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2016證券從業(yè)《證券交易》知識(shí)點(diǎn):證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系建立

更新時(shí)間:2015-12-22 14:51:31 來(lái)源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽95收藏47

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摘要   【摘要】2016證券從業(yè)《證券交易》知識(shí)點(diǎn):證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系建立,2015年證券從業(yè)資格考試已經(jīng)告一段落,2016年證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間及考試時(shí)間尚未確定,環(huán)球網(wǎng)校小編為督促大家及早復(fù)習(xí),并呈現(xiàn)較大成效,

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  證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立

  (一)證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系的確立(掌握)

  1.投資者開(kāi)立證券賬戶。

  2.證券經(jīng)紀(jì)商向客戶講解業(yè)務(wù)規(guī)則、協(xié)議內(nèi)容和揭示風(fēng)險(xiǎn),簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》和《客戶須知》。

  3.簽訂《證券交易委托代理協(xié)議書(shū)》和《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議》。

  ▲《證券交易委托代理協(xié)議書(shū)》是客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買賣過(guò)程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)則和責(zé)任的基本約定,也是保障客戶與證券經(jīng)紀(jì)商雙方權(quán)益的基本法律文書(shū)。

  ▲《證券交易委托代理協(xié)議書(shū)》的內(nèi)容包括:雙方聲明及承諾、協(xié)議標(biāo)的、資金賬戶、交易代理、網(wǎng)上委托、變更和撤銷、甲方授權(quán)代理人委托、甲乙雙方的責(zé)任及免賠條款、爭(zhēng)議的解決、機(jī)構(gòu)客戶、附則。

  ▲我國(guó)《證券法》規(guī)定:“證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行,以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理。”根據(jù)此項(xiàng)規(guī)定,證券公司已全面實(shí)施“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”。在這種模式下,客戶與其選擇的商業(yè)銀行、證券公司三方共同簽署《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書(shū)》。

  4.開(kāi)立資金賬戶與建立第三方存管關(guān)系。

  ▲資金賬戶是指客戶在證券公司開(kāi)立的專門用于證券交易結(jié)算的賬戶,即《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書(shū)》所指的“客戶證券資金臺(tái)賬”。

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