基金《基礎(chǔ)知識》考點(diǎn)歸納—QDII有關(guān)規(guī)定

更新時間：2016-08-15 11:02:45 來源：環(huán)球網(wǎng)校

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　　65. 管理人資格：

　　1) 資本與資管經(jīng)驗(yàn)方面的要求

申請主體

資本要求

經(jīng)驗(yàn)要求

最近1季度末資管規(guī)模

基金公司

凈資本￥2億元＋

基金業(yè)務(wù)2年＋

￥200億＋

證券公司

凈資本￥8億元＋

凈資本與凈資產(chǎn)比例70%＋

集合資管1年＋

￥20億＋

　　2) 5年以上境外市場投資經(jīng)驗(yàn)的中級以上管理人員不少于1名

　　3年以上境外市場投資經(jīng)驗(yàn)的人員不少于3名

　　3) 最近3年無重大處罰

　　66. 境外投資顧問資格規(guī)定：

　　1) 境外設(shè)立，經(jīng)當(dāng)?shù)嘏鷾?zhǔn)

　　2) 當(dāng)?shù)嘏c中國簽訂雙邊監(jiān)管合作

　　3) 經(jīng)營投資管理業(yè)務(wù)5年以上，最近1個會計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于100億美元

　　4) 最近5年沒有受到重大處罰(除此處外，其余地方全都是3年)

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　　67. 境外托管人資格規(guī)定：

　　1) 境外設(shè)立，受當(dāng)?shù)乇O(jiān)管

　　2) 最近一個會計(jì)年度實(shí)收資本不低于10億美元，或托管資產(chǎn)不低于1000億美元

　　3) 有足夠熟悉境外托管業(yè)務(wù)的專職人員

　　4) 具備安全保管資產(chǎn)的條件，具備安全、高效的清算交割能力

　　5) 最近3年沒有受重大處罰

　　68. 投資范圍：(證券類產(chǎn)品)

　　1) 貨幣市場工具：存款、存單、銀行承兌匯票、銀行票據(jù)、商業(yè)票據(jù)、回購、短期政府債券

　　2) 各種證券：政府債券、公司債券、可轉(zhuǎn)債、住房按揭支持證券(MBS)、資產(chǎn)支持證券(ABS)及證監(jiān)會認(rèn)可的國際組織發(fā)行的證券

　　3) 監(jiān)管合作國家的上市證券：股票、存托憑證、信托憑證

　　4) 監(jiān)管合作國家的公募基金