《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》職責(zé)與履職保障

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　　期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)

　　第三章、職責(zé)與履職保障

　　第十九條 首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向期貨公司總經(jīng)理、董事會(huì)和公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。

　　第二十條 首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項(xiàng)和可能存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患進(jìn)行質(zhì)詢和調(diào)查，并重點(diǎn)檢查期貨公司是否依據(jù)法律、行政法規(guī)及有關(guān)規(guī)定，建立健全和有效執(zhí)行以下制度：

　　(一) 期貨公司客戶保證金安全存管制度;

　　(二) 期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理制度;

　　(三) 期貨公司治理和內(nèi)部控制制度;

　　(四) 期貨公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則、結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則、客戶風(fēng)險(xiǎn)管理制度和信息安全制度;

　　(五) 期貨公司員工近親屬持倉(cāng)報(bào)告制度;

　　(六) 其他對(duì)客戶資產(chǎn)安全、交易安全等期貨公司持續(xù)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)有重要影響的制度。

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　　第二十五條 首席風(fēng)險(xiǎn)官根據(jù)履行職責(zé)的需要，享有下列職權(quán)：

　　(一) 參加或者列席與其履職相關(guān)的會(huì)議;

　　(二) 查閱期貨公司的相關(guān)文件、檔案和資料;

　　(三) 與期貨公司有關(guān)人員、為期貨公司提供審計(jì)、法律等中介服務(wù)的機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員進(jìn)行談話;

　　(四) 了解期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行情況;

　　(五) 公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。

　　第二十六條 期貨公司董事、高級(jí)管理人員、各部門應(yīng)當(dāng)支持和配合首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作，不得以涉及商業(yè)秘密或者其他理由限制、阻撓首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)。

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