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證券金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)真題九

更新時(shí)間:2016-04-12 11:08:38 來(lái)源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽822收藏328

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  【摘要】2016年證券從業(yè)資格考試科目為《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》和《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》。為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試頻道小編整理證券金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)真題九供各位考生練習(xí)備考,更多相關(guān)信息請(qǐng)關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試頻道。環(huán)球網(wǎng)校 證券金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)真題九

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  31.投資QDII基金時(shí)應(yīng)注意的風(fēng)險(xiǎn)有()。

  Ⅰ.匯率風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ.國(guó)別風(fēng)險(xiǎn)環(huán)球網(wǎng)校 證券金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)真題九

 ?、?市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  【答案】D【解析】QDII基金的投資風(fēng)險(xiǎn)有:①國(guó)際市場(chǎng)投資會(huì)面臨國(guó)內(nèi)基金所沒有的匯率風(fēng)險(xiǎn);②國(guó)際市場(chǎng)將會(huì)面臨國(guó)別風(fēng)險(xiǎn)、新興市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等特別投資風(fēng)險(xiǎn);③盡管進(jìn)行國(guó)際市場(chǎng)投資有可能降低組合投資風(fēng)險(xiǎn),但并不能排除市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn);④QDII基金的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。

  32.下列關(guān)于利率對(duì)股票價(jià)格影響的說法,正確的有()。

 ?、?利率上升,股票價(jià)格水平下跌

  Ⅱ.利率上升,股票價(jià)格水平上升環(huán)球網(wǎng)校 證券金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)真題九

 ?、?利率影響資金流向,從而影響股票價(jià)格

 ?、?利率影響公司盈利,從而影響股票價(jià)格

  A.Ⅱ、Ⅳ

  B.Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  【答案】D【解析】中央銀行調(diào)整基準(zhǔn)利率的高低,對(duì)證券價(jià)格產(chǎn)生影響。一般來(lái)說,利率下降時(shí),股票價(jià)格就上升;而利率上升時(shí),股票價(jià)格就下降。原因有:①利率是計(jì)算股票內(nèi)在投資價(jià)值的重要依據(jù)之一。當(dāng)利率上升時(shí),同一股票的內(nèi)在投資價(jià)值下降,從而導(dǎo)致股票價(jià)格下跌;反之則股價(jià)上升。②利率水平的變動(dòng)直接影響到公司的融資成本,從而影響股票價(jià)格。利率低,可以降低公司的利息負(fù)擔(dān),增加公司盈利,股票價(jià)格也將隨之上升;反之,利率上升,股票價(jià)格下跌。③利率降低,部分投資者將把儲(chǔ)蓄投資轉(zhuǎn)成股票投資;需求增加,促成股價(jià)上升;反之,若利率上升,一部分資金將會(huì)從證券市場(chǎng)轉(zhuǎn)向銀行存款,致使股價(jià)下降。

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  33.根據(jù)舉借債務(wù)對(duì)籌集資金使用方向的規(guī)定,國(guó)債可以分為()。

 ?、?赤字國(guó)債Ⅱ.建設(shè)國(guó)債環(huán)球網(wǎng)校 證券金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)真題九

 ?、?戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債Ⅳ.特種國(guó)債

  A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  【答案】C【解析】根據(jù)舉借債務(wù)對(duì)籌集資金使用方向的規(guī)定,國(guó)債可以分為赤字國(guó)債、建設(shè)國(guó)債、戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債和特種國(guó)債。

  34.我國(guó)企業(yè)債券的發(fā)展大致經(jīng)歷的階段有()。

 ?、?萌芽期Ⅱ.發(fā)展期

 ?、?整頓期Ⅳ.再度發(fā)展期環(huán)球網(wǎng)校 證券金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)真題九

  A.Ⅰ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  【答案】C【解析】我國(guó)企業(yè)債券的發(fā)展大致經(jīng)歷了四個(gè)階段,包括:萌芽期、發(fā)展期、整頓期和再度發(fā)展期。

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  35.下列關(guān)于國(guó)債銷售價(jià)格的說法,正確的是()。

 ?、?在傳統(tǒng)的行政分配和承購(gòu)包銷的方式下,國(guó)債按規(guī)定以面值出售,不存在承銷商確定銷售價(jià)格的問題

 ?、?在現(xiàn)行多種價(jià)格的公開招標(biāo)方式下,每個(gè)承銷商的中標(biāo)價(jià)格與財(cái)政部按市場(chǎng)情況和投標(biāo)情況確定的發(fā)售價(jià)格是有差異的環(huán)球網(wǎng)校 證券金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)真題九

 ?、?目前,財(cái)政要求國(guó)債承銷商以中標(biāo)價(jià)格分銷國(guó)債

 ?、?目前,財(cái)政部允許承銷商在發(fā)行期內(nèi)自定銷售價(jià)格,隨行就市發(fā)行

  A.Ⅰ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  【答案】B【解析】在傳統(tǒng)的行政分配和承購(gòu)包銷的發(fā)行方式下,國(guó)債按規(guī)定以面值出售,不存在承銷商確定銷售價(jià)格的問題。在現(xiàn)行多種價(jià)格的公開招標(biāo)方式下,每個(gè)承銷商的中標(biāo)價(jià)格與財(cái)政部按市場(chǎng)情況和投標(biāo)情況確定的發(fā)售價(jià)格是有差異的。如果按發(fā)售價(jià)格向投資者銷售國(guó)債,承銷商就可能虧損,因此,財(cái)政部允許承銷商在發(fā)行期內(nèi)自定銷售價(jià)格,隨行就市發(fā)行。

  36.債券買斷式回購(gòu)和質(zhì)押式回購(gòu)的區(qū)別是()。

 ?、?買斷式回購(gòu)的初始交易中,債券持有人將債券賣給逆回購(gòu)方,所有權(quán)轉(zhuǎn)移至逆回購(gòu)方

  Ⅱ.質(zhì)押式回購(gòu)的初始交易中,債券持有人將債券賣給逆回購(gòu)方,所有權(quán)轉(zhuǎn)移至逆回購(gòu)方

  Ⅲ.買斷式回購(gòu)的逆回購(gòu)方可以自由支配購(gòu)入的債券

 ?、?質(zhì)押式回購(gòu)的逆回購(gòu)方可以自由支配購(gòu)入的債券環(huán)球網(wǎng)校 證券金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)真題九

  A.Ⅱ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅲ

  D.Ⅱ、Ⅲ

  【答案】C【解析】債券買斷式回購(gòu)與質(zhì)押式回購(gòu)的區(qū)別在于:在買斷式回購(gòu)的初始交易中,債券持有人是將債券“賣”給逆回購(gòu)方,所有權(quán)轉(zhuǎn)移至逆回購(gòu)方;而在質(zhì)押式回購(gòu)的初始交易中,債券所有權(quán)并不轉(zhuǎn)移,逆回購(gòu)方只享有質(zhì)權(quán)。由于所有權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移,因此買斷式回購(gòu)的逆回購(gòu)方可以自由支配購(gòu)入債券,如出售或用于回購(gòu)質(zhì)押等,只要在協(xié)議期滿能夠有相等數(shù)量同種債券返售給債券持有人即可。

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  37.下列對(duì)普通股股東義務(wù)的敘述中,正確的有()。

 ?、?公司股東濫用股東權(quán)利給公司或其他股東造成損失的,應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任

 ?、?公司股東濫用法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任逃避責(zé)任,嚴(yán)重?fù)p害公司債權(quán)人利益的,應(yīng)當(dāng)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任環(huán)球網(wǎng)校 證券金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)真題九

  Ⅲ.公司的控股股東、實(shí)際控制人、監(jiān)事、董事、高級(jí)管理人員不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益

 ?、?如違反相關(guān)規(guī)定,給公司造成損失的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

  A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  【答案】B【解析】根據(jù)《公司法》的規(guī)定,公司股東應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和公司章程,依法行使股東權(quán)利,不得濫用股東權(quán)利損害公司或者其他股東的利益;不得濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任損害公司債權(quán)人的利益。公司股東濫用股東權(quán)利給公司或者其他股東造成損失的,應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。公司股東濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任,逃避債務(wù),嚴(yán)重?fù)p害公司債權(quán)人利益的,應(yīng)當(dāng)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任。公司的控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益。如違反相關(guān)規(guī)定,給公司造成損失的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

  38.下列各項(xiàng)中,屬于金融期貨性質(zhì)的是()。

 ?、?買賣雙方的權(quán)利與義務(wù)是對(duì)稱的

 ?、?雙方均需開立保證金賬戶,繳納履約保證金

  Ⅲ.雙方潛在的盈利和虧損是無(wú)限的環(huán)球網(wǎng)校 證券金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)真題九

 ?、?金融期貨是以金融工具(或金融變量)為基礎(chǔ)工具的期貨交易

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  【答案】A【解析】金融期貨是以金融工具(或金融變量)為基礎(chǔ)工具的期貨交易。金融期貨交易雙方的權(quán)利與義務(wù)是對(duì)稱的,即對(duì)任何一方而言,都既有要求對(duì)方履約的權(quán)利,又有自己對(duì)對(duì)方履約的義務(wù)。金融期貨交易雙方均需開立保證金賬戶,并按規(guī)定繳納履約保證金。在金融期貨交易中,雙方潛在的盈利和虧損是無(wú)限的。

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  39.發(fā)行人的(),可以參與本公司非公開發(fā)行公司債券的認(rèn)購(gòu)與轉(zhuǎn)讓,不受合格投資者資質(zhì)條件的限制。

 ?、?董事Ⅱ.監(jiān)事

 ?、?高級(jí)管理人員Ⅳ.持股比例超過3%的股東

  A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ環(huán)球網(wǎng)校 證券金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)真題九

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  【答案】B【解析】根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》的規(guī)定,發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及持股比例超過5%的股東,可以參與本公司非公開發(fā)行公司債券的認(rèn)購(gòu)與轉(zhuǎn)讓,不受合格投資者資質(zhì)條件的限制。

  40.對(duì)于開放式基金,為了應(yīng)對(duì)日常贖回,法規(guī)要求保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的資金投資于()。

 ?、?現(xiàn)金Ⅱ.流通性好的藍(lán)籌股

 ?、?到期日在1年以內(nèi)的政府債券Ⅳ.到期日在2年以內(nèi)的政府債券

  A.Ⅱ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅲ

  D.Ⅱ、Ⅲ環(huán)球網(wǎng)校 證券金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)真題九

  【答案】C【解析】對(duì)于開放式基金來(lái)說,為了應(yīng)對(duì)日常贖回,法規(guī)要求保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在1年以內(nèi)的政府債券。

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