土地估價(jià)師基礎(chǔ)與法規(guī)試題精煉（十）

　　(一)判斷題

　　1.股票發(fā)行是股份發(fā)行的表現(xiàn)形式。(　)

　　2.代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部自行購(gòu)入的承銷方式。(　)

　　3.向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。(　)

　　4.企業(yè)發(fā)行債券的總面額不得大于該企業(yè)的自有資產(chǎn)凈值。(　)

　　5.任何單位不得以財(cái)政預(yù)算撥款、銀行貸款和法律規(guī)定其他不能用于購(gòu)買債券的資金購(gòu)買企業(yè)債券。(　)

　　6.辦理儲(chǔ)蓄業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)可將所吸收的儲(chǔ)蓄存款用于購(gòu)買企業(yè)債券。(　)

　　7.上市公司除公告規(guī)定的上市申請(qǐng)文件外，還應(yīng)公告持有公司股份最多的前5名股東的名單和持股數(shù)額。(　)

　　8.依法發(fā)行的證券，法律對(duì)其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的，在限定期限內(nèi)，不得買賣。(　)

　　9.證券交易以現(xiàn)貨進(jìn)行交易，不得從事向客戶融券的交易活動(dòng)。(　)

　　10.持有一個(gè)股份有限公司已發(fā)行的股份59/6的股東，將其所持有的該股票在買入后6個(gè)月內(nèi)賣出，或在賣出6個(gè)月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有。(　)

　　11.知悉證券交易內(nèi)幕信息的知情人員包括持有公司10%以上股份的股東。(　)

　　12.內(nèi)幕信息是指在證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或?qū)υ摴咀C券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的信息。

　　13.在證券交易中，禁止法人以個(gè)人名義開(kāi)立賬戶，買賣證券。(　)

　　14.在收購(gòu)要約的有效期內(nèi)，收購(gòu)人可以撤回其收購(gòu)要約。(　)

　　15.在上市公司的收購(gòu)中，收購(gòu)人對(duì)所持有的被收購(gòu)的上市公司的股票，在收購(gòu)行為完成后的6個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。(　)

　　16.證券交易所是以盈利為目的的法人。(　)

　　17.證券交易所設(shè)總經(jīng)理1人，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。(　)

　　18.證券公司是指依法被批準(zhǔn)從事證券經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司和股份有限公司。 (　)

　　19.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，必須為客戶分別開(kāi)立證券和資金賬戶。(　)

　　20.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，可接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、種類選擇及數(shù)量、買賣價(jià)格。(　)

　　(二)單項(xiàng)選擇題

　　1.增資發(fā)行股票的時(shí)間距前一次公開(kāi)發(fā)行股票的時(shí)間不少于(　)月。

　　A.3個(gè)

　　B.6個(gè)

　　C.12個(gè)

　　D.24個(gè)

　　2.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門對(duì)證券發(fā)行的申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)自受理證券發(fā)行申請(qǐng)文件之日起(　)個(gè)月內(nèi)作出決定。

　　A.6

　　B.3

　　C.9

　　D.12

　　3.證券的代銷、包銷期最長(zhǎng)不得超過(guò)(　)日。

　　A.30

　　B.60

　　C.90

　　D.120

　　4.發(fā)行企業(yè)債券的企業(yè)在發(fā)行前(　)年必須連續(xù)盈利。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　5.企業(yè)債券利率不得高于銀行同期居民儲(chǔ)蓄定期存款利率的(　)。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.40%

　　D.50%

　　6.股票上市交易申請(qǐng)經(jīng)同意后，上市公司應(yīng)在上市交易的(　)日前公告有關(guān)文件。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　7.證券交易所應(yīng)當(dāng)自接到該股票發(fā)行人提交的法律規(guī)定的文件之日起(　)個(gè)月內(nèi)，安排該股票上市交易。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.6

　　8.證券交易所應(yīng)當(dāng)自接到該債券發(fā)行人提交的法律規(guī)定的文件之日起(　)個(gè)月內(nèi)，安排該債券上市交易。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.6

　　9.股票或者債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起(　)個(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所提交中期報(bào)告。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　10.股票或債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起(　)個(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所提交年度報(bào)告。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　11.為股票發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見(jiàn)書等文件的專業(yè)機(jī)構(gòu)和人員，在該股票承銷期內(nèi)和期滿后(　)個(gè)月內(nèi)，不得買賣該股票。

　　A.3

　　B.6

　　C.12

　　D.18

　　12.為上市公司出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或法律意見(jiàn)書等文件的專業(yè)機(jī)構(gòu)和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開(kāi)后(　)日內(nèi)，不得買賣該股票。

　　A.5

　　B.10

　　C.20

　　D.30

　　13.持有一個(gè)股份有限公司已發(fā)行的股份5%的股東，應(yīng)當(dāng)在其持股數(shù)額達(dá)到該比例之日起(　)日內(nèi)向該公司報(bào)告。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　14.收購(gòu)上市公司的行為結(jié)束后，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在(　)日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。

　　A.3

　　B.5,

　　C.10

　　D.15

　　15.投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份的5%后，通過(guò)證券交易所的交易，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或減少(　)，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定進(jìn)行報(bào)告和公告。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.1.0%

　　D.15%

　　16.通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份的(　)時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購(gòu)要求。

　　A.15%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　17.收購(gòu)要約的期限不得少于(　)日，并不得超過(guò)60日。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　18.收購(gòu)要約的期限屆滿，收購(gòu)人持有的被收購(gòu)公司的股份數(shù)達(dá)到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的(　)以上的，該股票應(yīng)終止上市交易。

　　A.50%

　　B.60%

　　C.70%

　　D.75%

　　19.經(jīng)紀(jì)類證券公司注冊(cè)資本最低限額為(　)元人民幣。

　　A.2000萬(wàn)

　　B.5000萬(wàn)

　　C.1億

　　D.5億

　　(三)多項(xiàng)選擇題

　　1.下列書面憑證屬于狹義的證券有(　)。

　　A.支票

　　B.貨單

　　C.股票

　　D.債券

　　2.股票發(fā)行有(　)。

　　A.設(shè)立發(fā)行B.發(fā)起發(fā)行

　　C.首次發(fā)行

　　D.增資發(fā)行

　　3.債券具有(　)的特征。

　　A.債權(quán)憑證

　　B.是債務(wù)人還本付息的憑證

　　C.領(lǐng)取股息的憑證

　　D.收益不隨公司經(jīng)營(yíng)狀況變化，風(fēng)險(xiǎn)小

　　4.公債券可分為(　)。

　　A.國(guó)庫(kù)券

　　B.中期公債券

　　C.長(zhǎng)期公債券

　　D.有擔(dān)保公司債券

　　5.發(fā)行企業(yè)債券所籌集的資金不得用于(　)。

　　A.買原材料

　　B.擴(kuò)建廠房

　　C.房地產(chǎn)買賣

　　D.股票買賣和期貨交易

　　6.股份有限公司在申請(qǐng)其股票上市交易時(shí)應(yīng)提交(　)等文件。

　　A.上市報(bào)告書

　　B.公司章程

　　C.營(yíng)業(yè)執(zhí)照

　　D.持有公司股份最多的前10名股東的名單和持股數(shù)額

　　7.公司申請(qǐng)其公司債券上市交易必須符合(　)。

　　A.公司債券的期限為1年以上

　　B.公司債券的期限為2年以上

　　C.公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬(wàn)元

　　D.公司申請(qǐng)其債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件

　　8.公司債券上市后，有(　)的，可由有關(guān)部門決定暫停其上市交易。

　　A.公司有重大違法行為

　　B.公司情況發(fā)生重大變化不符合上市交易條件

　　C.公司債券所集資金不按審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的用途使用

　　D.公司最近2年連續(xù)虧損

　　9.股票上市交易的公司應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起2個(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所提交中期報(bào)告，并予公告。中期報(bào)告應(yīng)有(　)等內(nèi)容。

　　A.公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告和經(jīng)營(yíng)情況

　　B.涉及公司的重大訴訟事項(xiàng)

　　C.已發(fā)行的股票的情況，包括持有公司股份最多的前10名股東名單和持股數(shù)額

　　D.提交股東大會(huì)審議的重要事項(xiàng)

　　10.可能對(duì)上市公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響，而投資者尚未得知的重大事件包括(　)等事項(xiàng)。

　　A.公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化

　　B.公司遭受超過(guò)凈資產(chǎn)10%以上的重大損失

　　C.公司1/4 1)2上的董事發(fā)生變動(dòng)

　　D.持有公司10%以上股份的股東，其持有股份情況發(fā)生較大變化

　　11.上市公司收購(gòu)可以采取收購(gòu)的方式包括(　)。

　　A.要約收購(gòu)

　　B.招標(biāo)收購(gòu)

　　C.協(xié)議收購(gòu)

　　D.競(jìng)價(jià)收購(gòu)

　　12.不得擔(dān)任證券交易所的負(fù)責(zé)人有(　)等人員。

　　A.因違法行為被解除職務(wù)的證券公司的董事，自被解除職務(wù)之日起未逾3年

　　B.因違法行為被解除職務(wù)的證券公司的經(jīng)理，自被解除職務(wù)之日起未逾5年

　　C.因違法行為被撤消資格的律師，自被撤銷資格之日起未逾5年的

　　D.因違法行為被撤銷資格的律師，自被撤銷資格之日起未逾3年的

　　13.綜合類證券公司可以經(jīng)營(yíng)的證券業(yè)務(wù)有(　)。

　　A.證券承銷業(yè)務(wù)

　　B.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　C.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　D.經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核定的其他證券業(yè)務(wù)

　　14.設(shè)立綜合類證券公司，必須具備以下條件(　)。

　　A.注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元

　　B.注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元

　　C.有固定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和合格的交易設(shè)施

　　D.主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有證券從業(yè)資格

　　15.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)履行的職能有(　)等。

　　A.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)

　　B.證券的買賣、抵押

　　C.證券的托管和過(guò)戶

　　D.證券持有人名冊(cè)登記

　　16.專業(yè)的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、資信評(píng)估機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)人員必須具備(　)。

　　A.金融知識(shí)

　　B.證券專業(yè)知識(shí)

　　C.從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)驗(yàn)

　　D.從事證券業(yè)務(wù)3年以上的經(jīng)驗(yàn)

　　參考答案

　　(一)判斷題

　　1.√2.×3.√4.√5.√6.×7.×8.√9.√10.√ 11.× 12.×13.√14.×15.√16.×17.√18.√19.√20.×

　　(二)單項(xiàng)選擇題

　　1.C 2.B 3.C 4.B 5.C 6. B.7.D 8.C 9.B 10.D 11.B12.A 13.A 14.D15.B16.C17.D18.D19.B

　　(三)多項(xiàng)選擇題

　　1.C、D2.A、C、D3.A、B、D 4.A、B、C5.C、D 6.A、B、C7.A、C、D 8.A、B、C、D9.A、B、D10.A、B11.A、C12.B、C13.A、B、C、D14.B、C、D15.A、C、D 16.B、C

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