [解析]證券發(fā)行市場(chǎng)由證券發(fā)行人、證券投資者和證券中介機(jī)構(gòu)三部分組成。其中,證券中介機(jī)構(gòu)是聯(lián)系發(fā)行人和投資者的專業(yè)性中介服務(wù)組織。故選C。

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  二、多項(xiàng)選擇題

  1.ABCD

  [解析]股息指股票持有人依據(jù)所持有的股票從發(fā)行公司分取的贏利。股息的具體形式包括現(xiàn)金股息、股票股息、財(cái)產(chǎn)股息、負(fù)債股息和建業(yè)股息。故選ABCD。

  2.AB

  [解析]注冊(cè)制要求發(fā)行人提供關(guān)于證券發(fā)行本身以及和證券發(fā)行有關(guān)的一切信息。核準(zhǔn)制要求發(fā)行人將發(fā)行申請(qǐng)報(bào)請(qǐng)證券監(jiān)督部門決定。故選AB。

  3.ABCD

  [解析]我國(guó)《證券法》規(guī)定,上市公司有下列情形之一的,由證券交易所決定暫停其股票上市交易:(1)公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件;(2)公司不按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況,或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載,可能誤導(dǎo)投資者;(3)公司有重大違法行為;(4)公司最近3年連續(xù)虧損;(5)證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。故選ABCD。

  4.ABC

  [解析]深圳證券交易所屬于證券交易所市場(chǎng)。故選ABC。

  5.ABD

  [解析]代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是為非上市股份有限公司提供規(guī)范股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)的服務(wù)轉(zhuǎn)讓平臺(tái)。C錯(cuò)誤,其他三個(gè)選項(xiàng)都是對(duì)代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的正確描述。故選ABD。

  6.BCD

  [解析]滬、深300行業(yè)指數(shù),滬、深300指數(shù)和中證流通指數(shù)都是中證指數(shù)公司發(fā)布的指數(shù)。我國(guó)中國(guó)臺(tái)灣證券交易所目前發(fā)布的股價(jià)指數(shù)中,以發(fā)行股數(shù)加權(quán)計(jì)算的有26種,其中最有代表性的是中國(guó)臺(tái)灣證券交易所的發(fā)行量加權(quán)股價(jià)指數(shù)。故選BCD。

  7.ABC

  [解析]D選項(xiàng)在通貨膨脹嚴(yán)重的情況下,債券的票面利率會(huì)提高或是會(huì)發(fā)行浮動(dòng)利率債券,這種情況是對(duì)購買力風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償。故選ABC。

  8.ABCD

  [解析]四個(gè)選項(xiàng)都是對(duì)CBOE推出的中國(guó)指數(shù)的正確描述,故選ABCD。

  9.ACD

  [解析]現(xiàn)在人們所說的道-瓊斯指數(shù)實(shí)際上是一組股價(jià)平均數(shù),包括5組指標(biāo):(1)工業(yè)股價(jià)平均數(shù);(2)運(yùn)輸業(yè)股價(jià)平均數(shù);(3)公用事業(yè)股價(jià)平均數(shù);(4)股價(jià)綜合平均數(shù);(5)道-瓊斯公正市價(jià)指數(shù)。故選ACD。

  10.ACD

  [解析]證券發(fā)行市場(chǎng)通常無固定場(chǎng)所,是一個(gè)無形的市場(chǎng)。證券發(fā)行市場(chǎng)的作用主要表現(xiàn)在以下三個(gè)方面:(1)為資金需求者提供籌措資金的渠道;(2)為資金供應(yīng)者提供投資和獲利的機(jī)會(huì),實(shí)現(xiàn)儲(chǔ)蓄向投資轉(zhuǎn)化;(3)形成資金流動(dòng)的收益導(dǎo)向機(jī)制,促進(jìn)資源配置的不斷優(yōu)化。故選ACD。

  證券從業(yè)資格投資分析重難點(diǎn)  

  解讀

  證券從業(yè)考試投資基金章節(jié)習(xí)題

  投資基金押題測(cè)試卷

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  證券從業(yè)資格考試之基礎(chǔ)知識(shí)精選真題匯總

  三、判斷題

  1.A

  [解析]略

  2.A

  [解析]債券的發(fā)行價(jià)格是指投資者認(rèn)購新發(fā)行的債券實(shí)際支付的價(jià)格。債券的發(fā)行價(jià)格可以分為:平價(jià)發(fā)行、折價(jià)發(fā)行和溢價(jià)發(fā)行。平價(jià)發(fā)行,即債券的發(fā)行價(jià)格與面值相等;折價(jià)發(fā)行,即債券以低于面值的價(jià)格發(fā)行;溢價(jià)發(fā)行,即債券以高于面值的價(jià)格發(fā)行。

  3.A

  [解析]略

  4.A

  [解析]股票溢價(jià)發(fā)行時(shí),超過股票面值的溢價(jià)部分列入公司的資本公積金。

  5.B

  [解析]大宗交易的成交價(jià)格不作為該證券當(dāng)日的收盤價(jià),也不納入指數(shù)計(jì)算,不計(jì)入當(dāng)日行情,成交量在收盤后計(jì)入該證券的成交總量。

  6.A

  [解析]中小企業(yè)板塊的總體設(shè)計(jì)可以概括為“兩個(gè)不變”和“四個(gè)獨(dú)立”。本題關(guān)于“兩個(gè)不變”的表述正確。

  7.A

  [解析]負(fù)債股息是股息收入的一種,是指公司通過建立一種負(fù)債,用債券或應(yīng)付票據(jù)作為股息分派給股東。

  8.A

  [解析]略

  9.B

  [解析]非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是指只對(duì)某個(gè)行業(yè)或個(gè)別公司的證券產(chǎn)生影響的風(fēng)險(xiǎn),它通常是由某一特殊的因素引起,與整個(gè)證券市場(chǎng)的價(jià)格不存在系統(tǒng)、全面的聯(lián)系,而只對(duì)個(gè)別或少數(shù)證券的收益產(chǎn)生影響。非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)包括信用風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等。

  10.A

  [解析]核準(zhǔn)制是指發(fā)行人申請(qǐng)發(fā)行證券,不僅要公開披露與發(fā)行證券有關(guān)的信息,符合《公司法》和《證券法》所規(guī)定的條件,而且要求發(fā)行人將發(fā)行申請(qǐng)報(bào)請(qǐng)證券監(jiān)管部門決定的審核制度。實(shí)行核準(zhǔn)制的目的在于證券監(jiān)管部門能盡法律賦予的職能,保證發(fā)行的證券符合公眾利益和證券市場(chǎng)穩(wěn)定發(fā)展的需要

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