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證券金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)真題三

更新時(shí)間:2016-04-08 10:08:06 來(lái)源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽499收藏199

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摘要   【摘要】2016年證券從業(yè)資格考試科目為《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》和《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》。為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試頻道小編整理證券金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)真題三供各位考生練習(xí)備考,更多相關(guān)
  【摘要】2016年證券從業(yè)資格考試科目為《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》和《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》。為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試頻道小編整理證券金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)真題三供各位考生練習(xí)備考,更多相關(guān)信息請(qǐng)關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試頻道。
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  21.投資機(jī)構(gòu)通過(guò)(),從各個(gè)方面規(guī)范自己的投資行為,保護(hù)客戶(hù)的的利益,維護(hù)自己在社會(huì)上的信譽(yù)。

  A.規(guī)避監(jiān)管

  B.內(nèi)部激勵(lì)

  C.科學(xué)管理

  D.自律管理證券金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)真題三

  【答案】D【解析】投資機(jī)構(gòu)本身通過(guò)自律管理,從各個(gè)方面規(guī)范自己的投資行為,保護(hù)客戶(hù)的利益,維護(hù)自己在社會(huì)上的信譽(yù)。

  22.證券發(fā)行市場(chǎng)又可以稱(chēng)為()。

  A.一級(jí)市場(chǎng)

  B.場(chǎng)外市場(chǎng)

  C.場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)

  D.二級(jí)市場(chǎng)證券金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)真題三

  【答案】A【解析】按交易對(duì)象是否新發(fā)行,金融市場(chǎng)可以分為發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)。發(fā)行市場(chǎng)也稱(chēng)一級(jí)市場(chǎng)、初級(jí)市場(chǎng),是新證券發(fā)行的市場(chǎng);流通市場(chǎng)也稱(chēng)二級(jí)市場(chǎng)、次級(jí)市場(chǎng),是已經(jīng)發(fā)行、處在流通中的證券的買(mǎi)賣(mài)市場(chǎng)。

  23.上市公司股權(quán)分置改革是通過(guò)非流通股股東和流通股股東之間的利益(),消除A股市場(chǎng)股份轉(zhuǎn)讓制度性差異的過(guò)程,是為非流通股可上市交易做出的制度安排。

  A.行政指令機(jī)制

  B.均分機(jī)制

  C.固定對(duì)價(jià)機(jī)制

  D.平衡協(xié)商機(jī)制

  【答案】D【解析】上市公司股權(quán)分置改革是通過(guò)非流通股股東和流通股股東之間的利益平衡協(xié)商機(jī)制,消除A股市場(chǎng)股份轉(zhuǎn)讓制度性差異的過(guò)程,是為非流通股可上市交易做出的制度安排。

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  24.證券無(wú)紙質(zhì)化的核心,一方面是(),成為證券權(quán)利的主要表現(xiàn)形式,另一方面也就意味著()。

  A.以證券賬戶(hù)替代紙質(zhì)證券,公司股東或者債券持有人名冊(cè)的無(wú)紙化

  B.以證券賬戶(hù)替代紙質(zhì)證券,公司股東或者債券持有人名冊(cè)的紙質(zhì)化

  C.以紙質(zhì)證券替代證券賬戶(hù),公司股東或者債券持有人名冊(cè)的紙質(zhì)化

  D.以紙質(zhì)證券替代證券賬戶(hù),公司股東或者債券持有人名冊(cè)的無(wú)紙化證券金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)真題三

  【答案】A【解析】證券無(wú)紙質(zhì)化的核心,一方面是以證券賬戶(hù)替代紙質(zhì)證券,成為證券權(quán)利的主要表現(xiàn)形式,另一方面也就意味著公司股東或者債券持有人名冊(cè)的無(wú)紙化。

  25.下列關(guān)于簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)的表述,錯(cuò)誤的是()。

  A.發(fā)生樣本股送配股、拆股和更換時(shí),會(huì)使股價(jià)平均數(shù)失去真實(shí)性、連續(xù)性和時(shí)間數(shù)列上的可比性

  B.優(yōu)點(diǎn)是計(jì)算簡(jiǎn)便

  C.在計(jì)算時(shí)考慮了權(quán)數(shù)

  D.以樣本股每日收盤(pán)價(jià)之和除以樣本數(shù)

  【答案】C【解析】簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)是以樣本股每日收盤(pán)價(jià)之和除以樣本數(shù)。簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)的優(yōu)點(diǎn)是計(jì)算簡(jiǎn)便,但也存在兩個(gè)缺點(diǎn):①發(fā)生樣本股送配股、拆股和更換時(shí)會(huì)使股價(jià)平均數(shù)失去真實(shí)性、連續(xù)性和時(shí)間數(shù)列上的可比性;②在計(jì)算時(shí)沒(méi)有考慮權(quán)數(shù),即忽略了發(fā)行量或成交量不同的股票對(duì)股票市場(chǎng)有不同影響這一重要因素。證券金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)真題三

  26.股份有限公司股東大會(huì)做出修改公司章程、增加或減少注冊(cè)資本,以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議,必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的()以上通過(guò)。

  A.2/3

  B.1/3

  C.1/2

  D.1/4

  【答案】A【解析】股份有限公司股東大會(huì)做出修改公司章程、增加或減少注冊(cè)資本,以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議,必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)。

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  27.證券投資者保護(hù)的最終措施之一為()。

  A.證券投資咨詢(xún)

  B.證券投資者保護(hù)基金

  C.投資者教育

  D.證券稽查

  【答案】B【解析】證券投資者保護(hù)基金是證券投資者保護(hù)的最終措施之一。

  28.關(guān)于股份有限公司申請(qǐng)股票在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌應(yīng)當(dāng)符合的條件,以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

  A.主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)

  B.依法設(shè)立且存續(xù)滿(mǎn)兩年

  C.業(yè)務(wù)明確,具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力

  D.大中型企業(yè)

  【答案】D【解析】根據(jù)《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》規(guī)定,股份有限公司申請(qǐng)股票在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌,應(yīng)當(dāng)符合下列條件:①依法設(shè)立且存續(xù)滿(mǎn)兩年。有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司,存續(xù)時(shí)間可以從有限責(zé)任公司成立之日起計(jì)算。②業(yè)務(wù)明確,具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力。③公司治理機(jī)制健全,合法規(guī)范經(jīng)營(yíng)。④股權(quán)明晰,股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī)。⑤主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)。⑥全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求的其他條件。

  29.證券市場(chǎng)監(jiān)管的()原則要求證券市場(chǎng)不存在歧視,參與市場(chǎng)的主體具有完全平等的權(quán)利。

  A.守信

  B.公正

  C.公平

  D.公開(kāi)

  【答案】C【解析】證券市場(chǎng)監(jiān)管的公平原則要求證券市場(chǎng)不存在歧視,參與市場(chǎng)的主體具有完全平等的權(quán)利。

  30.下列關(guān)于匯率的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是()。

  A.在資本安全性與流動(dòng)性不變時(shí),當(dāng)一國(guó)的利率水平相對(duì)高于他國(guó)時(shí),該國(guó)貨幣匯率趨于上浮

  B.緊縮的財(cái)政政策和貨幣政策通常會(huì)使該國(guó)貨幣匯率上升

  C.當(dāng)一國(guó)發(fā)生國(guó)際收支逆差時(shí),通常外匯匯率會(huì)下跌,本幣匯率會(huì)上升

  D.從長(zhǎng)期看,匯率終將根據(jù)貨幣實(shí)際購(gòu)買(mǎi)力而自行調(diào)整到合理的水平

  【答案】C【解析】當(dāng)一國(guó)發(fā)生國(guó)際收支順差時(shí),通常外匯匯率會(huì)下跌,本幣匯率會(huì)上升。

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