2016年《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》真題匯編(2)

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　　單選題(每小題1分，每題備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)

　　第1題：內(nèi)幕交易和操縱市場(chǎng)行為違反了證券市場(chǎng)的(　　)原則。

　　A.公開(kāi)、公平、公正

　　B.及時(shí)、客觀、準(zhǔn)確

　　C.高效、全面、及時(shí)

　　D.客觀、全面、準(zhǔn)確

　　參考答案：A

　　第2題：基金客戶個(gè)性化服務(wù)的基礎(chǔ)是(　　)。

　　A.深度挖掘客戶需求

　　B.利用平時(shí)時(shí)常走訪收集的客戶營(yíng)銷資料

　　C.研究市場(chǎng)行情

　　D.揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　參考答案：A

　　第3題：基金試點(diǎn)的當(dāng)年，我國(guó)共建立了(　　)家基金管理公司。

　　A.3

　　B.4

　　C.5

　　D.6

　　參考答案：C

　　第4題：對(duì)于進(jìn)行短期交易的基金投資者，可以按以下要求收取贖回費(fèi)(　　)。

　　A.持續(xù)持有期少于7日的投資人，收取不低于贖回金額5%的贖回費(fèi)

　　B.持續(xù)持有期少于7日的投資人，收取不低于贖回金額2%的贖回費(fèi)

　　C.持續(xù)持有期少于30日的投資人，收取不低于贖回金額0.75%的贖回費(fèi)

　　D.持續(xù)持有期少于30日的投資人，收取不低于贖回金額0.5%的贖回費(fèi)

　　參考答案：C

　　第5題：下列基金種類中，具有最低風(fēng)險(xiǎn)的是(　　)。

　　A.債券基金

　　B.貨幣市場(chǎng)基金

　　C.股票基金

　　D.混合基金

　　參考答案：B

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　　第6題：基金登記過(guò)程實(shí)際上是(　　)。

　　A.基金托管人對(duì)賬戶管理的過(guò)程

　　B.證券交易所登記賬戶份額變動(dòng)的過(guò)程

　　C.基金投資者對(duì)自己賬戶記賬的過(guò)程

　　D.注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)對(duì)基金份額記賬的過(guò)程

　　參考答案：D

　　第7題：制定嚴(yán)格有效的開(kāi)戶流程，規(guī)范對(duì)客戶的身份認(rèn)證和授權(quán)資格的認(rèn)定，對(duì)有關(guān)客戶的身份證明材料予以保存。上述內(nèi)容屬于(　　)的主要管理措施。

　　A.投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

　　B.銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

　　C.信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

　　D.反洗錢(qián)合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

　　參考答案：D

　　第8題：基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反基金合同約定的，應(yīng)立即通知(　　)，并及時(shí)向(　　)報(bào)告。

　　A.基金托管人;中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.基金管理人;中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.基金托管人;中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.基金管理人;中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　參考答案：D

　　第9題：以下關(guān)于內(nèi)部控制目標(biāo)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.保證公司經(jīng)營(yíng)運(yùn)作嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則。自覺(jué)形成守法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營(yíng)思想和經(jīng)營(yíng)理念

　　B.確?；鸷突鸸芾砣说呢?cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)

　　C.為了提高投資者收益率，把投資者的利益放在第一位

　　D.防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，提高經(jīng)營(yíng)管理效益，確保經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和受托資產(chǎn)的安全完整，實(shí)現(xiàn)公司的持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展

　　參考答案：C

　　第10題：投資人投資3萬(wàn)元認(rèn)購(gòu)某開(kāi)放式基金，認(rèn)購(gòu)資金在募集期間產(chǎn)生的利息為5元，其對(duì)應(yīng)的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為1.8%，基金份額面值為1元，則其認(rèn)購(gòu)費(fèi)用為(　　)。

　　A.520.45

　　B.530.45

　　C.540.45

　　D.550.45

　　參考答案：B

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