2022年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(1月6日)

選擇題

1、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的()主要是指證券公司在經(jīng)紀業(yè)務(wù)活動中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度、行業(yè)公認并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準則等行為，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財產(chǎn)損失或聲譽損失的風險。【選擇題】

A.合規(guī)風險

B.管理風險

C.技術(shù)風險

D.市場風險

2、在下列選項中，對證券公司自營業(yè)務(wù)的描述錯誤的是()。【選擇題】

A.在自營業(yè)務(wù)中，證券公司僅充當代理人的角色，證券買賣的時機、價格、數(shù)量都由委托人決定，由此產(chǎn)生的收益和損失也由委托人承擔

B.自營業(yè)務(wù)是證券公司以營利為目的，為自己買賣證券、通過買賣價差獲利的一種經(jīng)營行為

C.在從事自營業(yè)務(wù)時，證券公司必須使用自有或依法籌集可用于自營的資金

D.自營買賣必須在以自己名義開設(shè)的證券賬戶中進行

3、下列不屬于自營業(yè)務(wù)后臺職能的是()?！具x擇題】

A.賬戶管理

B.賬戶開戶

C.資金清算

D.會計核算

4、關(guān)于“滬倫通”，下列說法錯誤的是()?！具x擇題】

A.滬倫通，即上海證券交易所與倫敦證券交易所互聯(lián)互通機制，是指符合條件的兩地上市公司，依照對方市場的法律法規(guī)，發(fā)行存托憑證并在對方市場上市交易

B.滬倫通包括南、北兩個業(yè)務(wù)方向。南向業(yè)務(wù)，是指倫交所上市公司在上交所掛牌中國存托憑證(ChineseDepositaryReceipt)，是指由存托人簽發(fā)、以境外證券為基礎(chǔ)在中國境內(nèi)發(fā)行、代表境外基礎(chǔ)證券權(quán)益的證券；北向業(yè)務(wù)，是指上交所A股上市公司在倫交所掛牌全球存托憑證(GlobalDepositaryReceipt)

C.滬倫通下的全球存托憑證是由存托人簽發(fā)、以滬市A股為基礎(chǔ)在英國發(fā)行、代表中國境內(nèi)基礎(chǔ)證券權(quán)益的證券

D.滬倫通是滬倫兩地滿足一定條件的上市公司到對方市場上市交易存托憑證的模式

5、私募基金管理人應(yīng)當根據(jù)中國基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，及時填報并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息、所管理私募基金的投資運作情況和杠桿運用情況，保證所填報內(nèi)容真實、準確、完整。發(fā)生重大事項的，應(yīng)當在()內(nèi)向中國基金業(yè)協(xié)會報告。【選擇題】

A.5個工作日

B.10個工作日

C.15個工作日

D.20個工作日

答案及解析

1、正確答案：A

答案解析：證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的合規(guī)風險主要是指證券公司在經(jīng)紀業(yè)務(wù)活動中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度、行業(yè)公認并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準則等行為，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財產(chǎn)損失或聲譽損失的風險。

2、正確答案：A

答案解析：在代理買賣業(yè)務(wù)中，證券公司僅充當代理人的角色，證券買賣的時機、價格、數(shù)量都由委托人決定，由此產(chǎn)生的收益和損失也由委托人承擔。

3、正確答案：B

答案解析：自營業(yè)務(wù)的投資決策、投資操作、風險監(jiān)控的機構(gòu)和職能應(yīng)當相互獨立；自營業(yè)務(wù)的賬戶管理(A屬于)、資金清算(C屬于)、會計核算(D屬于)等后臺職能應(yīng)當由獨立的部門或崗位負責，以形成有效的自營業(yè)務(wù)前、中、后相互制衡的監(jiān)督機制。

4、正確答案：B

答案解析：滬倫通包括東、西兩個業(yè)務(wù)方向。東向業(yè)務(wù)，是指倫交所上市公司在上交所掛牌中國存托憑證(ChineseDepositaryReceipt)，是指由存托人簽發(fā)、以境外證券為越礎(chǔ)在中國境內(nèi)發(fā)行、代表境外基礎(chǔ)證券權(quán)益的證券；西向業(yè)務(wù)，是指上交所A股上市公司在倫交所掛牌全球存托憑證(Globa丨DepositaryReceipt)。

5、正確答案：B

答案解析：私募基金管理人應(yīng)當根據(jù)中國基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，及時填報并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息、所管理私募基金的投資運作情況和杠桿運用情況，保證所填報內(nèi)容真實、準確、完整。發(fā)生重大事項的，應(yīng)當在10個工作日內(nèi)向中國基金業(yè)協(xié)會報告。

根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會《中國證券業(yè)協(xié)會2022年度考試計劃公告》，2022年證券業(yè)從業(yè)人員資格考試擬舉辦6次。一般來說，考試報名時間為考前1-2個月。具體報名時間可以訂閱 免費預(yù)約短信提醒。

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