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2016證券從業(yè)《證券交易》知識點:委托人的權(quán)利

更新時間:2015-12-22 14:56:16 來源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽141收藏14

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  委托人、證券經(jīng)紀商的權(quán)利與義務(wù)(熟悉)

  ▲經(jīng)紀關(guān)系的建立只是確立了客戶與證券經(jīng)紀商之間的代理關(guān)系,而并沒有形成實質(zhì)上的委托關(guān)系。

  ▲證券交易中的委托單,如經(jīng)客戶和證券經(jīng)紀商雙方簽字和蓋章,性質(zhì)上就相當于委托合同。

  ▲客戶是授權(quán)人、委托人,證券經(jīng)紀商是代理人、受托人。

  1.委托人的權(quán)利與義務(wù)

權(quán)

(1)選擇經(jīng)紀商的權(quán)利;

(2)要求經(jīng)紀商忠實地為自己辦理受托業(yè)務(wù)的權(quán)利;

(3)對自己購買的證券享有持有權(quán)和處置權(quán);

(4)對證券交易過程的知情權(quán);

(5)尋求司法保護權(quán);

(6)享受經(jīng)紀商按規(guī)定提供其他服務(wù)的權(quán)利,如交割單的打印、證券和資金結(jié)余的查詢等。

務(wù)

(1)認真閱讀證券經(jīng)紀商提供的《風險揭示書》和《證券交易委托代理協(xié)議書》,了解從事證券投資存在的風險,按要求簽署有關(guān)協(xié)議和文件,并嚴格遵守協(xié)議約定;

(2)按要求如實提供有關(guān)證件,填寫開戶書,并接受證券經(jīng)紀商的審核;

(3)了解交易風險,明確買賣方式;

(4)按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金;

(5)確定委托手段;

(6)接受交易結(jié)果;

(7)履行交割清算義務(wù)。

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  考試科目

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  2.證券經(jīng)紀商的權(quán)利與義務(wù)

權(quán)利

(1)有拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求的權(quán)利;

(2)有按規(guī)定收取服務(wù)費用的權(quán)利,如交易傭金等;

(3)對違約或損害經(jīng)紀商自身權(quán)益的客戶,經(jīng)紀商有通過留置其資金、證券或司法途徑要求其履約或賠償?shù)臋?quán)利。

義務(wù)

(1)在客戶辦理開戶手續(xù)時,證券經(jīng)紀商應(yīng)指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容,并以書面形式向其揭示投資風險,提醒客戶了解并注意從事證券投資存在的風險;

(2)按規(guī)定與客戶簽訂載入中國證券業(yè)協(xié)會統(tǒng)一制定的必備條款的《證券交易委托代理協(xié)議書》,并嚴格遵守協(xié)議約定;

(3)堅持客戶適當性管理原則;

(4)必須忠實辦理受托業(yè)務(wù);

(5)堅持為客戶保密制度;

(6)如實記錄客戶資金和證券的變化;

(7)不接受全權(quán)委托。

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  考試科目

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