2016證券從業(yè)《證券交易》知識(shí)點(diǎn):集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
【摘要】2016證券從業(yè)《證券交易》知識(shí)點(diǎn):集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),2015年證券從業(yè)資格考試已經(jīng)告一段落,2016年證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間及考試時(shí)間尚未確定,環(huán)球網(wǎng)校小編為督促大家及早復(fù)習(xí),并呈現(xiàn)較大成效,特整理出該篇文章,希望對(duì)備考的你有所幫助。
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集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
一、集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范(熟悉)
(一)內(nèi)部控制制度
1.對(duì)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理,建立嚴(yán)格的業(yè)務(wù)隔離制度。
同一高級(jí)管理人員不得同時(shí)分管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù),同一人不得兼任上述兩類業(yè)務(wù)的部門負(fù)責(zé)人,同一投資主辦人不得同時(shí)辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)。
2.建立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資主辦人員制度,即應(yīng)當(dāng)制定專門人員具體負(fù)責(zé)每一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資管理事宜。投資主辦人員須具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或證券投資基金從業(yè)經(jīng)歷,且應(yīng)當(dāng)具備良好的職業(yè)道德,無不良行為記錄。集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間,其投資主辦人員不得管理其他定向資產(chǎn)管理計(jì)劃。
3.嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)會(huì)計(jì)制度的要求,為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃建立獨(dú)立完整的賬戶、核算、報(bào)告、審計(jì)和檔案管理制度(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016證券從業(yè)《證券交易》知識(shí)點(diǎn):集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù))
(二)推廣安排
1.證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃,也可以委托證券公司的客戶資金存管的指定商業(yè)銀行代理推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃,并簽訂書面代理推廣協(xié)議。
2.證券公司、推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照經(jīng)核準(zhǔn)的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書、集合資產(chǎn)管理合同推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016證券從業(yè)《證券交易》知識(shí)點(diǎn):集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù))
3.嚴(yán)禁通過報(bào)刊、電視、廣播及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。
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證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試要點(diǎn)匯總
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4.證券公司、推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證每一份集合資產(chǎn)管理合同的金額不得低于規(guī)定的最低金額,并防止客戶非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016證券從業(yè)《證券交易》知識(shí)點(diǎn):集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù))
5.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間,應(yīng)當(dāng)由托管銀行負(fù)責(zé)托管與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣有關(guān)的全部賬戶和資金。
6.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣活動(dòng)結(jié)束后,證券公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃進(jìn)行驗(yàn)資,并出具驗(yàn)資報(bào)告。
7.證券公司、托管銀行及推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)明確對(duì)客戶的后續(xù)服務(wù)分工,并建立健全檔案管理制度,妥善保管集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的合同、協(xié)議、客戶明細(xì)、交易記錄等文件資料。
(三)投資風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)和證券公司資金參與
證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書、集合資產(chǎn)管理合同等有關(guān)材料中向投資者進(jìn)行明確的風(fēng)險(xiǎn)提示,說明集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資風(fēng)險(xiǎn)由投資者承擔(dān)。
(四)登記、托管與結(jié)算
證券公司應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值估值等會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù),并由托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行復(fù)核。
(五)席位(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016證券從業(yè)《證券交易》知識(shí)點(diǎn):集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù))
上海證券交易所 |
單個(gè)會(huì)員管理的多個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃由同一托管機(jī)構(gòu)托管的,可以共用一個(gè)專用交易單元 |
深圳證券交易所 |
一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)使用1個(gè)專用交易單元;單個(gè)會(huì)員管理的由同一托管機(jī)構(gòu)托管的所有集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)使用同一個(gè)專用交易單元。 |
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(六)投資組合
證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開始投資運(yùn)作之日起6個(gè)月內(nèi),使集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資組合比例符合集合資產(chǎn)管理合同的約定。因證券市場(chǎng)波動(dòng)、投資對(duì)象合并、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃規(guī)模變動(dòng)等外部因素致使集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的組合投資比例不符合集合資產(chǎn)管理合同約定的,證券公司應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。集合資產(chǎn)管理計(jì)劃申購新股,不設(shè)申購上限,但所申報(bào)的金額不得超過該計(jì)劃的總資產(chǎn),所申報(bào)的數(shù)量不得超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016證券從業(yè)《證券交易》知識(shí)點(diǎn):集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù))
(七)流動(dòng)性要求
1.證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的情況,保持適當(dāng)比例的現(xiàn)金、到期日在1年以內(nèi)的政府債券或者其他高流動(dòng)性短期金融工具,以備支付客戶的分紅或退出款項(xiàng)。
2.對(duì)巨額退出和連續(xù)巨額退出的相關(guān)事宜作出明確約定。
3.證券公司及其代理推廣機(jī)構(gòu)不得為客戶辦理集合資產(chǎn)管理份額的轉(zhuǎn)讓事宜,但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016證券從業(yè)《證券交易》知識(shí)點(diǎn):集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù))
(八)信息披露與報(bào)告
集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開始投資運(yùn)作后,證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每3個(gè)月向客戶提供一次集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理報(bào)告和托管報(bào)告,并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)及注冊(cè)地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
發(fā)生投資者巨額退出或出現(xiàn)其他可能對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的持續(xù)運(yùn)作產(chǎn)生重大影響的,應(yīng)在發(fā)生之日起2個(gè)工作日內(nèi)以書面形式向上海(深圳)證券交易所報(bào)告有關(guān)情況。
(九)費(fèi)用
集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間的費(fèi)用,不得從集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)中列支。
集合資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作期間發(fā)生的費(fèi)用,可以在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中列支,但應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理合同中做出明確的約定。
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二、設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的備案與批準(zhǔn)程序(熟悉)
1、申報(bào)(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016證券從業(yè)《證券交易》知識(shí)點(diǎn):集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù))
?、偕暾?qǐng)書
②計(jì)劃說明書
?、奂腺Y產(chǎn)管理合同文本
?、苜Y產(chǎn)托管協(xié)議及與資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的聯(lián)機(jī)聯(lián)網(wǎng)測(cè)試報(bào)告
?、萃茝V方案及推廣代理協(xié)議
?、拮C券公司、代理推廣機(jī)構(gòu)與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的聯(lián)機(jī)聯(lián)網(wǎng)測(cè)試報(bào)告及服務(wù)協(xié)議
?、咦C券公司負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員,資產(chǎn)管理部門負(fù)責(zé)人及投資主辦人簽署的承諾書
?、喾梢庖姇嶂袊C券會(huì)要求提交的其他材料
2、受理
證券公司注冊(cè)地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定對(duì)申報(bào)材料進(jìn)行審查,并自中國證監(jiān)會(huì)決定受理其申報(bào)材料后10個(gè)工作日內(nèi),將對(duì)申請(qǐng)材料的書面意見報(bào)送到中國證監(jiān)會(huì)。
3、審核(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016證券從業(yè)《證券交易》知識(shí)點(diǎn):集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù))
中國證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)審核。
三、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書(熟悉)
集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書應(yīng)當(dāng)清晰地說明集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的特點(diǎn)、投資目標(biāo)、投資范圍、投資組合設(shè)計(jì)、委托人參與和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的安排、風(fēng)險(xiǎn)揭示、資產(chǎn)管理事務(wù)的報(bào)告和有關(guān)信息查詢等內(nèi)容,最大限度地披露影響委托人做出委托決定的全部事項(xiàng),以充分保護(hù)委托人利益,方便委托人做出委托決定。
四、集合資產(chǎn)管理合同(熟悉)集合資產(chǎn)管理合同由證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)與單個(gè)客戶三方簽署。
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五、集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中證券公司及客戶的權(quán)利與義務(wù)(熟悉)
客戶的權(quán)利 |
(1)除合同另有規(guī)定外,按投入資金占集合資產(chǎn)計(jì)劃資產(chǎn)凈值的比例分享投資收益 (2)根據(jù)集合資產(chǎn)管理合同的約定,參與和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。 (3)知情的權(quán)利。 |
客戶的義務(wù) |
(1)按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。 (2)保證委托資產(chǎn)來源及用途的合法性。 (3)不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。 (4)不得轉(zhuǎn)讓有關(guān)集合資產(chǎn)管理合同或所持集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額。 (5)按照合同的約定支付管理費(fèi)、托管費(fèi)及其他費(fèi)用。 |
證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每3個(gè)月向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告、資產(chǎn)托管報(bào)告,對(duì)報(bào)告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價(jià)值變動(dòng)情況等做出詳細(xì)說明;證券公司發(fā)生集合資產(chǎn)管理合同約定的、可能影響客戶利益的重大事項(xiàng)時(shí),應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知客戶。同時(shí),證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證客戶能夠按照集合資產(chǎn)管理合同約定的時(shí)間和方式,至少每周披露一次集合計(jì)劃份額凈值。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016證券從業(yè)《證券交易》知識(shí)點(diǎn):集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù))
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