證券《基礎知識》歷年真題第一章（證券市場概述）
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一、單選題(以下備選答案中只有一項最符合題目要求)
1.有價證券是( )的一種形式。
A.債務資本
B.權益資本
C.虛擬資本
D.商品證券
2.按證券的募集方式分類，有價證券可分為( )。
A.固定收益證券和變動收益證券
B.公募證券和私募證券
C.上市證券與非上市證券
D.國內證券和國際證券
3.證券市場的資本配置功能是指通過( )引導資本流動從而實現(xiàn)資本合理配置的功能。
A.證券價格
B.證券發(fā)行數(shù)量
C.中介機構
D.證券發(fā)行結構
4.向少數(shù)特定的投資者發(fā)行，審查條件相對寬松，不采用公示制度的證券是( )。
A.國際證券
B.特定證券
C.私募證券
D.固定收益證券
5.證券市場按證券品種劃分，可以分為( )。
A.場內市場和場外市場
B.發(fā)行市場和流通市場
C.國內市場和國際市場
D.股票市場、債券市場、基金市場、金融衍生品市場
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【摘要】2016年證券從業(yè)資格考試科目為《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎知識》。為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試頻道小編整理證券《基礎知識》歷年真題第一章（證券市場概述）供各位考生練習備考，更多相關信息請關注環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試頻道。證券《基礎知識》歷年真題第一章（證券市場概述）
6.有價證券本身( )。
A.沒有價格，有價值
B.有使用價值，但沒有價值
C.沒有使用價值，但有價值
D.沒有價值，但有價格
7.證券的流動性不能通過以下哪種方式實現(xiàn)?( )
A.貼現(xiàn)
B.記賬
C.交易
D.承兌
8.證券市場按層次結構關系，可以分為( )。
A.發(fā)行市場和流通市場
B.集中市場和場外市場
C.股票市場和債券市場
D.國內市場和國際市場
9.關于社?；鸬南铝斜硎鲋校e誤的是( )。
A.全國社會保障基金可以投資股票和信用等級在投資級以上的企業(yè)債、金融債
B.社?；鹬饕断驀鴤袌?/p>
C.全國社會保障基金委托單個管理人進行管理的資產(chǎn)，不得超過年度社?；鹞匈Y產(chǎn)總值的10%
D.全國社會保障基金是社會福利網(wǎng)的最后一道防線
10.所有合格境外機構投資者(QFII)對單個上市A股的持股比例總和，不得超過該上市公司股份總數(shù)的( )。
A.10%
B.33%
C.20%
D.49%
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11.相對應的證券收益率被稱為“無風險利率”的證券是( )：
A.中央政府債券
B.政府債券
C.政府機構債券
D.中央銀行發(fā)行的債券
12.下列關于銀行業(yè)金融機構證券投資范圍的表述中，正確的是( )。
A.對于因處置貸款質押資產(chǎn)而被動持有的股票，可以買賣
B.可以買賣可轉換債券
C.可以買賣政府債券和金融債券
D.只可用自有資金投資證券
13.政府發(fā)行的證券品種一般為( )。
A.股票
B.權證
C.債券
D.期貨
14.下列關于企業(yè)年金的表述錯誤的是( )。
A.企業(yè)年金不得購買投資性保險產(chǎn)品
B.企業(yè)年金不得用于信用交易，不得用于向他人貸款，但可短期債券回購
C.企業(yè)年金的受托人可以指定專業(yè)投資機構運用企業(yè)年金進行證券投資
D.企業(yè)年金是一種養(yǎng)老保險基金
15.證券交易所具有監(jiān)督職能，它屬于( )。
A.立法機構委派的監(jiān)管部門
B.政府監(jiān)管部門
C.自律性監(jiān)管機構
D.地方所屬的監(jiān)管機構
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16.( )于2004年1月31日發(fā)布《關于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》，提出了九個方面的綱領性意見，被稱為“國九條”。
A.中國證監(jiān)會
B.國務院
C.國家發(fā)展和改革委員會
D.國務院證券委
17.1929--1933年，資本主義國家爆發(fā)了嚴重的經(jīng)濟危機，導致美國證券業(yè)和銀行業(yè)走向( )。
A.同業(yè)經(jīng)營
B.分業(yè)經(jīng)營
C.交叉經(jīng)營
D.混業(yè)經(jīng)營
18.《關于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》(即“國九條”)明確提出了對證券公司規(guī)范發(fā)展的要求，下列有關表述錯誤的是( )。
A.完善治理結構，規(guī)范股東行為
B.嚴禁挪用客戶資產(chǎn)，切實維護投資者合法權益
C.完善內控機制，加強對分支機構的集中統(tǒng)一管理
D.完善以總資產(chǎn)為核心的風險監(jiān)控指標體系，督促證券公司實施穩(wěn)鍵的財務政策
19.美國次貸危機引發(fā)的全球金融危機和經(jīng)濟危機爆發(fā)后，各國對金融監(jiān)管改革形成的共識主要體現(xiàn)在( )。
A.金融分業(yè)經(jīng)營
B.對金融監(jiān)管邊界的重新界定
C.限制高管年薪
D.金融混業(yè)經(jīng)營
20.美國最早的證券交易所是( )。
A.紐約證券交易所
B.芝加哥證券交易所
C.費城證券交易所
D.波士頓證券交易所
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21.自20世紀80年代初以來，西方國家掀起了一場以( )為主要目標的金融自由化運動。
A.證券市場網(wǎng)絡化
B.投資者法人化
C.放松金融管制
D.分業(yè)經(jīng)營
22.上海證券交易所和深圳證券交易所先后于( )正式運行。
A.1990年12月和1991年7月
B.1991年7月和1990年12月
C.1991年7月和1992年10月
D.1992年10月和1991年7月
23.( )于2004年1月31日發(fā)布《關于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》，為資本市場新一輪改革和發(fā)展奠定了基礎。
A.國務院證券委
B.國務院
C.中國證監(jiān)會
D.國家發(fā)展和改革委員會
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二、多選題(以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求)
1.有價證券的特征包括( )等方面。
A.流動性
B.期限性
C.風險性
D.收益性
2.按照證券的品種不同，證券市場可以分為( )。
A.股票市場
B.基金市場
C.債券市場
D.拆借市場
3.發(fā)行人以籌資為目的，按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序，向投資者出售新證券所形
成的市場稱為( )。
A.一級市場
B.場外市場
C.初級市場
D.場內市場
4.下列關于有價證券的表述中，錯誤的有( )。
A.有價證券一般標有票面金額
B.有價證券是一種虛擬資本
C.有價證券的價格應當?shù)扔谒淼恼鎸嵸Y本的賬面價格
D.有價證券的價格應當?shù)扔谒淼恼鎸嵸Y本的重置價格
5.證券市場交易場所結構可以分為( )。
A.貨幣市場
B.外匯市場
C.無形市場
D.有形市場
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6.以下屬于貨幣證券的有( )。
A.商業(yè)匯票
B.商業(yè)本票
C.銀行匯票
D.金融債券
7.可以在證券交易所掛牌交易的證券，除了股票以外，還有( )。
A.債券回購
B.權證
C.普通上市開放式基金
D.債券
8.證券市場的基本功能包括( )。
A.資本配置功能
B.資本定價功能
C.投資功能
D.融資功能
9.各級政府及政府機構出現(xiàn)資金剩余時，可通過購買( )投資于證券市場。
A.政府債券
B.股份制銀行發(fā)行的股票
C.可轉換公司債券
D.金融債券
10.可以投資證券市場的各類基金包括( )。
A.社?；?/p>
B.證券投資基金
C.企業(yè)年金
D.社會公益基金
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11.我國證券業(yè)的自律性管理機構主要包括( )。
A.證券業(yè)協(xié)會
B.證券交易所
C.基金管理公司
D.證券公司
12.在證券市場上，證券發(fā)行人主要是( )。
A.個人
B.企業(yè)
C.金融機構
D.政府
13.( )是現(xiàn)代公司的主要類型。
A.有限責任公司
B.兩合公司
C.無限責任公司
D.股份有限公司
14.機構投資者在資金來源、投資目的等方面雖然不相同，但一般具有( )的特點。
A.收集和分析信息的能力強
B.可通過適當?shù)馁Y產(chǎn)組合以分散風險
C.只強調盈利
D.投資資金來源分散而量小
15.證券公司主要業(yè)務包括( )。
A.證券投資咨詢業(yè)務
B.證券資產(chǎn)管理業(yè)務
C.證券承銷與保薦業(yè)務
D.擔保業(yè)務
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16.中國證監(jiān)會( )。
A.按照國務院授權，依照相關法律法規(guī)對證券市場集中統(tǒng)一監(jiān)管
B.依法制定有關證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則
C.是全國證券、期貨市場的主管部門
D.是國務院直屬事業(yè)單位一
17.下列關于證券從業(yè)人員監(jiān)管的表述中，正確的有( )。
A.對一般從業(yè)人員，授權中國證券業(yè)協(xié)會管理
B.對高級管理人員的任職資格實行核準制
C.對董事、監(jiān)事實行備案制
D.對保薦代表人實行注冊制
18.20世紀90年代以來，證券市場全球化的變化主要表現(xiàn)在( )。
A.金融風險復雜化
B.金融機構混業(yè)化
C.投資者法人化
D.證券市場網(wǎng)絡化
19.關于證券市場的發(fā)展歷史，以下說法正確的是( )。
A.20世紀初在證券市場中占主導地位的是公司股票和公司債券
B.美國第一個證券交易所是紐約證券公司所
C.證券化率的提高是證券市場加速發(fā)展階段的重要標志
D.美國證券市場是以買賣政府債券開始的
20.證券市場一體化趨勢的具體表現(xiàn)為( )等。
A.全球資產(chǎn)配置成為流行的趨勢
B.交易所之間跨國合并或跨國合作的案例層出不窮
C.海外發(fā)行主權債務工具的規(guī)模非常巨大
D.個人投資者可以借助互聯(lián)網(wǎng)輕松實現(xiàn)跨境投資
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21.證券市場的產(chǎn)生得益于( )的發(fā)展。
A.信用制度
B.股份制
C.國家干預水平
D.社會化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟
22.從功能上看，金融創(chuàng)新品種包括( )等。
A.能源風險管理工具
B.天氣衍生金融產(chǎn)品
C.政治風險管理工具
D.結構化票據(jù)
23.為了盡量減少頻繁發(fā)生的金融風險，各國應該( )。
A.完善宏觀經(jīng)濟管理，保持國際收支基本平衡
B.加強和改善金融監(jiān)管，建立和完善保護投資者權益和信心的制度
C.加強國際金融合作和協(xié)調，運用國際資源提升防范國際金融危機的能力
D.更加注重健全金融體系，推行金融改革
24.中國證監(jiān)會是國務院直屬機構，是全國( )的主管部門。
A.期貨市場
B.證券市場
C.貨幣市場
D.外匯市場
25.《關于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》(即“國九條”)的內容包括( )。
A.指導思想和任務
B.發(fā)展資本市場的意義
C.健全市場體系，豐富品種
D.提高上市公司質量，促進規(guī)范運作
26.根據(jù)我國政府對WTO的承諾，我國證券業(yè)在5年過渡期對外開放的內容有( )。
A.外國證券機構駐華代表處可以成為所有中國證券交易所的特別會員
B.加入后3年內，允許外國證券公司設立合營公司
C.外國證券機構可以直接從事B股交易
D.允許合資券商開展咨詢服務及其他輔助性金融服務
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三、判斷題(正確的用A表示.錯誤的用B表示)
1.證券市場可以解決資本的供求矛盾。( )
2.證券發(fā)行市場也稱為一級市場或者初級市場。( )
3.虛擬資本的價格總額并不等于所代表的真實資本的賬面價格，而是與真實資本的重置價格相等。( )
4.證券是指用以證明或設定權利所做成的書面憑證。( )
5.上市證券是指經(jīng)證券主管機關核準發(fā)行，并經(jīng)證券交易所依法審核同意，允許在交易所內公開買賣的證券。( )
6.證券市場是價值直接交換的場所。( )
7.封閉式基金和某些特殊的開放式基金可以在交易所市場掛牌交易。( )
8.證券市場具有確定證券交易價格的功能，產(chǎn)生高投資回報的預期越高，相應證券價格越高。( )
9.證券發(fā)行市場都是有形市場。( )
10.企業(yè)的組織形式分為股份有限公司和有限責任公司兩種。( )
11.事業(yè)法人可用自有資金和有權自行支配的預算內資金進行證券投資。( )
12.合格境外機構投資者可以投資的人民幣金融工具包括在證券交易所掛牌交易的股票、在證券交易所及全國銀行間債券市場交易的債券、證券投資基金、在證券交易所掛牌交易的權證以及中國證監(jiān)會允許的其他金融工具。( )
13.瑞士銀行是我國首家獲批的QDII。( )
14.證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，采取會員制的組織形式。( )
15.證券業(yè)協(xié)會的權力機構是理事會。( )
16.證券監(jiān)管機構負責有關法律法規(guī)的執(zhí)行，但無權制定有關證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則。( )
17.只有當貨幣資本與產(chǎn)業(yè)資本相分離，貨幣資本本身取得了一種社會性質時，公司股票和債券等信用工具才會被充分運用。( )
18.美國次貸危機的爆發(fā)引發(fā)了加強國際金融合作的呼聲。( )
19.交易所重組與公司化是21世紀以來證券市場全球化趨勢的表現(xiàn)之一。( )
20.證券市場的形成離不開信用制度的發(fā)展。( )
21.早在16世紀，安特衛(wèi)普的證券交易所就開始進行股票交易。( )
22.20世紀90年代以來，金融創(chuàng)新使金融機構和金融業(yè)務的界限日益模糊。( )
23.金融創(chuàng)新進一步深化是國際證券市場的發(fā)展趨勢。( )
24.《關于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》(即“國九條”)中提出了建立多層次股票市場體系的綱領性意見。( )
25.加快資本市場對外開放是我國深化國有企業(yè)改革和加快推進金融體制改革的現(xiàn)實要求。( )
26.我國發(fā)行的國際債券均為公募方式。( )
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歷年真題答案及解析
一、單選題
1.【答案】C
【解析】有價證券是虛擬資本的一種形式。所謂虛擬資本，是指以有價證券形式存在，并且能給持有者帶來一定收益的資本。
2.【答案】B
【解析】有價證券的種類多種多樣，可以從不同的角度按不同的標準進行分類。按證券發(fā)行主體的不同，有價證券可分為政府證券、政府機構證券與公司證券;按是否在證券交易所掛牌交易，有價證券可分為上市證券與非上市證券;按募集方式分類，有價證券可分為公募證券和私募證券;按證券所代表的權利性質分類，有價證券可分為股票、債券和其他證券三大類。
3.【答案】A
【解析】證券市場的基本功能包括：籌資一投資功能、資本定價功能和資本配置功能。資本配置功能是指通過證券價格引導資本的流動從而實現(xiàn)資本合理配置的功能。
4.【答案】C
【解析】有價證券可以分為公募證券、私募證券：前者是指發(fā)行人向不特定的社會公眾投資者公開發(fā)行的證券，審核比較嚴格，并且采取公示制度;后者是指向特定的投資者發(fā)行的證券，其審查條件相對寬松，投資者也較少，不采取公示制度?
5.【答案】D
【解析】證券市場品種結構是指根據(jù)有價證券的品種形成的結構關系。這種結構關系的構成主要有股票市場、債券市場、基金市場和衍生產(chǎn)品市場等。
6.【答案】D
【解析】有價證券是指標有票面金額，用于證明持有人或該證券指定的特定主體對特定財產(chǎn)擁有所有權或債權的憑證。這類證券本身沒有價值，但由于它代表一定量的財產(chǎn)權利，持有人可憑該證券直接取得一定量的商品、貨幣，或是取得利息、股息等收入，因此可以在證券市場上買賣以及流通，從而客觀上具有了交易價格。
7.【答案】B
【解析】證券的流動性是指證券變現(xiàn)的難易程度。證券具有極高的流動』生必須滿足三個條件：很容易變現(xiàn)、變現(xiàn)的交易成本極小以及本金保持相對穩(wěn)定。證券的流動性可通過到期兌付、承兌、貼現(xiàn)、轉讓等方式實現(xiàn)。不同證券的流動性也不同。
8.【答案】A
【解析】層次結構是指按證券進入市場的順序而形成的結構關系。按這種順序關系劃分，證券市場的構成可分為發(fā)行市場和交易市場。證券發(fā)行市場又稱一級市場或初級市場，是指發(fā)行人以籌集資金為目的，按照一定的法律規(guī)定以及發(fā)行程序，向投資者出售新證券所形成的市場。證券交易市場又稱二級市場、流通市場或次級市場，是已發(fā)行的證券通過買賣交易實現(xiàn)流通轉讓的市場。
9.【答案】C
【解析】全國社會保障基金委托單個社?；鹜顿Y管理人進行管理的資產(chǎn)，不得超過年度社?；鹞匈Y產(chǎn)總值的20%。
10.【答案】C
【解析】所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的20%。
環(huán)球網(wǎng)校友情提示：請各位考生學習證券《基礎知識》歷年真題第一章（證券市場概述）做好備考，更多內容請關注環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道或論壇，我們愿與廣大考生朋友探討交流，共求進步！
編輯推薦：
11.【答案】A
【解析】中央政府擁有稅收、貨幣發(fā)行等特權，一般情況下，中央政府債券不存在違約風險，因此，這一類證券被視為無風險證券，相對應的證券收益率被稱為“無風險利率”，是金融市場上最重要的價格指標。
12.【答案】C
【解析】根據(jù)《中華人民共和國商業(yè)銀行法》第四十三條規(guī)定，銀行業(yè)金融機構可用自有資金買賣政府債券和金融債券，除國家另有規(guī)定外，在中華人民共和國境內不得從事信托投資和證券經(jīng)營業(yè)務，不得向非自用不動產(chǎn)投資或者向非銀行金融機構和企業(yè)投資。
13.【答案】C
【解析】隨著國家干預經(jīng)濟理論的興起，政府(中央政府和地方政府)和中央政府直屬機構已成為證券發(fā)行的重要主體之一，不過政府發(fā)行證券的品種僅限于債券。
14.【答案】A
【解析】按照我國現(xiàn)行法規(guī)，企業(yè)年金可由年金受托人或受托人指定的專業(yè)投資機構進行證券投資，企業(yè)年金基金財產(chǎn)的投資范圍，限于銀行存款、國債和其他具有良好流動性的金融產(chǎn)品，其中包括短期債券回購、信用等級在投資級以上的金融債和企業(yè)債、可轉換債、投資性保險產(chǎn)品、證券投資基金、股票等。
15.【答案】C
【解析】根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券交易所是為證券集中交易提供場所和設施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人。證券交易所的監(jiān)管職能包括對證券交易活動進行管理，對會員進行管理，和對上市公司進行管理。
16.【答案】B
【解析】國務院于2004年1月31日發(fā)布《關于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》，首次就發(fā)展資本市場的作用、指導思想和任務進行全面明確的闡述，對發(fā)展資本市場的政策措施進行整體部署，將發(fā)展中國資本市場提升到國家戰(zhàn)略任務的高度，提出了九個方面的綱領性意見，被稱為“國九條”，“國九條”對中國資本市場的改革與發(fā)展具有重要的現(xiàn)實意義和深遠的歷史影響。
17.【答案】B
【解析】1999年11月4日，美國國會通過了《金融服務現(xiàn)代化法案》，廢除了1933年經(jīng)濟危機時代制定的《格拉斯一斯蒂格爾法案》，并取消了銀行、證券保險公司相互滲透業(yè)務的障礙，正式標志著金融業(yè)分業(yè)制度的終結。
18.【答案】D
【解析】“國九條”第六條要求：完善以凈資本為核心的風險監(jiān)控指標體系，督促證券、期貨公司實施穩(wěn)健的財務政策。
19.【答案】B
【解析】隨著金融危機的不斷蔓延，各國(地區(qū))監(jiān)管機構逐步形成了對現(xiàn)行金融監(jiān)管體系進行改革的共識，最主要是對金融監(jiān)管邊界的重新界定。自20世紀80年代初以來，西方國家掀起了一場以放松金融管制為主要目標的金融自由化運動。放松金融管制的實際結果是明顯地縮小了監(jiān)管的范圍和邊界，擴大了無監(jiān)管或少監(jiān)管的范圍，特別是對近年來出現(xiàn)的創(chuàng)新金融產(chǎn)品和基金業(yè)幾乎沒有監(jiān)管。
20.【答案】C
【解析】證券交易首先從費城、紐約開始，隨后向芝加哥、波士頓等大城市蔓延，為美國證券市場的發(fā)展打下了堅實的基礎。并且于1790年成立了美國第一個證券交易所——費城證券交易所。
21.【答案】C
【解析】自20世紀80年代初以來，西方國家掀起了一場以放松金融管制為主要目標的金融自由化運動。放松金融管制的實際結果是明顯地縮小了監(jiān)管的范圍和邊界，擴大了無監(jiān)管或少監(jiān)管的范圍，特別是對近年來出現(xiàn)的創(chuàng)新金融產(chǎn)品和基金業(yè)幾乎沒有監(jiān)管。
22.【答案】A
【解析】1990年，國家允許在有條件的大城市建立證券交易所。1990年12月19日上海證券交易所正式運營、1991年7月3日深圳證券交易所正式營業(yè)。
23.【答案】B
【解析】為了積極推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展，國務院于2004年1月發(fā)布了《關于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》，為資本市場新一輪改革和發(fā)展奠定了堅實的基礎。
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二、多選題
1.【答案】ABCD
【解析】有價證券是指標有票面金額，用于證明持有人或該證券指定的特定主體對特定財產(chǎn)擁有所有權或債權的憑證。具有以下特點：收益性、流動性、風險|生和期限性。
2.【答案】ABC
【解析】按品種的不同，證券市場可以分為股票市場、債券市場、基金市場、衍生品市場等。D項，拆借市場則屬于貨幣市場的一個子市場，而貨幣市場與資本市場的劃分依據(jù)是交易期限的長短。
3.【答案】AC
【解析】證券發(fā)行市場又稱一級市場或初級市場，是發(fā)行人以籌集資金為目的，按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序，向投資者出售新證券所形成的市場。
4.【答案】CD
【解析】有價證券是指標有票面金額，用于證明持有人或該證券指定的特定主體對特定財產(chǎn)擁有所有權或債權的憑證。有價證券是虛擬資本的一種形式。通常，虛擬資本的價格總額并不等于所代表的真實資本的賬面價格，與真實資本的重置價格也不一定相等，因此其變化并不完全反映實際資本額的變化。
5.【答案】CD
【解析】交易場所結構按交易活動是否在固定場所進行，證券市場可以分為有形市場和無形市場。
6.【答案】ABC
【解析】貨幣證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權的有價證券。貨幣證券主要包括兩大類：①商業(yè)證券，主要包括商業(yè)匯票和商業(yè)本票;②銀行證券，主要包括銀行匯票、銀行本票和支票。D項屬于資本證券。
7.【答案】ABD
【解析】非上市證券是指未申請上市或不符合證券交易所掛牌交易條件的證券。非上市證券不允許在證券交易所內交易，但是可以在其他證券交易市場發(fā)行和交易。憑證式國債、電子式儲蓄國債、普通開放式基金份額和非上市公眾公司的股票都屬于非上市證券。
8.【答案】ABCD
【解析】證券市場綜合反映國民經(jīng)濟運行的各個維度，被稱為國民經(jīng)濟的“晴雨表”，它的基本功能包括：①籌資一投資功能;②資本定價功能;③資本配置功能。
9.【答案】AD
【解析】政府機構參與證券投資的目的主要是為了調劑資金余缺和進行宏觀調控。各級政府及政府機構出現(xiàn)資金剩余時，可以通過購買政府債券和金融債券投資于證券市場。
10.【答案】ABCD
【解析】機構投資者主要有政府機構、金融機構、企業(yè)和事業(yè)法人和各類基金等。其中，基金性質的機構投資者包括證券投資基金、社保基金、企業(yè)年金以及社會公益基金。
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11.【答案】AB
【解析】根據(jù)《證券登記結算管理辦法》，我國的證券登記結算機構實行行業(yè)自律管理。按照《證券法》的規(guī)定，我國的證券自律管理機構是證券交易所、證券業(yè)協(xié)會。
12.【答案】BCD
【解析】證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的發(fā)行主體。它包括公司(企業(yè))、政府以及政府機構。金融機構作為證券市場的發(fā)行主體，既發(fā)行債券，同時也發(fā)行股票。
13.【答案】AD
【解析】現(xiàn)代股份制公司主要采取股份有限公司和有限責任公司兩種形式。其中，只有股份有限公司才能發(fā)行股票。
14.【答案】AB
【解析】各類機構投資者的資金來源、投資目的、投資方向雖各不相同，但通常都具有投資的資金量大、收集和分析信息的能力強、注重投資的安全性、可通過有效的資產(chǎn)組合以分散投資風險、對市場影響大等特點。
15.【答案】ABC
【解析】按照《證券法》，證券公司的主要業(yè)務包括：證券經(jīng)紀業(yè)務，證券投資咨詢業(yè)務，與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業(yè)務，證券承銷與保薦業(yè)務，證券自營業(yè)務，證券資產(chǎn)管理業(yè)務和其他證券業(yè)務。
16.【答案】ABCD
【解析】中國證監(jiān)會是國務院直屬的證券監(jiān)督管理機構，是全國證券、期貨市場的主管部門，按照國務院授權和依照相關法律法規(guī)對證券市場進行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。它的主要職責是：依法制定有關證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，負責監(jiān)督有關法律法規(guī)的執(zhí)行，負責保護投資者的合法權益，對全國的證券發(fā)行、證券交易、中介機構的行為等依法實施全面監(jiān)管以及維持公平而有序的證券市場。
17.【答案】ABD
【解析】證券從業(yè)人員需具備證券從業(yè)資格，監(jiān)管部門對證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格實行核準制，對從事保薦業(yè)務的保薦代表人實行注冊制，對一般從業(yè)人員，授權中國證券業(yè)協(xié)會管理。
18.【答案】ABCD
【解析】20世紀90年代以來，證券市場全球化的變化主要體現(xiàn)在以下幾方面：①證券市場一體化;②投資者法人化;③金融創(chuàng)新深化;④金融機構混業(yè)化;⑤交易所重組與公司化;⑥證券市場網(wǎng)絡化;⑦金融風險復雜化;⑧金融監(jiān)管合作化。
19.【答案】ACD
【解析】20世紀初，有價證券的結構起了變化，在有價證券中占主要地位的不再是政府債券，而是公司股票和公司債券。1790年成立了美國第一個證券交易所——費城證券交易所。從20世紀70年代開始，證券市場出現(xiàn)了高度繁榮的局面，不僅證券市場的規(guī)模不斷擴大，而且證券交易日趨活躍。其重要標志是反映證券市場容量的重要指標——證券化率(證券市值/GDP)的提高。美國證券市場是從買賣政府債券開始的。
20.【答案】ABCD
【解析】在經(jīng)濟全球化的背景下，證券市場出現(xiàn)了一體化趨勢。具體反映在以下幾個方面：①從證券發(fā)行人或籌資者層面看，異地上市、海外上市和多個市場同時上市的公司數(shù)量和發(fā)行規(guī)模日益擴大，海外發(fā)行主權債務工具的規(guī)模也非常巨大;②從投資者層面看，全球資產(chǎn)配置成為流行趨勢，個人投資者可以借助互聯(lián)網(wǎng)輕松實現(xiàn)跨境投資，以全球基金、國際基金為代表的機構投資者大量投資境外證券，主權國家出于外匯儲備管理的需要，也形成對外國高等級證券的巨大需求;③從市場組織結構層面看，交易所之間跨國合并或跨國合作的案例層出不窮，場外市場在跨國購并等交易活動的驅動下，也漸趨融合;④從證券市場運行層面看，全球資本市場之間的相關性顯著增強。
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21.【答案】ABD
【解析】證券市場從無到有，主要歸因于以下三點：①證券市場的形成得益于股份制的發(fā)展;②證券市場的形成得益于信用制度的發(fā)展;③證券市場的形成得益于社會化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟的發(fā)展。
22.【答案】ABC
【解析】在新的金融理論和金融技術的支持下，有關產(chǎn)品、組織、監(jiān)管等方面的發(fā)展變化多端。從功能上看，天氣衍生金融產(chǎn)品、能源風險管理工具、巨災衍生產(chǎn)品、政治風險管理工具、信貸衍生品層出不窮;在有組織的金融市場中，結構化票據(jù)、交易所交易基金(ETF)、各類權證、證券化資產(chǎn)、混合型金融工具和新型衍生合約不斷上市交易。
23.【答案】ABCD
【解析】頻繁發(fā)生的金融風險給各國(地區(qū))以深刻的教訓，為此各國(地區(qū))更加注重：①健全金融體系，推行金融改革;加強和改善金融監(jiān)管，建立和完善保護投資者權益和信心的制度;②鑒于金融危機的國際傳遞趨勢，各國更注重加強國際金融合作和協(xié)調，運用國際資源提升防范國際金融危機的能力，防范和化解國際金融風險;③完善宏觀經(jīng)濟管理，保持國際收支基本平衡。
24.【答案】AB
【解析】1997年11月，中國金融體系制定了銀行業(yè)、證券業(yè)、保險業(yè)分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理的原則。1998年4月，國務院證券委撤銷，中國證監(jiān)會成為全國證券、期貨市場的監(jiān)管部門，建立了集中統(tǒng)一的證券、期貨市場監(jiān)管體制。
25.【答案】ABCD
【解析】“國九條”的主要內容是：①充分認識大力發(fā)展資本市場的重要意義;②推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的指導思想和任務;③進一步完善相關政策，促進資本市場穩(wěn)定發(fā)展;④健全資本市場體系，豐富證券投資品種;⑤進一步提高上市公司質量，推進上市公司規(guī)范運作;⑥促進資本市場中介服務機構規(guī)范發(fā)展，提高執(zhí)業(yè)水平;⑦加強法制和誠信建設，提高資本市場監(jiān)管水平;⑧加強協(xié)調配合，防范和化解市場風險;⑨認真總結經(jīng)驗，積極穩(wěn)妥地推進對外開放。
26.【答案】ABCD
【解析】根據(jù)我國政府對WTO的承諾，我國證券業(yè)在5年過渡期對外開放的主要內容包括：①外國證券機構可以(不通過中方中介)直接從事8股交易;②外國證券機構駐華代表處可以成為所有中國證券交易所的特別會員;③允許外國機構設立合營公司，從事國內證券投資基金管理業(yè)務，外資比例不超過33%;加入后3年內，外資比例不超過49%;④允許合資券商開展咨詢服務及其他輔助性金融服務，包括信用查詢與分析，投資與有價證券研究與咨詢，公開收購及公司重組等，對所有新批準的證券業(yè)務給予國民待遇，允許在國內設立分支機構;⑤加入后3年內，允許外國證券公司設立合營公司，外資比例不超過1/3，合營公司可以(不通過中方中介)從事A股的承銷，從事B股和H股、政府和公司債券的承銷和交易，以及發(fā)起設立基金。
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三、判斷題
1.【答案】A
【解析】證券市場是市場經(jīng)濟發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，是為了解決資本供求矛盾和流動性而產(chǎn)生的市場。證券市場以證券發(fā)行與交易的方式實現(xiàn)了籌資與投資的有效連接，有效地化解了資本的供求矛盾和資本結構調整的難題。
2.【答案】A
【解析】證券發(fā)行市場又稱一級市場或初級市場，是發(fā)行人以籌集資金為目的，按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序，向投資者出售新證券所形成的市場。
3.【答案】B
【解析】通常情況下，虛擬資本的價格總額并不等于所代表的真實資本的賬面價格，甚至與真實資本的重置價格也不一定相等，其變化并不完全反映實際資本額的變化。
4.【答案】A
【解析】證券是指用以證明或設定權利所做成的書面憑證，它表明了證券持有人或第三者有權取得該證券擁有的特定權益，或證明其曾經(jīng)發(fā)生過的行為。證券可以采取紙面形式或者證券監(jiān)管機構規(guī)定的其他形式。
5.【答案】A
【解析】按是否在證券交易所掛牌交易，有價證券可分為上市證券與非上市證券。上市證券是指經(jīng)證券主管機關核準發(fā)行，并經(jīng)證券交易所依法審核同意，允許在交易所內公開買賣的證券。而非上市證券是指未申請上市或不符合證券交易所掛牌交易條件的證券。
6.【答案】A
【解析】有價證券都是價值的直接代表，它們本質上是價值的一種直接表現(xiàn)形式。雖然證券交易的對象是各種各樣的有價證券，但是由于它們是價值的直接表現(xiàn)形式，因此證券市場本質上是價值直接交換的場所。
7.【答案】A
【解析】封閉式基金在證券交易所掛牌交易，開放式基金則通過投資者向基金管理公司申購和贖回實現(xiàn)流通轉讓。近年來，全球各主要市場均開設了交易所交易基金(ETF)或上市開放式基金(LOF)交易，從而使開放式基金也可以在交易所市場掛牌交易。
8.【答案】A
【解析】證券市場的運行形成了證券需求者和證券供給者的競爭關系，這種競爭的結果為：能產(chǎn)生高投資回報的資本，市場需求大，相應的證券價格就高;相反，證券的價格就低。因此，證券市場提供了資本的合理定價機制。
9.【答案】B
【解析】按交易活動是否在同定場所進行，證券市場可分為有形市場和無形市場。一般人們也把有形市場稱作為場內市場，是指有固定場所的證券交易所市場。通常情況下，證券必須達到證券交易所規(guī)定的上市標準才能夠在場內交易。
10.【答案】B
【解析】企業(yè)的組織形式可以分為獨資制、合伙制以及公司制?，F(xiàn)代公司主要采取股份有限公司和有限責任公司兩種形式，其中，只有股份有限公司才能發(fā)行股票。
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11.【答案】B
【解析】我國現(xiàn)行的規(guī)定是，各類企業(yè)既可參與股票配售，也可投資于股票二級市場;事業(yè)法人可用自有資金和有權自行支配的預算外資金進行證券投資。
12.【答案】B
【解析】按照《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》，合格境外機構投資者在經(jīng)批準的投資額度內，可以投資于中國證監(jiān)會批準的人民幣金融工具，具體內容包括在證券交易所掛牌交易的股票、在證券交易所掛牌交易的債券、證券投資基金、在證辦交易所掛牌交易的權證以及中國證監(jiān)會允許的其他金融工具。合格境外機構投資也可以參與新股發(fā)行、可轉換債券發(fā)行、股票增發(fā)和配股的申購。
13.【答案】B
【解析】2003年5月27日，瑞士銀行成為了首家獲批的合格境外機構投資者(QFII)。
14.【答案】A
【解析】證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，具有獨立的法人地位。此外，證券業(yè)協(xié)會的權力機構為全體會員組成的會員大會。
15.【答案】B
【解析】證券業(yè)協(xié)會的權力機構是全體會員組成的會員大會。
16.【答案】B
【解析】在我國，證券監(jiān)管機構的主要職責為：依法制定有關證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，負責監(jiān)督有關法律法規(guī)的執(zhí)行，負責保護投資者的合法權益，對全國的證券發(fā)行、證券交易、中介機構的行為等依法實施全面監(jiān)管，維持公平而有序的證券市場。
17.【答案】A
【解析】證券市場的形成得益于信用制度的發(fā)展，只有當貨幣資本與產(chǎn)業(yè)資本相分離，貨幣資本本身取得了一種社會性質時，公司股票和債券等信用工具才會被充分運用。隨著信用制度的發(fā)展，商業(yè)信用、國家信用和銀行信用等融資方式不斷出現(xiàn)，越來越多的信用工具隨之涌現(xiàn)。
18.【答案】A
【解析】鑒于金融危機的國際傳遞趨勢，各國更加注重加強國際金融協(xié)調與合作，運用國際資源提升防范國際金融危機的能力，防范和化解國際金融風險。
19.【答案】A
【解析】20世紀90年代以來，在高科技快速發(fā)展和經(jīng)濟全球化的背景下，各國(地區(qū))的證券市場發(fā)生了一系列重要變化。全球性的變化主要表現(xiàn)在交易所重組與公司化。進入21世紀以來，全球證券交易所的重組不斷發(fā)生。
20.【答案】A
【解析】從證券市場發(fā)展歷史來看，隨著信用制度的發(fā)展，商業(yè)信用、國家信用和銀行信用等融資方式不斷出現(xiàn)，越來越多的信用工具也隨之涌現(xiàn)。信用工具一般都有流通變現(xiàn)的要求，而證券市場為有價證券的流通、轉讓創(chuàng)造了條件。因而，隨著信用制度的發(fā)展，證券市場的產(chǎn)生成為必然。
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21.【答案】B
【解析】16世紀的里昂、安特衛(wèi)普已經(jīng)有了證券交易所，當時進行交易的是國家債券。16世紀中葉，隨著資本主義經(jīng)濟的發(fā)展，所有權和經(jīng)營權相分離的生產(chǎn)經(jīng)營方式——股份公司出現(xiàn)，使股票、公司債券和不動產(chǎn)抵押債券依次進入有價證券交易的行列。最終，1602年，在荷蘭的阿姆斯特丹成立了世界上第一個股票交易所。
22.【答案】A
【解析】20世紀90年代以來，全球范圍內的國際金融市場競爭愈演愈烈，金融創(chuàng)新使金融機構和金融業(yè)務的界限日益模糊，原來對金融業(yè)實行分業(yè)經(jīng)營的國家，政府管制以及法律限制被不斷突破，混業(yè)經(jīng)營趨勢不斷增強。
23.【答案】A
【解析】國際證券市場的發(fā)展趨勢主要包括：證券市場一體化、投資者法人化、金融創(chuàng)新深化、金融機構混業(yè)化、交易所重組與公司化、證券市場網(wǎng)絡化、金融風險復雜化和金融監(jiān)管合作化。
24.【答案】A
【解析】此題干是正確的。
25.【答案】A
【解析】加快資本市場對外開放既是我國深化國有企業(yè)改革和加快推進金融體系改革的現(xiàn)實要求，也是我國加快適應全球經(jīng)濟金融一體化挑戰(zhàn)的重要手段。
26.【答案】B
【解析】1982年1月，中國國際信托投資公司在日本債券市場發(fā)行了100億日元的私募債券，這是我國國內機構第一次在境外發(fā)行外幣債券。
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