2019證券從業(yè)資格考試-《證券市場基本法律法規(guī)》-每日一練(7月4日)

編輯推薦：2019年7月份-證券從業(yè)-證券市場基本法律法規(guī)-每日一練匯總

1、簽訂上市協(xié)議的公司應當公告持有公司股份最多的前( )名股東的名單和持股數(shù)額。

A.10

B.15

C.5

D.20

2、封閉式基金的基金份額在基金的存續(xù)期間，基金份額持有人( )

A、不得申請贖回

B、只能在基金合同約定的場所申請贖回

C、可在任何時間、場所申請贖回

D、可以申請贖回

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1、答案：A

解析：股票上市交易申請經(jīng)證券交易所審核同意后，簽訂上市協(xié)議的公司應當在規(guī)定的期限內(nèi)公告股票上市的有關(guān)文件，并將該文件置備于指定場所供公眾查閱。除上述上市的有關(guān)文件之外，公司還應當公告下列事項：

(1)股票獲準在證券交易所交易的日期；

(2)持有公司股份最多的前10名股東的名單和持股數(shù)額；

(3)公司的實際控制人；

(4)董事、監(jiān)事、高級管理人員的姓名及其持有本公司股票和債券的情況。

2、答案：A

解析：封閉式基金的基金份額是固定的，在基金存續(xù)期間內(nèi)不得贖回，因此，基金份額的總額即基金規(guī)模在基金存續(xù)期間是固定的。即使發(fā)生依法擴募的情形，擴募后的基金規(guī)模在基金存續(xù)期間內(nèi)仍然是固定的。而開放式基金的基金份額可以在基金合同約定的時間和場所進行申購或者贖回，導致開放式基金的規(guī)模一直處于增加或減少的變動之中。