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中國基金從業(yè)資格考試模擬考試試題3

更新時(shí)間:2016-09-21 15:53:39 來源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽128收藏25

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  1、 (  )年12月,首家批準(zhǔn)籌建的中外合資基金公司國聯(lián)安基金管理有限公司成立。

  A.2000

  B.2001

  C.2002

  D.2003

  2、 (  )又叫創(chuàng)業(yè)基金。

  A.證券投資基金

  B.風(fēng)險(xiǎn)投資基金

  C.私募股權(quán)基金

  D.另類投資基金

  3、下列關(guān)于基金職業(yè)道德修養(yǎng)方法的說法中,正確的是(  )。

  A.Ⅱ、Ⅳ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.I、Ⅳ

  D.I、Ⅱ、Ⅲ

  4、 (  )是指從事基金會計(jì)核算、估值及相關(guān)信息披露等業(yè)務(wù)活動(dòng)的機(jī)構(gòu)。

  A.基金銷售支付機(jī)構(gòu)

  B.基金份額登記機(jī)構(gòu)

  C.基金估值核算機(jī)構(gòu)

  D.基金投資顧問機(jī)構(gòu)

  5、 設(shè)立基金管理公司,擬任的高級管理人員、業(yè)務(wù)人員不少于(  )人。

  A.15

  B.20

  C.30

  D.40

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  6、 (  )是為證券集中交易提供場所和設(shè)施,組織和監(jiān)督證券交易,實(shí)行自律管理的法人。

  A.證券交易所

  B.證券業(yè)協(xié)會

  C.中國證監(jiān)會

  D.基金業(yè)協(xié)會

  7、 下列關(guān)于公募基金與QDII基金的說法中,正確的是(  )。

  A.公募基金和QDII基金只能投資于國內(nèi)市場

  B.公募基金和QDII基金只能投資于國際市場

  C.公募基金可以投資于國內(nèi)和國際市場

  D.QDII基金可以投資于國際市場

  8、 證券投資基金具有優(yōu)化金融結(jié)構(gòu)、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的作用,這種作用是通過(  )實(shí)現(xiàn)的。

  A.購買大量消費(fèi)品

  B.直接向工商企業(yè)提供信貸資金

  C.將儲蓄資金轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)資金

  D.提供長期投資

  9、 下列屬于內(nèi)部控制后臺部門的是(  )。

  A.銷售部門

  B.產(chǎn)品研發(fā)部門

  C.清算部門

  D.財(cái)務(wù)部門

  10、 基金管理人、基金托管人及其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息,并保證所披露信息的(  )。

  A.公平性、公開性、公正性

  B.及時(shí)性、有效性、正確性

  C.真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性

  D.實(shí)用性、有效性、公開性

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