2015年證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識》模擬測試二(3)

更新時間：2015-03-20 10:53:44 來源：|0

瀏覽

證券從業(yè)資格報名、考試、查分時間免費短信提醒

摘要 2015年證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識》模擬測試二(3)，環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道小編精心整理，希望對你有所幫助！

　　點擊查看：2015年證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識》模擬測試題匯總

　　51.股價指數(shù)編制的第四步是(　　)。

　　A.選擇樣本股

　　B.選定某基期，并以一定方法計算基期平均股價或市值

　　C.指數(shù)化

　　D.計算計算期平均股價或市值

　　52.下列關(guān)于中小企業(yè)板指數(shù)的描述中，錯誤的是(　　)。

　　A.簡稱“中小板指數(shù)”

　　B.由深圳證券交易所編制

　　C.以第100只中小企業(yè)板股票上市交易的日期為基日，設(shè)定基點為1000點

　　D.屬于綜合指數(shù)類

　　53.股票持有者依據(jù)所持股票從發(fā)行公司分取的盈利是(　　)。

　　A.股息收入

　　B.資本利得

　　C.公積金轉(zhuǎn)增收益

　　D.再投資收益

　　54.下列關(guān)于證券投資收益與風(fēng)險關(guān)系的表述中，錯誤的是(　　)。

　　A.風(fēng)險較大的證券其要求的收益率相對要高

　　B.收益與風(fēng)險相對應(yīng)，風(fēng)險越大，收益就一定越高

　　C.收益與風(fēng)險共生共存，承擔(dān)風(fēng)險是獲取收益的前提，收益是風(fēng)險的成本和報酬

　　D.投資者投資的目的是為了得到收益，與此同時又不可避免地面臨著投資風(fēng)險

　　55.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、與證券交易以及投資咨詢活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣(　　)元。

　　A.5000萬

　　B.1億

　　C.2億

　　D.5億

　　編輯推薦：

　　VIP全科保過送官方輔導(dǎo)教材

　　成績查詢?nèi)肟?/FONT>

　　2015年證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識》考點速記匯總

　　環(huán)球網(wǎng)校友情提示:如果您在此過程中遇到任何疑問，請登錄環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道或論壇，隨時與廣大考生朋友們一起交流!

　　點擊查看：2015年證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識》模擬測試題匯總

　　56.證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司設(shè)立申請之日起(　　)個月內(nèi)，依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定，并通知申請人。

　　A.1

　　B.3

　　C.6

　　D.9

　　57.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，凈資產(chǎn)不低于人民幣(　　)元。

　　A.5000萬

　　B.1億

　　C.1.5億

　　D.2億

　　58.單獨或合并持有證券公司5%以上股權(quán)的股東，不可以向股東會提名(　　)。

　　A.董事

　　B.經(jīng)理

　　C.監(jiān)事候選人

　　D.獨立董事

　　59.下列各項中，不屬于設(shè)立證券登記結(jié)算公司的條件的是(　　)。

　　A.自有資金可以少于人民幣2億元，但不得低于1億元

　　B.必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)

　　C.具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場所和設(shè)施

　　D.主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格

　　60.涉及證券市場的法律、法規(guī)分為三個層次，即由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的(　　)，由國務(wù)院制定并頒布的(　　)以及由有關(guān)證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的(　　)。

　　A.行政法規(guī)國家法律部門規(guī)章

　　B.國家法律行政法規(guī)部門規(guī)章

　　C.國家法律部門規(guī)章行政法規(guī)

　　D.部門規(guī)章國家法律行政法規(guī)

　　編輯推薦：

　　VIP全科保過送官方輔導(dǎo)教材

　　成績查詢?nèi)肟?/FONT>

　　2015年證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識》考點速記匯總

　　點擊查看：2015年證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識》模擬測試題匯總

　　61.下列各項中，屬于欺詐客戶的行為是(　　)。

　　A.利用傳播媒介，或者通過其他方式提供傳播虛假或誤導(dǎo)投資者的信息。

　　B.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響交易價格或交易數(shù)量

　　C.在自己實際控制的賬戶之間進(jìn)行虛買虛賣

　　D.單獨或合謀，集中資金優(yōu)勢操縱交易價格和交易量

　　62.根據(jù)《證券投資基金法》，當(dāng)下列各文件所述內(nèi)容存在沖突時，應(yīng)當(dāng)以(　　)為準(zhǔn)。

　　A.基金合同

　　B.基金募集方案

　　C.基金發(fā)行計劃

　　D.招募說明書

　　63.下列各項中，屬于行政法規(guī)和部門規(guī)章的是(　　)。

　　A.《證券法》

　　B.《上市公司收購管理辦法》

　　C.《基金法》

　　D.《中華人民共和國刑法》

　　64.證券公司應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定，(　　)經(jīng)營，履行對客戶的誠信義務(wù)。

　　A.審慎

　　B.誠信

　　C.依法

　　D.獨立

　　65.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和(　　)應(yīng)當(dāng)建立證券公司的有關(guān)情況通報機制。

　　A.中國人民銀行

　　B.地方人民政府

　　C.國務(wù)院銀行監(jiān)督管理機構(gòu)

　　D.國務(wù)院保險監(jiān)督管理機構(gòu)

　　編輯推薦：

　　VIP全科保過送官方輔導(dǎo)教材

　　成績查詢?nèi)肟?/FONT>

　　2015年證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識》考點速記匯總

　　點擊查看：2015年證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識》模擬測試題匯總

　　66.下列關(guān)于證券市場信息披露的意義的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.防止信息濫用

　　B.有利于價值判斷

　　C.降低證券市場效率

　　D.防止不正當(dāng)競爭

　　67.下列關(guān)于證券公司的重要事項變更不需要經(jīng)證券監(jiān)管部門審批的是(　　)。

　　A.公司設(shè)立、收購或撤銷分支機構(gòu)

　　B.變更業(yè)務(wù)范圍或注冊資本

　　C.變更持有4%以上股權(quán)的股東和實際控制人

　　D.證券公司在境外設(shè)立證券經(jīng)營機構(gòu)

　　68.下列關(guān)于證券交易所對會員管理的說法中，不正確的是(　　)。

　　A.接納的會員，應(yīng)當(dāng)是有關(guān)部門批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的境內(nèi)證券經(jīng)營機構(gòu)

　　B.必須限定交易席位的數(shù)量，設(shè)立普通席位以外的席位，應(yīng)當(dāng)報證監(jiān)會批準(zhǔn)

　　C.會員可以將席位以出租或者承包等形式交由其他機構(gòu)和個人使用

　　D.決定接納或者開除會員及正式會員以外的其他會員，應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時間內(nèi)報證監(jiān)會備案

　　69.中國證券業(yè)協(xié)會是由經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)自愿組成的行業(yè)自律組織，采取(　　)的組織形式。

　　A.會員制

　　B.公司制

　　C.社團(tuán)組織

　　D.非獨立法人

　　70.受到中國證監(jiān)會談話提醒屬于誠信信息中的(　　)。

　　A.基本信息

　　B.獎勵信息

　　C.警示信息

　　D.處罰信息

　　編輯推薦：

　　VIP全科保過送官方輔導(dǎo)教材

　　成績查詢?nèi)肟?/FONT>

　　2015年證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識》考點速記匯總

　　點擊查看：2015年證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識》模擬測試題匯總

　　參考答案

　　51.【答案】C

　　【解析】股價指數(shù)編制的第四步是指數(shù)化。

　　52.【答案】C

　　【解析】以第50只中小企業(yè)板股票上市交易的日期為基日，設(shè)定基點為1000點。

　　53.【答案】A

　　【解析】股息收入是股票持有者依據(jù)所持股票從發(fā)行公司分取的盈利。

　　54.【答案】B

　　【解析】一般來講，收益與風(fēng)險相對應(yīng)，,但不能說風(fēng)險越大，收益就一定越高，也存在高風(fēng)險低收益或高收益低風(fēng)險的債券。

　　55.【答案】A

　　【解析】按照《證券法》的規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、與證券交易以及投資咨詢活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣5 000萬元。

　　56.【答案】C

　　【解析】按照《證券法》的規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司設(shè)立申請之日起6個月內(nèi)，依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定，并通知申請人;不予批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說明理由。

　　57.【答案】D

　　【解析】證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元，且符合中國證監(jiān)會關(guān)于經(jīng)營資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的各項風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)。

　　58.【答案】B

　　【解析】單獨或合并持有證券公司5%以上股權(quán)的股東，可以向股東會提名董事(包括獨立董事)、監(jiān)事候選人。

　　59.【答案】A

　　【解析】設(shè)立證券登記結(jié)算公司，其自有資金必須不少于人民幣2億元。

　　60.【答案】B

　　【解析】涉及證券市場的法律、法規(guī)分為三個層次，第一個層次是由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的國家法律，主要包括《證券法》、《證券投資基金法》、《公司法》以及《刑法》等相關(guān)法律;第二個層次是由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī);第三個層次是由有關(guān)證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章。

　　編輯推薦：

　　VIP全科保過送官方輔導(dǎo)教材

　　成績查詢?nèi)肟?/FONT>

　　2015年證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識》考點速記匯總

　　點擊查看：2015年證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識》模擬測試題匯總

　　61.【答案】A

　　【解析】B、C、D選項屬于操縱市場的行為。

　　62.【答案】A

　　【解析】《證券投資基金法》規(guī)定，當(dāng)各文件所述內(nèi)容存在沖突時，應(yīng)當(dāng)以基金合同為準(zhǔn)。

　　63.【答案】B

　　64.【答案】A

　　【解析】《證券公司監(jiān)督管理條例》第二條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定，審慎經(jīng)營，履行對客戶的誠信義務(wù)。

　　65.【答案】B

　　【解析】《證券公司監(jiān)督管理條例》第七條規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、中國人民銀行、國務(wù)院其他金融監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立證券公司監(jiān)督管理的信息共享機制。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和地方人民政府應(yīng)當(dāng)建立證券公司的有關(guān)情況通報機制。

　　66.【答案】C

　　【解析】信息披露的意義在于：有利于價值判斷;防止信息濫用;有利于監(jiān)督經(jīng)營管理;防止不正當(dāng)競爭;提高證券市場效率。

　　67.【答案】C

　　【解析】變更持有5%以上股權(quán)的股東和實際控制人才需向證券監(jiān)管部門審批。

　　68.【答案】C

　　【解析】C選項會員不得將席位以出租或者承包等形式交由其他機構(gòu)和個人使用。

　　69.【答案】A

　　【解析】中國證券業(yè)協(xié)會的組織形式是會員制。

　　70.【答案】C

　　【解析】誠信信息包括：受到證監(jiān)會談話提醒、拒絕中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)的檢查或調(diào)查、在職業(yè)注冊或變更過程中隱瞞或編造有關(guān)情況、無正當(dāng)理由不參加持續(xù)培訓(xùn)或職業(yè)證書年檢、被投訴、違反所在機構(gòu)內(nèi)部管理制度。

　　編輯推薦：

　　VIP全科保過送官方輔導(dǎo)教材

　　成績查詢?nèi)肟?/FONT>

　　2015年證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識》考點速記匯總