期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）-總則

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校根據(jù)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)政策法規(guī)發(fā)布《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）-總則》，為廣大考生帶來(lái)期貨行業(yè)政策法規(guī)規(guī)定，希望對(duì)大家有所幫助。更多2018年期貨從業(yè)資格考試報(bào)考相關(guān)政策法規(guī)請(qǐng)關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格頻道。

　　第一章 總則

　　第一條　為了指導(dǎo)、督促期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有效落實(shí)適當(dāng)性管理要求，維護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《辦法》)及相關(guān)法律法規(guī)，制定本指引。

　　第二條　期貨公司、期貨公司子公司以及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)”)向投資者公開(kāi)銷(xiāo)售或者非公開(kāi)轉(zhuǎn)讓期貨及其他衍生產(chǎn)品，或者為投資者提供證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)服務(wù)，適用本指引。

　　第三條　經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和本指引的要求，制定投資者適當(dāng)性管理制度，在經(jīng)營(yíng)中勤勉盡責(zé)，審慎履職，向投資者銷(xiāo)售適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或者提供適當(dāng)?shù)姆?wù)。

　　第四條　中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“協(xié)會(huì)”)按照《辦法》、本指引及其他規(guī)定對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行自律管理。

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