2016年《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范》真題匯編(1)

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　　單選題(每小題1分，每題備選項中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分)

　　第1題:以下關于基金信息披露的完整性原則的說法，不正確的是(　)。

　　A.要事無巨細地披露所有信息

　　B.要披露所有可能影響投資者決策的信息

　　C.對信息披露人不利的信息也要披露

　　D.要充分披露重大信息

　　參考答案：A

　　第2題:下列不屬于基金募集發(fā)售工作內容的是(　)。

　?、?發(fā)售基金

　　Ⅱ.公布基金招募說明書、基金合同及其他相關文件

　?、?提交備案申請

　?、?資金存人專門賬戶

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　第3題:基金從業(yè)人員在陳述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績時，應當(　)，并提供業(yè)績信息的原始出處，不得片面夸大過往業(yè)績，也不得預測所推介基金的未來業(yè)績。

　　A.公平、公開、公正

　　B.客觀、全面、準確

　　C.及時、認真、高效

　　D.認真、準確、客觀

　　參考答案：B

　　第4題:基金銷售機構銷售基金產品一般以(　)營銷理論為指導。

　　A.MIS

　　B.網絡

　　C.4Ps

　　D.4C

　　參考答案：C

　　第5題:以下關于投資者教育工作的形式的說法錯誤的是(　)。

　　A.基金公司通過報紙、電視、網絡等新聞媒體，以開設投資者教育專欄、制作專題節(jié)目、舉辦各類咨詢活動等方式向社會公眾宣講證券市場基礎知識，提示投資風險

　　B.從投資者教育工作形式的時空角度看.可分為座談會和講座兩種形式

　　C.基金代銷機構也結合客戶和自身業(yè)務特點開展了投資者教育工作

　　D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會多層次、多角度地開展有聲有色的投資者教育工作

　　參考答案：B

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　　第6題:我國債券型基金的認購費率通常在(　)以下，貨幣型基金的認購費一般為(　)。

　　A.1.5%;0

　　B.1%;0

　　C.1.5%;5元的整數(shù)倍

　　D.1%;5元的整數(shù)倍

　　參考答案：B

　　第7題:(　)就是要在指導投資者分析投資問題、獲得必要信息、進行理性選擇的同時，致力于改善投資者決策條件中的某些變量。

　　A.資產配置教育

　　B.投資決策教育

　　C.權益保護教育

　　D.投資風險教育

　　參考答案：B

　　第8題:根據《證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人應當履行的首要職責是(　)。

　　A.安全保管基金財產

　　B.按照規(guī)定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶

　　C.辦理與基金托管業(yè)務活動有關的信息披露事項

　　D.按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的運作投資

　　參考答案：A

　　第9題:(　)對證券基金業(yè)實行嚴格的監(jiān)管，對各種有損于投資者利益的行為進行嚴厲的打擊。

　　A.基金份額持有人

　　B.基金監(jiān)管機構

　　C.基金托管人

　　D.基金注冊登記機構

　　參考答案：B

　　第10題:以下關于貨幣市場基金和貨幣市場工具的說法錯誤的是(　)。

　　A.貨幣市場基金是厭惡風險、對資產流動性和安全性要求較高的投資者進行短期投資的理想工具，或是暫時存放現(xiàn)金的理想場所

　　B.貨幣市場基金長期收益率低，不適合長期投資

　　C.貨幣市場工具流動性好、安全性高、但收益率低

　　D.資本市場進入門檻高，一般投資者無法進入，屬于場外交易;但資本市場基金門檻低，投資者通過資本市場基金進入資本市場。

　　參考答案：D

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