《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定》監(jiān)督管理

更新時間：2017-09-19 10:11:27 來源：環(huán)球網(wǎng)校

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　　期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)

　　第四章、監(jiān)督管理

　　第二十九條首席風(fēng)險官不履行職責(zé)或者有第十三條所列行為的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以依照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》對首席風(fēng)險官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令更換等監(jiān)管措施;情節(jié)嚴(yán)重的，認(rèn)定其為不適當(dāng)人選。

　　自被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

　　第三十三條首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)按時參加中國證監(jiān)會組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)。首席風(fēng)險官連續(xù)兩次不參加培訓(xùn)，或者連續(xù)兩次培訓(xùn)考試成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。