基金《基礎知識》考點歸納—UCITS指令
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70. 管轄權：
1) 指令的管轄以母國為主，東道國為輔。
2) 母國管轄：基金及基金公司的核準、監(jiān)管、投資、銷售、信息披露、法律適用。
3) 東道國管轄：基金銷售、信息披露。
71. 投資比例限制與投資禁止：
1) 基金投資于同一主體發(fā)行的證券，不得超過基金資產(chǎn)凈值的5%，成員國可將此比例提高到10%
2) 基金投資于一個主體發(fā)行的證券超過5%時，該類投資的總和不得超過基金凈值的40%
3) 基金投資于一個政府、國際組織發(fā)行或擔保的可轉(zhuǎn)讓證券，比例可提高到35%
4) 在持有人利益得到保護的前提下，成員國監(jiān)管機關可允許基金100%投資于政府或國際組織發(fā)行或擔保的證券，在此情況下，應投資于不少于6個主體發(fā)行的證券，對每個主體發(fā)行的證券投資比例不得超過30%
5) 基金不得通過取得有表決權的股票對發(fā)行主體的管理施加重大影響
6) 不得持一發(fā)行主體10%以上無表決權股票、債券和基金，但投資于政府或國際組織發(fā)行或擔保的證券在受此限
7) 不得持有貴金屬或其證書
8) 投資公司、管理人、托管人均無權代表基金借款，但成員國可以允許基金臨時借入不超過基金資產(chǎn)10%的款項，亦不得代表基金貸款或作擔保人
9) 一只UCITS基金投資于同一機構發(fā)行的貨幣市場工具、銀行存款或OTC衍生產(chǎn)品的資產(chǎn)兌付總值不能超過基金資產(chǎn)的20%。
環(huán)球網(wǎng)校友情提示:請廣大考生練習”基金《基礎知識》考點歸納—UCITS指令“做好備考，如果您在此過程中遇到任何疑問，請登錄環(huán)球網(wǎng)校基金從業(yè)頻道，我們隨時與廣大考生朋友們一起交流!
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基金經(jīng)理證券投資法律知識考試大綱(2016年版)
【摘要】基金從業(yè)資格考試考試科目包括基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范及證券投資基金基礎知識兩個科目，為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)?；饛臉I(yè)資格考試頻道整理發(fā)布基金《基礎知識》考點歸納—UCITS指令供各位考生學習，希望能夠幫助大家。基金《基礎知識》考點歸納—UCITS指令
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72. 申購、贖回價格，至少一個月公布兩次。如有損害持有人利益，監(jiān)管機關也可以允許一個月一次。
73. 最低資本要求：
1) 初始資本金不應少于12.5萬歐元;
2) 管理規(guī)模超過2.5億歐元的，按超過2.5億歐元的部分的0.02%追加
3) 起始資本和新增資本合計最高可不超過1000萬歐元
4) 資本在任何時候不能低于13周(三個月)的固定經(jīng)營成本。
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