2013年9月證券從業(yè)資格《證券交易》考試真題(多選)

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　　71、按照規(guī)定，每個(gè)交易日大宗交易結(jié)束后，屬于債券和債券回購(gòu)大宗交易的，上海證券交易所公告(　　)等信息。

　　A.證券名稱(chēng)

　　B.買(mǎi)賣(mài)雙方所在會(huì)員營(yíng)業(yè)部的名稱(chēng)

　　C.成交價(jià)

　　D.成交量

　　72、引發(fā)交易異常情況的原因中，不可抗力是指證券交易所所在地或全國(guó)其他部分區(qū)域出現(xiàn)或據(jù)災(zāi)情預(yù)警可能出現(xiàn)(　　)。

　　A.社會(huì)安全事件

　　B.重大公共衛(wèi)生事件

　　C.證券交易所交易、通信系統(tǒng)被非法侵入

　　D.嚴(yán)重自然災(zāi)害

　　73、下面關(guān)于一級(jí)交易商的說(shuō)法，錯(cuò)誤的有(　　)。

　　A.一級(jí)交易商對(duì)固定收益證券做市時(shí)，應(yīng)選定做市品種.至少應(yīng)對(duì)在固定收益平臺(tái)上掛牌交易的各關(guān)鍵期限國(guó)債中的兩只基準(zhǔn)國(guó)債進(jìn)行做市

　　B.一級(jí)交易商在固定收益平臺(tái)交易期間。應(yīng)當(dāng)對(duì)選定做市的特定固定收益證券進(jìn)行連續(xù)雙邊報(bào)價(jià)，每交易日雙邊報(bào)價(jià)中斷時(shí)間累計(jì)不得超過(guò)45分鐘

　　C.一級(jí)交易商對(duì)做市品種的雙邊報(bào)價(jià)，應(yīng)當(dāng)是確定報(bào)價(jià)，且雙邊報(bào)價(jià)對(duì)應(yīng)收益率價(jià)差小于10個(gè)基點(diǎn)

　　D.單筆報(bào)價(jià)數(shù)量不得低于10 000手(1手為1 000元面值)

　　74、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)可分為(　　)兩種。

　　A.柜臺(tái)代理買(mǎi)賣(mài)

　　B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)代理買(mǎi)賣(mài)

　　C.證券交易所代理買(mǎi)賣(mài)

　　D.證券承銷(xiāo)代理買(mǎi)賣(mài)

　　75、客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管的作用體現(xiàn)在(　　)。

　　A.保證客戶(hù)資金安全

　　B.維護(hù)投資者利益

　　C.控制證券行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)

　　D.維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定

　　76、客戶(hù)如要求柜臺(tái)在打印的對(duì)賬單上加蓋營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)用章的，柜臺(tái)必須(　　)。

　　A.請(qǐng)客戶(hù)出示委托書(shū)

　　B.認(rèn)真核對(duì)對(duì)賬單與電腦上的時(shí)點(diǎn)證券余額或資金余額是否一致

　　C.請(qǐng)客戶(hù)出示公證書(shū)

　　D.仔細(xì)核對(duì)客戶(hù)身份

　　77、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)中，客戶(hù)服務(wù)主要包括(　　)。

　　A.客戶(hù)招攬

　　B.交易通道服務(wù)

　　C.信息咨詢(xún)服務(wù)

　　D.有形服務(wù)

　　78、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的防范可以根據(jù)業(yè)務(wù)需求建立完善的信息技術(shù)系統(tǒng)及相應(yīng)的容錯(cuò)備份系統(tǒng)和災(zāi)難備份系統(tǒng)，其包括(　　)。

　　A.信息系統(tǒng)機(jī)房要符合規(guī)定的安全標(biāo)準(zhǔn)要求

　　B.確保信息系統(tǒng)正常運(yùn)行

　　C.將系統(tǒng)故障導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)降到最低程度

　　D.配備先進(jìn)、可靠、高效的軟硬件設(shè)施

　　79、下列有關(guān)新股網(wǎng)上發(fā)行的表述中，錯(cuò)誤的有(　　)。

　　A.網(wǎng)上發(fā)行不但具有經(jīng)濟(jì)性的優(yōu)點(diǎn)，而且整個(gè)發(fā)行過(guò)程高效、安全

　　B.網(wǎng)上發(fā)行既不經(jīng)濟(jì)，也不安全

　　C.網(wǎng)上發(fā)行雖具有經(jīng)濟(jì)性的優(yōu)點(diǎn)，但效率不高且安全性差

　　D.網(wǎng)上發(fā)行雖然高效、安全，但要占用大量的人力、物力和財(cái)力，不具有經(jīng)濟(jì)性

　　80、關(guān)于深圳證券交易所股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票，以下說(shuō)法中正確的是(　　)。

　　A.對(duì)同一議案的投票只能申報(bào)一次，不能撤單

　　B.投資者通過(guò)交易系統(tǒng)進(jìn)行投票均選擇賣(mài)出

　　C.對(duì)于不采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項(xiàng)下填報(bào)選舉票

　　D.對(duì)于選舉董事、由股東代表出任的監(jiān)事的議案，如議案三為選舉董事，則3.01元代表第一位候選人

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　　81、當(dāng)出現(xiàn)(　　)情況時(shí)，投資者應(yīng)辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管手續(xù)。

　　A.基金份額由證券營(yíng)業(yè)部轉(zhuǎn)托管到其他營(yíng)業(yè)部

　　B.基金份額由證券登記系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管到TA系統(tǒng)

　　C.基金份額由TA系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管到證券登記結(jié)算系統(tǒng)

　　D.基金份額由代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)、基金管理人轉(zhuǎn)托管到證券營(yíng)業(yè)部

　　82、關(guān)于證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，以下描述中正確的有(　　)。

　　A.股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格的10%

　　B.股份轉(zhuǎn)讓以手為單位.1手等于100股

　　C.證券公司不得自營(yíng)所主(代)辦公司的股份

　　D.股份轉(zhuǎn)讓的轉(zhuǎn)讓日為每周星期一至星期五

　　83、與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比較，自營(yíng)業(yè)務(wù)有以下特點(diǎn)(　　)。

　　A.交易的風(fēng)險(xiǎn)性

　　B.業(yè)務(wù)的中介性

　　C.收益的不確定性

　　D.決策的自主性

　　84、投資決策機(jī)構(gòu)是自營(yíng)業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)(　　)事務(wù)。

　　A.具體投資項(xiàng)目的決策

　　B.確定具體的資產(chǎn)配置策略

　　C.確定投資事項(xiàng)

　　D.確定投資品種

　　85、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)中禁止進(jìn)行內(nèi)幕交易的主要措施包括(　　)。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)加強(qiáng)對(duì)內(nèi)幕交易的監(jiān)管

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)加強(qiáng)對(duì)內(nèi)幕交易的監(jiān)管

　　C.證券公司加強(qiáng)自律

　　D.新聞媒體加強(qiáng)監(jiān)督

　　86、甲欲委托乙證券公司對(duì)其價(jià)值200萬(wàn)元的長(zhǎng)期國(guó)債辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，乙證券管理公司要求甲對(duì)該債券的來(lái)源及用途的合法性做出承諾，但甲認(rèn)為這種做法是對(duì)其人格的侮辱，拒絕做出承諾。關(guān)于此案，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的有(　　)。

　　A.甲不作出承諾，乙公司就不得與其簽訂資產(chǎn)管理合同

　　B.甲不作出承諾，乙公司可以與甲簽訂資產(chǎn)管理合同，但必須約定法律后果由甲承擔(dān)

　　C.甲不作出承諾，乙公司可以與甲簽訂資產(chǎn)管理合同。但效力待定

　　D.甲不作出承諾，乙公司可以與甲簽訂資產(chǎn)管理合同，但引起的法律后果由雙方承擔(dān)連帶責(zé)任

　　87、深圳證券交易所規(guī)定.會(huì)員應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃成立后5個(gè)工作日內(nèi)向深圳證券交易所提交的書(shū)面材料包括(　　)。

　　A.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃托管協(xié)議

　　B.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣、設(shè)立情況

　　C.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃驗(yàn)資報(bào)告(復(fù)印件加蓋會(huì)員公章)

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃批準(zhǔn)文件或無(wú)異議函

　　88、下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的有(　　)。

　　A.限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)只能投資于債券

　　B.不同集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)應(yīng)設(shè)置統(tǒng)一賬戶(hù)，但須獨(dú)立核算

　　C.證券公司不得通過(guò)報(bào)刊等公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

　　D.證券公司可以以自有資金參與本公司開(kāi)展的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　89、證券公司在向客戶(hù)融資融券前，應(yīng)當(dāng)辦理客戶(hù)征信，了解客戶(hù)的(　　)。

　　A.財(cái)產(chǎn)與收入狀況

　　B.身份

　　C.證券投資經(jīng)驗(yàn)

　　D.風(fēng)險(xiǎn)偏好

　　90、融資融券交易的標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合的條件有(　　)。

　　A.股票發(fā)行公司已完成股權(quán)分置改革

　　B.股票交易未被交易所實(shí)行特別處理

　　C.近3個(gè)月內(nèi)日均漲跌幅平均值與基準(zhǔn)指數(shù)漲跌幅平均值的偏離值不超過(guò)5個(gè)百分點(diǎn)，且波動(dòng)幅度不超過(guò)基準(zhǔn)指數(shù)波動(dòng)幅度的500%以上

　　D.股東人數(shù)不少于3 000人

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　　91、證券公司融資融券業(yè)務(wù)信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)控制的措施包括(　　)。

　　A.建立完善的融資融券業(yè)務(wù)信息技術(shù)系統(tǒng)，并制訂完善的備份方案和應(yīng)急處理預(yù)案

　　B.制定并嚴(yán)格執(zhí)行信息技術(shù)系統(tǒng)日常運(yùn)行管理制度，加強(qiáng)系統(tǒng)日常維護(hù)，確保系統(tǒng)正常運(yùn)行

　　C.通過(guò)法律手段實(shí)時(shí)監(jiān)控融資融券業(yè)務(wù)總規(guī)模

　　D.定期或不定期組織融資融券業(yè)務(wù)管理部門(mén)和營(yíng)業(yè)部對(duì)備份方案和應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行演練，確保相關(guān)部門(mén)和人員熟悉相關(guān)內(nèi)容和應(yīng)急操作

　　92、下列關(guān)于證券交易所的監(jiān)管，正確的有(　　)。

　　A.證券交易所可以對(duì)每一證券的市場(chǎng)融資買(mǎi)入量和融券賣(mài)出量占其市場(chǎng)流通量的比例、融券賣(mài)出的價(jià)格作出限制性規(guī)定

　　B.證券交易所應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則，采取措施，對(duì)融資融券交易的指令進(jìn)行前端檢查，對(duì)買(mǎi)賣(mài)證券的種類(lèi)、融券賣(mài)出的價(jià)格等違反規(guī)定的交易指令，予以拒絕

　　C.單一證券的市場(chǎng)融資買(mǎi)入量或者融券賣(mài)出量占其市場(chǎng)流通量的比例達(dá)到規(guī)定的最高限額的，證券交易所可以暫停接受該種證券的融資買(mǎi)入指令或者融券賣(mài)出指令

　　D.融資融券交易活動(dòng)出現(xiàn)異常，可能危及市場(chǎng)穩(wěn)定的，證券交易所應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，暫停全部證券的融資融券交易并公告

　　93、關(guān)于深圳證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)的申報(bào)要求，下列說(shuō)法中正確的有(　　)。

　　A.申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.005元或其整數(shù)倍

　　B.申報(bào)價(jià)格最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為0.001元或其整數(shù)倍

　　C.申報(bào)數(shù)量為10張及其整數(shù)倍

　　D.申報(bào)單位為手，1 000元標(biāo)準(zhǔn)券為1手

　　94、(　　)賬戶(hù)的投資者可以在上海證券交易所進(jìn)行國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)交易。

　　A.A

　　B.B

　　C.C

　　D.D

　　95、對(duì)全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)進(jìn)行日常監(jiān)督、監(jiān)測(cè)的機(jī)構(gòu)涉及(　　)。

　　A.證券交易所

　　B.中國(guó)人民銀行各分支機(jī)構(gòu)

　　C.中央結(jié)算公司

　　D.全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心

　　36.

　　96、

　　A.標(biāo)準(zhǔn)券折算率要防止出現(xiàn)債券市值小于其標(biāo)準(zhǔn)券金額的情況發(fā)生

　　B.當(dāng)融資方到期無(wú)法歸還融入款項(xiàng)后，融券方變賣(mài)質(zhì)押券所得款項(xiàng)應(yīng)可以彌補(bǔ)融資方融入的款項(xiàng)、利息、違約金和相關(guān)交易費(fèi)用

　　C.在計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)券折算率過(guò)程中，相關(guān)參數(shù)取值越謹(jǐn)慎越好

　　D.倒掛是指?jìng)兄敌∮谄錁?biāo)準(zhǔn)券金額的現(xiàn)象

　　97、對(duì)送股的股份登記，增加某股東股數(shù)的計(jì)算依據(jù)包括(　　)。

　　A.上市公司股東人數(shù)

　　B.紅利分配方案中送股比例

　　C.股東的持股數(shù)

　　D.股東認(rèn)購(gòu)新股繳款額

　　98、下列關(guān)于共同對(duì)手方制度的說(shuō)法中正確的有(　　)。

　　A.共同對(duì)手方是指在結(jié)算過(guò)程中，同時(shí)作為所有買(mǎi)方和賣(mài)方的交收對(duì)手并保證交收順利完成的主體

　　B.如果買(mǎi)賣(mài)中的一方不能按約定條件履約交收，結(jié)算機(jī)構(gòu)也要依照結(jié)算規(guī)則向守約一方先行墊付其應(yīng)收的證券或資金

　　C.事實(shí)上，由于結(jié)算機(jī)構(gòu)充當(dāng)共同對(duì)手方，賣(mài)出證券的投資者相當(dāng)于將證券賣(mài)給了結(jié)算機(jī)構(gòu)，買(mǎi)入證券的投資者相當(dāng)于從結(jié)算機(jī)構(gòu)買(mǎi)入證券

　　D.在我國(guó)，證券交易所是承擔(dān)相應(yīng)交易交收責(zé)任的所有結(jié)算參與人的共同對(duì)手方

　　99、證券交易的結(jié)算在清算和交收兩個(gè)主要環(huán)節(jié)的基礎(chǔ)上，還可以進(jìn)一步劃分為(　　)。

　　A.交易數(shù)據(jù)接收

　　B.結(jié)算參與人組織證券或資金以備交收

　　C.證券交收和資金交收

　　D.交收違約處理

　　100、證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)是證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在組織結(jié)算過(guò)程中所面臨的風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)成因，大致可以將證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)分為(　　)。

　　A.信用風(fēng)險(xiǎn)

　　B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　C.操作風(fēng)險(xiǎn)

　　D.法律風(fēng)險(xiǎn)

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101、報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)的特點(diǎn)有(　　)。

　　A.證券交易價(jià)格由買(mǎi)方和賣(mài)方的力量直接決定

　　B.證券成交價(jià)格的形成由做市商決定

　　C.投資者買(mǎi)賣(mài)證券的對(duì)手是其他投資者

　　D.投資者買(mǎi)賣(mài)證券都以做市商為對(duì)手，與其他投資者不發(fā)生直接關(guān)系

　　102、即時(shí)行情發(fā)布內(nèi)容包括(　　)。

　　A.前收盤(pán)價(jià)

　　B.當(dāng)日最低價(jià)

　　C.當(dāng)日最高價(jià)

　　D.當(dāng)日累計(jì)成交數(shù)量

　　103、深圳證券交易所規(guī)定，開(kāi)盤(pán)、收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)期間的即時(shí)行情內(nèi)容包括(　　)。

　　A.匹配量

　　B.未匹配量

　　C.集合競(jìng)價(jià)參考價(jià)格

　　D.證券簡(jiǎn)稱(chēng)

　　104、自然人因繼承涉及證券持有人變更申請(qǐng)辦理過(guò)戶(hù)登記的，需提交的材料有(　　)。

　　A.過(guò)戶(hù)登記申請(qǐng)

　　B.證券權(quán)屬證明文件

　　C.過(guò)入方證券賬戶(hù)卡原件及復(fù)印件

　　D.過(guò)入方身份證明文件

　　105、《債券市場(chǎng)專(zhuān)業(yè)投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》包括的必備條款有(　　)。

　　A.投資者適當(dāng)性

　　B.放大交易風(fēng)險(xiǎn)

　　C.標(biāo)準(zhǔn)券欠庫(kù)風(fēng)險(xiǎn)

　　D.政策風(fēng)險(xiǎn)

　　106、在產(chǎn)品銷(xiāo)售的過(guò)程中，證券公司和證券公司營(yíng)銷(xiāo)人員可以采取的促銷(xiāo)手段有(　　)。

　　A.人員推銷(xiāo)

　　B.廣告促銷(xiāo)

　　C.營(yíng)業(yè)推廣

　　D.公共關(guān)系

　　107、下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的有(　　)。

　　A.2006年5月19日，深圳證券交易所與中國(guó)結(jié)算公司共同發(fā)布《資金申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)施辦法》

　　B.2006年5月19日，上海證券交易所與中國(guó)結(jié)算公司共同發(fā)布《資金申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)施辦法》

　　C.根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定。新股資金申購(gòu)網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下配售股票同時(shí)進(jìn)行

　　D.根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定。新股資金申購(gòu)網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下配售股票分開(kāi)進(jìn)行

　　108、股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓與原有代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的股份轉(zhuǎn)讓和證券交易所市場(chǎng)的股票交易的不同之處有(　　)。

　　A.轉(zhuǎn)讓方式不同

　　B.結(jié)算方式不同

　　C.信息披露標(biāo)準(zhǔn)不同

　　D.掛牌公司屬性不同

　　109、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守的原則有(　　)。

　　A.公平公正

　　B.資格管理

　　C.約定運(yùn)作

　　D.分散管理

　　110、下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的有(　　)。

　　A.證券公司對(duì)客戶(hù)融資融券的保證金比例不得低于30%

　　B.證券公司對(duì)客戶(hù)融資融券的保證金比例不得低于50%

　　C.證券公司對(duì)客戶(hù)融資融券的期限不超過(guò)6個(gè)月

　　D.證券公司對(duì)客戶(hù)融資融券的期限不超過(guò)12個(gè)月

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