2016證券從業(yè)《證券交易》知識(shí)點(diǎn):中間介紹
【摘要】2016證券從業(yè)《證券交易》知識(shí)點(diǎn):中間介紹,2015年證券從業(yè)資格考試已經(jīng)告一段落,2016年證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間及考試時(shí)間尚未確定,環(huán)球網(wǎng)校小編為督促大家及早復(fù)習(xí),并呈現(xiàn)較大成效,特整理出該篇文章,希望對(duì)備考的你有所幫助。
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期貨交易的中間介紹
一、證券公司中間介紹業(yè)務(wù)(熟悉)
期貨交易包括商品期貨交易和金融期貨交易。根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行相關(guān)制度規(guī)定,證券公司不能直接代理客戶進(jìn)行期貨買(mǎi)賣(mài),但可以從事期貨交易的中間介紹業(yè)務(wù),可稱其為介紹經(jīng)紀(jì)商(IntroducingBroker,IB)。
證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù),就是指證券公司接受期貨公司委托,為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動(dòng)。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016證券從業(yè)《證券交易》知識(shí)點(diǎn):中間介紹)
二、證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的資格條件與業(yè)務(wù)范圍(熟悉)
(一)資格條件(1)申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。
(2)已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度。
(3)全資擁有或者控股一家期貨公司,或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制,且該期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)員資格、申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。
(4)配備必要的業(yè)務(wù)人員,公司總部至少有5名、擬開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016證券從業(yè)《證券交易》知識(shí)點(diǎn):中間介紹)
(5)已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離及合規(guī)檢查等制度。
(6)具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)。
(7)中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。
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證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試要點(diǎn)匯總
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(二)業(yè)務(wù)范圍(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016證券從業(yè)《證券交易》知識(shí)點(diǎn):中間介紹)
1.證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù):
(1)協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)。
(2)提供期貨行情信息、交易設(shè)施。
(3)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。
★證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割,不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金,不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016證券從業(yè)《證券交易》知識(shí)點(diǎn):中間介紹)
2.證券公司從事介紹業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書(shū)面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng):
(1)介紹業(yè)務(wù)的范圍。(2)執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施。
(3)介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則。
(4)客戶投訴的接待處理方式。
(5)報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式。
(6)違約責(zé)任。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016證券從業(yè)《證券交易》知識(shí)點(diǎn):中間介紹)
(7)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
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三、證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則(掌握)
1、相關(guān)規(guī)定(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016證券從業(yè)《證券交易》知識(shí)點(diǎn):中間介紹)
▲證券公司只能接受其全資擁有或者控股的,或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù),不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。
▲證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營(yíng),保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所等分開(kāi)隔離。
2、證券公司應(yīng)公開(kāi)信息(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016證券從業(yè)《證券交易》知識(shí)點(diǎn):中間介紹)
(1)受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍。
(2)從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片。
(3)期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式。
(4)客戶開(kāi)戶和交易流程、出入金流程。
(5)交易結(jié)算結(jié)果查詢方式。
(6)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息。
3、禁止事項(xiàng)(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016證券從業(yè)《證券交易》知識(shí)點(diǎn):中間介紹)
(1)不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等承諾。
(2)不得虛假宣傳,誤導(dǎo)客戶。
(3)不得代客戶下達(dá)交易指令。
(4)不得利用客戶的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易。
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(5)不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。
(6)不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。
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