2016證券從業(yè)《證券交易》知識點:上市開放式基金
【摘要】2016證券從業(yè)《證券交易》知識點:上市開放式基金,2015年證券從業(yè)資格考試已經(jīng)告一段落,2016年證券從業(yè)資格考試報名時間及考試時間尚未確定,環(huán)球網(wǎng)校小編為督促大家及早復習,并呈現(xiàn)較大成效,特整理出該篇文章,希望對備考的你有所幫助。
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上市開放式基金((LOF)的認購、交易、申購和贖回(熟悉)
上市開放式基金是在原有的開放式基金運作模式的基礎(chǔ)上,增加了交易所發(fā)售、申購、贖回和交易的渠道。其主要特點有:(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016證券從業(yè)《證券交易》知識點:上市開放式基金)
第一,基金的發(fā)售可以在深圳證券交易所和基金管理人及其代銷機構(gòu)同時進行,交易所采用上網(wǎng)發(fā)行方式,基金管理人及其代銷機構(gòu)沿用原有的柜臺銷售方式。
第二,基金在深圳證券交易所上市后,投資者可以選擇在交易所交易系統(tǒng)以撮合成交的方式買賣基金份額,也可以選擇在交易所交易系統(tǒng)、基金管理人及代銷機構(gòu)以當日收市后的基金份額凈值申購、贖回基金份額。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016證券從業(yè)《證券交易》知識點:上市開放式基金)
第三,通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)認購、申購、買入的基金份額登記在中國結(jié)算公司深圳證券登記結(jié)算系統(tǒng),可通過證券營業(yè)部向交易所交易系統(tǒng)申報賣出或者贖回,賣出按股票交易方式以電子撮合價成交,贖回則按當日收市的基金份額凈值成交。
第四,利用跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管可以實現(xiàn)基金份額在場內(nèi)與場外之間托管場所的變更。
(一)發(fā)售(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016證券從業(yè)《證券交易》知識點:上市開放式基金)
1.深交所系統(tǒng)認購以份額為單位(以基金份額為單位),場外認購按照金額認購(以元為單位)。
2.認購量:最小1000份,最大99999000份(每筆認購量必須為1000或其整數(shù)倍)。
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(二)開放與上市
1.基金合同生效后即進入封閉期,封閉期一般不超過3個月。
2.封閉期內(nèi),基金不受理贖回?;痖_放日應(yīng)為證券交易所的正常交易日。
3.基金上市首日的開盤參考價為上市首日前一交易日的基金份額凈值(四舍五入至價格最小變動單位)。
(三)申購與贖回(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016證券從業(yè)《證券交易》知識點:上市開放式基金)
▲上市開放式基金采取“金額申購、份額贖回”原則,即申購以金額申報,贖回以份額申報。場內(nèi)申購申報單位為1元人民幣,贖回申報單位為1份基金份額。
▲基金管理人可按申購金額分段設(shè)置申購費率,場內(nèi)贖回為固定贖回費率,不可按份額持有時間分段設(shè)置贖回費率。申購、贖回費率由基金管理人在基金招募說明書中約定。
1.申購份額和贖回金額的計算。中國結(jié)算公司TA系統(tǒng)依據(jù)基金管理人給定的申購費率,以申購當日的基金份額凈值為基準,采用外扣法,計算投資者申購所得基金份額。場內(nèi)申購份額保留到整數(shù)位,零碎份額對應(yīng)的資金返還至投資者資金賬戶。
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“外扣法”的具體計算公式如下:
凈申購金額=申購金額/(1+申購費率)
申購費用=申購金額-凈申購金額
申購份額=凈申購金額/申購當日基金份額凈值
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2.申購、贖回流程
(四)交易(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016證券從業(yè)《證券交易》知識點:上市開放式基金)
1.買入上市開放式基金申報數(shù)量應(yīng)當為100份或其整數(shù)倍,申報價格最小變動單位為0.001元人民幣。深圳證券交易所對上市開放式基金交易實行價格漲跌幅限制,漲跌幅比例為10%,自上市首日起執(zhí)行。
2.在日常交易中,上市開放式基金與封閉式基金、A股、債券等上市證券合并辦理資金清算與交收。
3.T日買入基金份額自T+1日開始可在深圳證券交易所賣出或贖回。
(五)轉(zhuǎn)托管(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016證券從業(yè)《證券交易》知識點:上市開放式基金)
上市開放式基金份額的轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)包含兩種類型:系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管和跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管。
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