2015年證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識(shí)》模擬測(cè)試二(2)

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　　31.發(fā)行對(duì)象僅限于個(gè)人的國(guó)債是(　　)。

　　A.儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)

　　B.記賬式國(guó)債

　　C.戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債

　　D.憑證式國(guó)債

　　32.從1999年開(kāi)始，我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)開(kāi)始以(　　)為發(fā)行主體發(fā)行浮動(dòng)利率債券。

　　A.中央銀行

　　B.商業(yè)銀行

　　C.證券公司

　　D.政策性銀行

　　33.我國(guó)首次發(fā)行境內(nèi)外幣金融債券是在(　　)年。

　　A.1991

　　B.1993

　　C.2000

　　D.2002

　　34.可轉(zhuǎn)換公司債享受轉(zhuǎn)換特權(quán)，在轉(zhuǎn)換前與轉(zhuǎn)換后的形式(　　)。

　　A.分別是股票、公司債

　　B.分別是公司債、股票

　　C.都屬于股票

　　D.都屬于債券

　　35.對(duì)公司而言，發(fā)行不同種類的公司債券有不同的限制條件，其中公司債券不得隨便增加，債券未清償之前股東的分紅要有限制的是(　　)。

　　A.不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債

　　B.信用公司債

　　C.保證公司債

　　D.收益公司債

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　　36.外國(guó)債券的發(fā)行一般由(　　)的金融機(jī)構(gòu)、證券公司承銷。

　　A.投資者所在國(guó)

　　B.發(fā)行者所在國(guó)

　　C.發(fā)行地所在國(guó)

　　D.第三國(guó)

　　37.下列說(shuō)法中，不正確的是(　　)。

　　A.平衡型基金的投資目標(biāo)是既要獲得當(dāng)期收入，又要追求長(zhǎng)期增值，通常是把資金集中投資于股票和債券，以保證資金的安全性和盈利性

　　B.在成長(zhǎng)型基金中，還有更為進(jìn)取的基金，即積極成長(zhǎng)型基金

　　C.收入型基金主要投資于可帶來(lái)現(xiàn)金收入的有價(jià)證券，以獲取當(dāng)期的最大收入為目的

　　D.成長(zhǎng)型基金是基金中最常見(jiàn)的一種，追求基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期增值，投資于信譽(yù)度較高、有長(zhǎng)期成長(zhǎng)前景或長(zhǎng)期盈余的公司的股票

　　38.認(rèn)購(gòu)公司型基金的投資人是基金公司的(　　)。

　　A.債權(quán)人

　　B.收益人

　　C.股東

　　D.委托人

　　39.公司型基金在組織形式上與(　　)類似，由股東選舉董事會(huì)，由董事會(huì)選聘基金管理公司，基金管理公司負(fù)責(zé)管理基金的投資業(yè)務(wù)。

　　A.合資公司

　　B.有限責(zé)任公司

　　C.股份有限公司

　　D.集團(tuán)公司

　　40.下列關(guān)于管理人與托管人之間關(guān)系的說(shuō)法中，不正確的是(　　)。

　　A.管理人與托管人的關(guān)系是所有者與經(jīng)營(yíng)者的關(guān)系

　　B.對(duì)基金管理人而言，處理有關(guān)證券、現(xiàn)金收付的具體事務(wù)交由基金托管人辦理，自己就可以專心從事資產(chǎn)的運(yùn)用和投資決策

　　C.基金管理人和基金托管人均對(duì)基金持有人負(fù)責(zé)

　　D.兩者在財(cái)務(wù)上、人事上、法律地位上應(yīng)該完全獨(dú)立

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　　41.基金托管費(fèi)是指(　　)。

　　A.基金管理人為保管和處置基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用

　　B.基金托管人為保管和處置基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用

　　C.基金托管人為管理和操作基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用

　　D.基金持有人為持有和處置基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用

　　42.隨著基金規(guī)模的擴(kuò)大，管理費(fèi)用有逐步(　　)的傾向

　　A.調(diào)高

　　B.調(diào)低

　　C.穩(wěn)定

　　D.不斷波動(dòng)

　　43.基金資產(chǎn)估值的最終目的是(　　)。

　　A.客觀準(zhǔn)確地計(jì)算基金管理費(fèi)和托管費(fèi)

　　B.計(jì)算、評(píng)估基金資產(chǎn)的價(jià)值

　　C.計(jì)算、評(píng)估基金負(fù)債的價(jià)值

　　D.確定基金份額凈值

　　44.基金在進(jìn)行收益分配時(shí)，(　　)。

　　A.當(dāng)年虧損，但上年有盈余且上年的盈余超過(guò)當(dāng)年虧損，則必須分配

　　B.當(dāng)年有收益，上一年虧損，當(dāng)年收益彌補(bǔ)上一年虧損后必須分配

　　C.當(dāng)年收益不足彌補(bǔ)上一年虧損時(shí)，仍應(yīng)按當(dāng)年收益進(jìn)行分配

　　D.只看當(dāng)年有無(wú)收益，有則必須分配，沒(méi)有則不必分配

　　45.1982年，正式開(kāi)辦世界上第一個(gè)股票指數(shù)期貨交易的交易所是(　　)。

　　A.美國(guó)證券交易所

　　B.堪薩斯期貨交易所

　　C.紐約證券交易所

　　D.芝加哥商業(yè)交易所所屬的國(guó)際貨幣市場(chǎng)

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　　46.金融期權(quán)可分為看漲期權(quán)和看跌期權(quán)是依據(jù)(　　)分類的。

　　A.合約所規(guī)定的履約時(shí)間不同

　　B.選擇權(quán)的性質(zhì)

　　C.金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同

　　D.交易標(biāo)的不同

　　47.在期權(quán)有效期內(nèi)基礎(chǔ)資產(chǎn)產(chǎn)生收益將使(　　)。

　　A.看漲期權(quán)價(jià)格上升，看跌期權(quán)價(jià)格上升

　　B.看漲期權(quán)價(jià)格上升，看跌期權(quán)價(jià)格下降

　　C.看漲期權(quán)價(jià)格下降，看跌期權(quán)價(jià)格上升

　　D.看漲期權(quán)價(jià)格下降，看跌期權(quán)價(jià)格下降

　　48.如果發(fā)行的證券化產(chǎn)品屬于債券，發(fā)行前必須經(jīng)過(guò)(　　)發(fā)揮作用。

　　A.資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)

　　B.信用增級(jí)機(jī)構(gòu)

　　C.信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

　　D.證券化產(chǎn)品投資者

　　49.1993年7月，(　　)以存托憑證的方式在紐約證券交易所掛牌上市，開(kāi)創(chuàng)了中國(guó)公司在美國(guó)證券市場(chǎng)上

　　市的先河。

　　A.中國(guó)石化

　　B.上海石化

　　C.北京石化

　　D.廣州石化

　　50.下列有關(guān)代辦股份轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)的說(shuō)法中，不正確的是(　　)。

　　A.我國(guó)的代辦股份轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)是經(jīng)國(guó)務(wù)院同意，由證券業(yè)協(xié)會(huì)建立的、為退市公司社會(huì)公眾持有的股份提供代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)的場(chǎng)所，該市場(chǎng)又稱三板市場(chǎng)

　　B.三板市場(chǎng)是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為非上市公司提供股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)的市場(chǎng)

　　C.證券交易所對(duì)股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓行為進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并對(duì)異常轉(zhuǎn)讓情況提出報(bào)告

　　D.社會(huì)公眾持有的股份必須按照有關(guān)規(guī)定重新確認(rèn)、登記和中國(guó)銀行托管后才能進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓

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　　參考答案

　　26.【答案】B

　　【解析】當(dāng)未來(lái)市場(chǎng)利率趨于下降時(shí)，應(yīng)選擇發(fā)行期限較短的債券。

　　27.【答案】B

　　【解析】憑證式債券即憑證式國(guó)債，和記賬式債券一樣，是政府債券的一種，其發(fā)行主體是政府;公司債券的發(fā)行主體是股份公司，但有些國(guó)家也允許非股份制企業(yè)發(fā)行債券。所以，歸類時(shí)，可將公司債券和企業(yè)發(fā)行的債券合在一起，稱為公司(企業(yè))債券;金融債券的發(fā)行主體是銀行或非銀行的金融機(jī)構(gòu)。

　　28.【答案】D

　　【解析】A選項(xiàng)一般債券又稱普通債券，收益?zhèn)址Q專項(xiàng)債券。B選項(xiàng)為一般債券的定義。C選項(xiàng)為收益?zhèn)亩x。

　　29.【答案】A

　　【解析】短期國(guó)債的常見(jiàn)形式是國(guó)庫(kù)券，它是由政府發(fā)行用于彌補(bǔ)臨時(shí)收支差額的債券。

　　30.【答案】C

　　【解析】收益安全穩(wěn)定，由財(cái)政部負(fù)責(zé)還本付息，免繳利息稅。

　　31.【答案】A

　　【解析】A選項(xiàng)儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)的發(fā)行對(duì)象僅限于個(gè)人。

　　32.【答案】D

　　【解析】從1999年開(kāi)始，我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)開(kāi)始以政策性銀行為發(fā)行主體發(fā)行浮動(dòng)利率債券。

　　33.【答案】B

　　【解析】1993年，中國(guó)投資銀行被批準(zhǔn)在境內(nèi)發(fā)行外幣金融債券，這是我國(guó)首次發(fā)行境內(nèi)外幣金融債券。

　　34.【答案】B

　　【解析】可轉(zhuǎn)換公司債券是指發(fā)行人依照法定程序發(fā)行，在一定期限內(nèi)依據(jù)約定的條件可以轉(zhuǎn)換成股份的公司債券。這種債券附加轉(zhuǎn)換選擇權(quán)，在轉(zhuǎn)換前是公司債券形式，轉(zhuǎn)換后相當(dāng)于增發(fā)了股票。

　　35.【答案】B

　　【解析】信用公司債券的發(fā)行人實(shí)際上是將公司信譽(yù)作為擔(dān)保。為了保護(hù)投資者的利益，可要求信用公司債券附有某些限制性條款，如公司債券不得隨意增加，債券未清償之前股東的分紅要有限制等。

　　36.【答案】C

　　【解析】外國(guó)債券一般由發(fā)行地所在國(guó)的證券公司、金融機(jī)構(gòu)承銷，而歐洲債券則由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家或幾十家國(guó)際性銀行在一個(gè)國(guó)家或幾個(gè)國(guó)家同時(shí)承銷。

　　37.【答案】A

　　【解析】平衡型基金在以取得收入為目的的債券及優(yōu)先股和以資本增值為目的的普通股之間進(jìn)行平衡。

　　38.【答案】C

　　【解析】在公司型基金中，認(rèn)購(gòu)基金的投資者，既是基金的持有人，也是公司的股東。這一點(diǎn)是公司型基金與契約型基金相比的特點(diǎn)之一。在契約型基金中，基金持有人和基金管理公司之間是信用托付關(guān)系，前者并不是后者的股東。

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　　39.【答案】C

　　【解析】公司型基金的特點(diǎn)在于：①基金的設(shè)立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨(dú)立法人機(jī)構(gòu);②基金的組織結(jié)構(gòu)與一般股份公司類似，設(shè)有董事會(huì)和持有人大會(huì)。

　　40.【答案】A

　　【解析】管理人與托管人是相互制衡的關(guān)系。托管人監(jiān)督管理人的投資運(yùn)作是否合法、合規(guī)。

　　41.【答案】B

　　【解析】基金托管費(fèi)是指基金托管人為基金提供服務(wù)而向基金或基金公司收取的費(fèi)用。

　　42.【答案】B

　　【解析】由于基金規(guī)模的不斷擴(kuò)大，導(dǎo)致競(jìng)爭(zhēng)加劇，所以管理費(fèi)用有逐步調(diào)低的傾向。

　　43.【答案】D

　　【解析】基金資產(chǎn)估值的最終目的是通過(guò)計(jì)算評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)責(zé)價(jià)值最終確定基金份額凈值。

　　44.【答案】B

　　【解析】基金收益分配原則之一是“基金當(dāng)年收益應(yīng)先彌補(bǔ)上一年度虧損后，才可進(jìn)行當(dāng)年收益分配”。

　　45.【答案】B

　　【解析】1982年，正式開(kāi)辦世界上第一個(gè)股票指數(shù)期貨交易的交易所是堪薩斯期貨交易所。

　　46.【答案】B

　　【解析】根據(jù)選擇權(quán)的性質(zhì)劃分，金融期權(quán)可分為看漲期權(quán)和看跌期權(quán)。

　　47.【答案】C

　　【解析】在期權(quán)有效期內(nèi)基礎(chǔ)資產(chǎn)產(chǎn)生收益將使看漲期權(quán)價(jià)格下降，看跌期權(quán)價(jià)格上升。

　　48.【答案】C

　　【解析】如果發(fā)行的證券化產(chǎn)品屬于債券，發(fā)行前必須經(jīng)過(guò)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評(píng)級(jí)。

　　49.【答案】B

　　【解析】 1993年7月，上海石化以存托憑證的方式在紐約證券交易所掛牌上市，開(kāi)創(chuàng)了中國(guó)公司在美國(guó)證券市場(chǎng)上市的先河。

　　50.【答案】D

　　【解析】D選項(xiàng)公眾轉(zhuǎn)讓公司的股份必須按照有關(guān)規(guī)定重新確認(rèn)、登記和托管(并非指定中國(guó)銀行)后方可進(jìn)行。

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