2013年9月證券從業(yè)資格《發(fā)行與承銷》考試真題(多選)

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　　多項選擇題(本大題共50小題，每小題1分，共50分。在以下各小題所給出的選項中。至少有兩個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi))

　　61、政策性金融債券的發(fā)行對象有(　　)。

　　A.國有商業(yè)銀行

　　B.城市合作銀行

　　C.農(nóng)村信用社

　　D.風險投資公司

　　62、證券公司申請保薦機構(gòu)資格，應當具備的條件有(　　)。

　　A.最近2年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰

　　B.具有完善的公司治理和內(nèi)部控制制度

　　C.風險控制指標符合相關規(guī)定

　　D.具有內(nèi)部風險評估和控制系統(tǒng)

　　63、保薦代表人資格申請文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，中國證監(jiān)會應當(　　)。

　　A.不予核準

　　B.已核準的，撤銷其保薦代表人資格

　　C.永遠不再受理提交該申請文件的保薦機構(gòu)推薦的保薦代表人資格申請

　　D.自撤銷之日起6個月內(nèi)不再受理提交該申請文件的保薦機構(gòu)推薦的保薦代表人資格申請

　　64、在年度報告“董事會報告”部分，證券公司應按(　　)要求披露證券承銷業(yè)務的經(jīng)營情況。

　　A.按發(fā)行類別分類的本年和以前年度累計擔任主承銷商、副主承銷商和分銷商的次數(shù)、承銷金額和相應的承銷收入

　　B.本年和以前年度累計上市推薦次數(shù)、項目和收入情況

　　C.若涉及外幣，應按承銷合同簽訂時的匯率將外幣折合成人民幣

　　D.本年和以前年度累計擔任財務顧問次數(shù)以及本年財務顧問收入情況

　　65、發(fā)起人以其他公司股權出資，應當符合下列(　　)條件。

　　A.出資的股權已依法進行了價值評估

　　B.發(fā)起人已履行關于股權轉(zhuǎn)讓的法定手續(xù)

　　C.已經(jīng)交付公司使用且辦理了權屬變更手續(xù)

　　D.出資的股權由發(fā)起人合法持有并依法可以轉(zhuǎn)讓

　　66、資本“三原則”包括(　　)。

　　A.資本法定原則

　　B.資本確定原則

　　C.資本維持原則

　　D.資本不變原則

　　67、股份有限公司的監(jiān)事的職權有(　　)。

　　A.報酬請求權

　　B.出席監(jiān)事會和董事會，并行使表決權

　　C.簽字權

　　D.提議召開臨時監(jiān)事會會議權

　　68、股份有限公司因解散成立清算組，清算組在清算期間可以行使下列(　　)職權。

　　A.優(yōu)先清償債權人

　　B.清理公司財產(chǎn)

　　C.通知、公告?zhèn)鶛嗳?/P>

　　D.清理債權、債務

　　69、我國上市公司從歷史形成來源分類，包括(　　)。

　　A.有限責任公司整體變更成股份有限公司

　　B.國有大中型企業(yè)經(jīng)重組后通過募集方式設立

　　C.定向募集公司

　　D.歷史遺留問題企業(yè)

　　70、企業(yè)改組為上市公司時，對其占用的國有土地通常采取(　　)的方式處置。

　　A.以土地使用權作價入股

　　B.繳納土地出讓金，取得土地使用權

　　C.繳納土地租金

　　D.劃拔土地

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　　71、關于資產(chǎn)評估報告，下列說法正確的有(　　)。

　　A.資產(chǎn)評估報告包括正文和附件兩部分

　　B.資產(chǎn)評估報告是資產(chǎn)評估機構(gòu)完成評估工作的總結(jié)

　　C.資產(chǎn)評估報告的撰寫原則是客觀、公正、實事求是

　　D.資產(chǎn)評估報告由資產(chǎn)評估機構(gòu)撰寫，在撰寫過程中可以聽取主管單位的意見

　　72、保薦機構(gòu)推薦發(fā)行人發(fā)行證券，應當向中國證監(jiān)會提交(　　)。

　　A.發(fā)行保薦書

　　B.發(fā)行保薦工作報告

　　C.保薦代表人專項授權書

　　D.中國證監(jiān)會要求的其他與保薦業(yè)務有關的文件

　　73、盈利預測審核報告預測期間的確定原則為(　　)。

　　A.如果預測是在發(fā)行人會計年度的前6個月作出的，則為預測時起至該會計年度結(jié)束時止的期限

　　B.如果預測是在發(fā)行人會計年度的前6個月作出的，則為預測時起至下一會計年度結(jié)束時止的期限

　　C.如果預測是在發(fā)行人會計年度的后6個月作出的，則為預測時起至不超過下一會計年度結(jié)束時止的期限

　　D.如果預測是在發(fā)行人會計年度的后6個月作出的，則為預測時起至該會計年度結(jié)束時止的期限

　　74、發(fā)審委委員有下列(　　)情形之一的，中國證監(jiān)會應當予以解聘。

　　A.違反法律、行政法規(guī)、規(guī)章和發(fā)行審核工作紀律的

　　B.未按照中國證監(jiān)會的有關規(guī)定勤勉盡責的

　　C.2次以上無故不出席發(fā)審委會議的

　　D.本人提出辭職申請的

　　75、在發(fā)行承銷方面，新股發(fā)行體制改革的基本內(nèi)容包括(　　)。

　　A.增加承銷與配售的靈活性，理順承銷機制，強化買方對賣方的約束力和承銷商在發(fā)行活動中的責任，逐步改變完全按資金量配售股份

　　B.適時調(diào)整股份發(fā)行政策，增加可供交易股份數(shù)量

　　C.優(yōu)化網(wǎng)上發(fā)行機制，股份分配適當向有申購意向的中小投資者傾斜，緩解巨額資金申購新股狀況

　　D.完善詢價和申購的報價約束機制，淡化行政指導，形成進一步市場化的價格形成機制

　　76、首次公開發(fā)行股票時，根據(jù)公開性原則，發(fā)行人和主承銷商應公開本次股票發(fā)行的(　　)。

　　A.認購者名單

　　B.認購時間

　　C.認購地點

　　D.認購辦法

　　77、首次公開發(fā)行股票的公司在網(wǎng)上直播推介活動的公告內(nèi)容包括(　　)。

　　A.網(wǎng)站名稱

　　B.推介活動的出席人員名單

　　C.推介活動時間

　　D.招股說明書摘要

　　78、公開發(fā)行證券信息披露應遵循的原則有(　　)。

　　A.完整性原則

　　B.及時性原則

　　C.準確性原則

　　D.真實性原則

　　79、在首次公開發(fā)行股票招股說明書的風險因素披露中，可能嚴重影響公司持續(xù)經(jīng)營的其他因素包括(　　)。

　　A.自然災害

　　B.安全生產(chǎn)

　　C.匯率變化

　　D.外貿(mào)環(huán)境

　　80、關于發(fā)行公告的披露，下列表述正確的有(　　)。

　　A.發(fā)行人及其主承銷商應當在刊登招股意向書或者招股說明書摘要的同時刊登初步詢價公告，對發(fā)行方案進行詳細說明

　　B.發(fā)行人及其主承銷商發(fā)行過程中通常還將發(fā)布：網(wǎng)下發(fā)行結(jié)果及網(wǎng)上中簽率公告、網(wǎng)上資金申購發(fā)行搖號中簽結(jié)果公告等

　　C.發(fā)行人及其主承銷商公告發(fā)行價格和發(fā)行市盈率時，每股收益應當按凈利潤除以發(fā)行前總股本計算

　　D.發(fā)行人還可以同時披露市凈率等反映發(fā)行人所在行業(yè)特點的發(fā)行價格指標

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　　81、上市公司公開發(fā)行新股包括(　　)。

　　A.向原股東配售股份

　　B.向不特定對象公開募集股份

　　C.向特定對象發(fā)行股票

　　D.向原股東公開募集股份

　　82、非公開發(fā)行股票的特定對象應當符合的規(guī)定有(　　)。

　　A.特定對象符合股東大會決議規(guī)定的條件

　　B.發(fā)行對象不超過10名

　　C.發(fā)行對象為境外戰(zhàn)略投資者的，應當經(jīng)國務院相關部門事先批準

　　D.發(fā)行對象不能為自然人

　　83、下列說法中正確的有(　　)。

　　A.定價增發(fā)如有原股東配售.則應強調(diào)代碼為“700×××”，配售簡稱為“×××配售”

　　B.定價增發(fā)如有原股東配售，則應強調(diào)代碼為“730×××”.配售簡稱為“×××配售”

　　C.新股東增發(fā)代碼為“730×××”，增發(fā)簡稱為“×××增發(fā)”

　　D.新股東增發(fā)代碼為“700×××”，增發(fā)簡稱為“×××增發(fā)”

　　84、上市公司申請發(fā)行新股的，公司盈利能力須符合的規(guī)定包括(　　)。

　　A.最近3個會計年度連續(xù)盈利，扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比，以低者作為計算依據(jù)

　　B.業(yè)務和盈利來源相對穩(wěn)定.不存在嚴重依賴于控股股東、實際控制人的情形

　　C.現(xiàn)有主營業(yè)務或投資方向能夠持續(xù)發(fā)展，經(jīng)營模式和投資計劃穩(wěn)健，主要產(chǎn)品或服務的市場前景良好，行業(yè)經(jīng)營環(huán)境和市場需求不存在現(xiàn)實的或可預見的重大不利變化

　　D.高級管理人員和核心技術人員穩(wěn)定，最近12個月內(nèi)未發(fā)生重大不利變化

　　85、下列關于上市公司可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行條件的表述錯誤的有(　　)。

　　A.公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，其最近3個會計年度加權平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于10%

　　B.扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤與扣除前的凈利潤相比，以高者作為加權平均凈資產(chǎn)收益率的計算依據(jù)

　　C.發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市的公司，其最近3個會計年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額平均應不少于公司債券1年的利息。若其最近3個會計年度加權平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%。則可不作現(xiàn)金流量要求

　　D.發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，其最近1期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)應不低于人民幣10億元

　　86、公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券或可分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券時，存在下列(　　)事項之一的，應當召開債券持有人會議。

　　A.擬變更募集說明書的約定

　　B.發(fā)行人不能提前支付本息

　　C.保證人或者擔保物發(fā)生重大變化

　　D.發(fā)行人減資、合并、分立、解散或者申請破產(chǎn)

　　87、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司出現(xiàn)下列(　　)情況之一時，應當及時向交易所報告并披露。

　　A.因發(fā)行新股、送股、分立及其他原因引起股份變動，需要調(diào)整轉(zhuǎn)股價格，或者依據(jù)募集說明書約定的轉(zhuǎn)股價格向下修正條款修正轉(zhuǎn)股價格的

　　B.可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換為股票的數(shù)額累計達到公司已發(fā)行股份總額5%的

　　C.公司財務或信用狀況發(fā)生重大變化，可能影響如期償還債券本息的

　　D.出現(xiàn)減資、合并、分立、解散、申請破產(chǎn)及其他涉及上市公司主體變更事項的

　　88、下列關于影響國債銷售價格的因素的說法正確的有(　　)。

　　A.如果國債承銷價格定價過高，即收益率過低，投資者就會傾向于在二級市場上購買已流通的國債，而不是直接購買新發(fā)行的國債，從而阻礙國債分銷工作順利進行

　　B.國債銷售的價格一般不應低于承銷商與發(fā)行人的結(jié)算價格;反之，就有可能發(fā)生虧損

　　C.降低銷售價格，承銷商的分銷過程會縮短，資金的回收速度會加快，承銷商可以通過獲取這部分資金占用其中的利息收入來降低總成本，提高收益

　　D.市場利率趨于上升，就為承銷商確定銷售價格拓寬了空間;市場利率趨于下降，就限制了承銷商確定銷售價格的空間

　　89、影響國債銷售價格的因素有(　　)。

　　A.承銷商所期望的資金回收速度

　　B.承銷商承銷國債的中標成本

　　C.可比國債的收益率水平

　　D.市場利率

　　90、財務部代理發(fā)行地方政府債券采用的方式有(　　)。

　　A.合并名稱

　　B.合并發(fā)行

　　C.合并托管

　　D.合并承銷

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　　91、發(fā)行人申請公司債券在上海證券交易所上市，應當符合的條件有(　　)。

　　A.經(jīng)有權部門批準并發(fā)行

　　B.債券的期限為1年以上

　　C.債券的實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元

　　D.債券須經(jīng)資信評級機構(gòu)評級，且債券的信用級別良好

　　92、境內(nèi)上市外資股的投資主體有(　　)。

　　A.外國的自然人、法人和其他組織

　　B.中國中國香港、中國澳門、中國臺灣的自然人、法人和其他組織

　　C.定居在國外的中國公民

　　D.擁有外匯的境內(nèi)居民

　　93、公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股，進行資產(chǎn)評估的方法主要有(　　)。

　　A.加權平均法

　　B.重置成本法

　　C.現(xiàn)行市價法

　　D.收益現(xiàn)值法

　　94、外資股國際推介與詢價包括(　　)。

　　A.預路演

　　B.路演推介

　　C.簿記競價

　　D.簿記定價

　　95、 H股上市公司審核委員會成員，要求(　　)。

　　A.必須全部是非執(zhí)行董事

　　B.其中至少1名是獨立非執(zhí)行董事且具有適當?shù)膶I(yè)資格，或具備適當?shù)臅嫽蛳嚓P財務管理專長

　　C.獨立非執(zhí)行董事占大多數(shù)

　　D.出任主席者可以不是獨立非執(zhí)行董事

　　96、按照支付方式，可以將公司的收購行為分為(　　)。

　　A.用現(xiàn)金購買資產(chǎn)

　　B.用現(xiàn)金購買股票

　　C.用股票交換股票

　　D.用資產(chǎn)收購股份或資產(chǎn)

　　97、公司收購的方式包括(　　)。

　　A.現(xiàn)金收購

　　B.承擔債務或收購

　　C.用股票收購

　　D.協(xié)議收購

　　98、下列對被并購境內(nèi)公司債權和債務的處置正確的有(　　)。

　　A.外國投資者股權并購的，并購后所設外商投資企業(yè)承繼被并購境內(nèi)公司的債權和債務

　　B.外國投資者資產(chǎn)并購的，出售資產(chǎn)的境內(nèi)企業(yè)承擔其原有的債權和債務

　　C.外國投資者、被并購境內(nèi)企業(yè)、債權人及其他當事人可以對被并購境內(nèi)企業(yè)的債權債務的處置另行達成協(xié)議

　　D.出售資產(chǎn)的境內(nèi)企業(yè)應當在投資者向?qū)徟鷻C關報送申請文件之前至少25日，向債權人發(fā)出通知書，并在全國發(fā)行的省級以上報紙上發(fā)布公告

　　99、上市公司實施重大資產(chǎn)重組，應當遵循的原則有(　　)。

　　A.不會導致上市公司經(jīng)營狀況發(fā)生波動

　　B.重大資產(chǎn)重組所涉及的資產(chǎn)定價公允，不存在損害上市公司和股東合法權益的情形

　　C.重大資產(chǎn)重組所涉及的資產(chǎn)權屬清晰，資產(chǎn)過戶或者轉(zhuǎn)移不存在法律障礙，相關債權債務處理合法

　　D.有利于上市公司增強持續(xù)經(jīng)營能力，不存在可能導致上市公司重組后主要資產(chǎn)為現(xiàn)金或者無具體經(jīng)營業(yè)務的情形

　　100、證券投資咨詢機構(gòu)從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務，應當具備的條件包括(　　)。

　　A.已經(jīng)取得中國證監(jiān)會核準的證券投資咨詢業(yè)務資格

　　B.實繳注冊資本和凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元

　　C.控股股東、實際控制人在公司申請從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務資格前1年未發(fā)生變化，信譽良好且最近3年無重大違法違規(guī)記錄

　　D.具有2年以上從事公司并購重組財務顧問業(yè)務活動的執(zhí)業(yè)經(jīng)歷，且最近2年每年財務顧問業(yè)務收入不低于100萬元

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　　101、證券公司申請保薦機構(gòu)資格，應當向中國證監(jiān)會提交的材料有(　　)。

　　A.公司設立批準文件

　　B.營業(yè)執(zhí)照復印件

　　C.內(nèi)部風險評估和控制系統(tǒng)及執(zhí)行情況的說明

　　D.研究、銷售等后臺支持部門的情況說明

　　102、下列關于有限責任公司和股份有限公司的區(qū)別，說法正確的有(　　)。

　　A.有限責任公司不能公開募集股份，股份有限公司可以

　　B.有限責任公司的股東有最高人數(shù)限制，而股份有限公司只有最低人數(shù)限制

　　C.有限責任公司的股東轉(zhuǎn)讓股權比股份有限公司的股東容易

　　D.有限責任公司股東會的權限比股份有限公司的小

　　103、會計師事務所的主任會計師進行的原則性復核，應當包括(　　)。

　　A.所采用的審計程序的恰當性

　　B.獲取審計工作底稿的充分性

　　C.審計過程中是否存在重大遺漏

　　D.審計工作是否符合會計師事務所的質(zhì)量要求

　　104、股份制改組資產(chǎn)評估，國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)應當對(　　)事項進行審核。

　　A.資產(chǎn)評估項目所涉及的經(jīng)濟行為是否獲得批準

　　B.資產(chǎn)評估機構(gòu)是否具備相應評估資質(zhì)

　　C.評估人員是否具備相應執(zhí)業(yè)資格

　　D.評估依據(jù)是否適當

　　105、在用相對估值法對股票進行估值時，最常用的比率指標是(　　)。

　　A.市盈率

　　B.市凈率

　　C.企業(yè)價值與利息、所得稅、折舊、攤銷前收益的比率

　　D.凈資產(chǎn)收益率

　　106、投資價值研究報告應當包括的內(nèi)容有(　　)。

　　A.發(fā)行人經(jīng)營狀況和發(fā)展前景分析

　　B.發(fā)行人盈利能力和財務狀況分析

　　C.發(fā)行人募集資金投資項目分析

　　D.發(fā)行人與同行業(yè)可比上市公司的投資價值比較

　　107、首次公開發(fā)行股票，承銷商應當保留(　　)過程中的相關資料并存檔備查，包括推介宣傳材料、路演現(xiàn)場錄音等，如實、全面反映詢價、定價過程。

　　A.推介

　　B.詢價

　　C.發(fā)行

　　D.定價

　　108、上市公司向不特定對象公開募集股份，應滿足的條件有(　　)。

　　A.最近3個會計年度加權平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%

　　B.除金融類企業(yè)外，最近1期末不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人款項、委托理財?shù)蓉攧招酝顿Y的情形

　　C.發(fā)行價格應不低于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前1個交易日的均價

　　D.采用《中華人民共和國證券法》規(guī)定的代銷方式發(fā)行

　　109、關于資產(chǎn)支持證券的信息披露說法正確的有(　　)。

　　A.資產(chǎn)支持證券受托機構(gòu)的信息披露應通過中國貨幣網(wǎng)、中國債券信息網(wǎng)以及中國人民銀行規(guī)定的其他方式進行

　　B.受托機構(gòu)應在發(fā)行說明書中說明資產(chǎn)支持證券的清償順序和投資風險，并在顯著位置提示投資者

　　C.資產(chǎn)支持證券存續(xù)期內(nèi)，受托機構(gòu)應在每期資產(chǎn)支持證券本息兌付日的3個工作日前公布受托機構(gòu)報告

　　D.資產(chǎn)支持證券存續(xù)期內(nèi)，受托機構(gòu)應在每年4月30前公布經(jīng)注冊會計師審計的上年度受托機構(gòu)報告

　　110、并購重組委員會審核下列(　　)事項的，適用《中國證券監(jiān)督管理委員會上市公司并購重組審核委員會工作規(guī)程》。

　　A.根據(jù)中國證監(jiān)會的相關規(guī)定構(gòu)成上市公司重大資產(chǎn)重組的

　　B.上市公司以新增股份向特定對象購買資產(chǎn)的

　　C.上市公司實施合并、分立的

　　D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他并購重組事項

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