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2016年《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》真題匯編(3)

更新時(shí)間:2016-09-28 15:05:30 來源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽100收藏30

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摘要   【摘要】基金從業(yè)資格考試考試科目包括基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范及證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)兩個(gè)科目,為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)校基金從業(yè)資格考試頻道整理發(fā)布2016年《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)
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  單選題(每小題1分,每題備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)最符合題目要求,不選、錯(cuò)選均不得分)

  第1題:某投資者贖回上市開放式基金1萬份基金單位,持有時(shí)間為1年半,對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為0.5%。假設(shè)贖回當(dāng)日基金單位凈值為1.0250元,則其贖回費(fèi)用為( )。

  A.50.25

  B.51.25

  C.52.25

  D.53.25

  參考答案:B

  第2題:我國證券投資基金業(yè)伴隨著證券市場(chǎng)的發(fā)展而誕生,其發(fā)展線索主要包括( )。

  Ⅰ.基金業(yè)的主管機(jī)構(gòu)從中國人民銀行過渡為中國證監(jiān)會(huì)

 ?、?基金的監(jiān)管法規(guī)從地方行政法規(guī)起步,到國務(wù)院證券委員會(huì)出臺(tái)行政條例,再到全國人民代表大會(huì)通過并修訂《證券投資基金法》,中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)基金法制定一系列配套規(guī)則

  Ⅲ.隨著居民財(cái)產(chǎn)收入的增加和理財(cái)意識(shí)的覺醒,中國百姓對(duì)證券投資基金從不熟悉到熟悉,投資基金逐漸成為人們選擇家庭金融理財(cái)工具時(shí)的主要對(duì)象

 ?、?基金市場(chǎng)的主流品種從開放式基金,再到封閉式基金,乃至各類基金創(chuàng)新產(chǎn)品紛紛出現(xiàn)

  A.Ⅰ、Ⅱ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  參考答案:D

  第3題:基金監(jiān)管的基本原則有( )。

 ?、?保障投資人利益原則

 ?、?適度監(jiān)管原則

 ?、?高效監(jiān)管原則

 ?、?審慎監(jiān)管原則

  A.Ⅰ、Ⅱ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  參考答案:D

  第4題:貨幣市場(chǎng)與股票市場(chǎng)的一個(gè)主要區(qū)別是( )。

  A.貨幣市場(chǎng)進(jìn)入門檻很低

  B.貨幣市場(chǎng)進(jìn)入門檻很高

  C.貨幣市場(chǎng)屬于場(chǎng)外交易市場(chǎng)

  D.貨幣市場(chǎng)屬于場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)

  參考答案:B

  第5題:基金管理人的從業(yè)人員不包括基金管理人的( )。

  A.董事

  B.監(jiān)事

  C.咨詢服務(wù)人員

  D.投資管理人員

  參考答案:C

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  第6題:當(dāng)基金銷售機(jī)構(gòu)或基金銷售人員的利益與基金投資人的利益發(fā)生沖突時(shí),應(yīng)當(dāng)( )保障基金投資人的合法利益。

  A.優(yōu)先

  B.其次

  C.最后

  D.不必

  參考答案:A

  第7題:投資者只需閱讀招募說明書摘要信息,就可以了解到近( )來與基金募集相關(guān)的最新信息。

  A.3個(gè)月

  B.6個(gè)月

  C.12個(gè)月

  D.24個(gè)月

  參考答案:B

  第8題:公開募集基金的基金合同不包括( )。

  A.基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù)

  B.基金財(cái)產(chǎn)的投資方向和投資限制

  C.基金管理人和基金托管人的名稱和住所

  D.基金份額的發(fā)售方式、發(fā)售機(jī)構(gòu)及登記機(jī)構(gòu)名

  參考答案:D

  第9題:對(duì)股票規(guī)模的劃分并不嚴(yán)格,依據(jù)相對(duì)規(guī)模進(jìn)行劃分,將全部上市公司按市值大小排名并累加。市值較小、累計(jì)市值占市場(chǎng)總市值20%以下的為小盤股;市值排名靠前,累計(jì)市值占市場(chǎng)總市值( )以上的為大盤股。

  A.20%

  B.30%

  C.50%

  D.80%

  參考答案:C

  第10題:關(guān)注公司資產(chǎn)是否安全完整,是否出現(xiàn)被抽逃、挪用、違規(guī)擔(dān)保、凍結(jié)等情況,應(yīng)當(dāng)屬于( )的職責(zé)。

  A.合規(guī)管理部門

  B.管理層

  C.督察長(zhǎng)

  D.監(jiān)事會(huì)

  參考答案:C

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