2022年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(1月7日)

選擇題

1、下列有關(guān)科創(chuàng)板證券出借業(yè)務(wù)的說法中，錯誤的是()。【選擇題】

A.戰(zhàn)略投資者在承諾的持有期限內(nèi)，不得通過與關(guān)聯(lián)方進行約定申報、與其他主體合謀等方式，鎖定配置股票收益、實施利益輸送或者謀取其他不當利益

B.通過約定申報方式參與科創(chuàng)板證券出借的，證券出借期限可在1天到182天的區(qū)間內(nèi)協(xié)商確定

C.科創(chuàng)板證券出借的標的證券范圍，與上海證券交易所公布的可融券賣出的科創(chuàng)板標的范圍不同

D.上海證券交易所對科創(chuàng)板出借約定申報進行實時撮合成交，生成成交數(shù)據(jù)，并對證券金融公司和出借人的賬戶可交易余額進行實時調(diào)整

2、下列不屬于證券公司可以在區(qū)域股權(quán)市場開展的業(yè)務(wù)是()。【選擇題】

A.推薦企業(yè)掛牌

B.開展區(qū)域性股權(quán)市場業(yè)務(wù)過程的內(nèi)幕交易

C.為合格投資者提供企業(yè)研究報告和盡職調(diào)查信息

D.推薦企業(yè)展示

3、另類子公司投資境內(nèi)證券交易所上市交易和轉(zhuǎn)讓的證券的，應(yīng)當將另類子公司與母公司自營持有同一只證券的市值()計算。【選擇題】

A.合并

B.獨立

C.混合

D.視情況而定

4、下列關(guān)于證券公司投資決策機制一般規(guī)定的說法中，正確的是()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.各證券公司不得以他人名義開立自營賬戶

Ⅱ.各證券公司應(yīng)按要求將全部自營賬戶明細(含不規(guī)范賬戶)報送公司注冊地證監(jiān)局，由證監(jiān)局轉(zhuǎn)報上海、深圳證券交易所以及中國證券登記結(jié)算有限公司備案

Ⅲ.各證券公司不得將自營業(yè)務(wù)與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、經(jīng)紀業(yè)務(wù)混合操作

Ⅳ.各證券公司對不規(guī)范賬戶要制定有明確時限和具體責任人、按年細化落實的清理計劃

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

5、滬股通股票包括以下范圍內(nèi)的股票()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.上證180指數(shù)成分股

Ⅱ.上證380指數(shù)成分股

Ⅲ.A+H股上市公司的證券交易所上市A股

Ⅳ.聯(lián)交所上市的A+H股公司股票

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：C

答案解析：科創(chuàng)板證券出借的標的證券范圍，與上海證券交易所公布的可融券賣出的科創(chuàng)板標的范圍一致。

2、正確答案：B

答案解析：證券公司可以在區(qū)域性股權(quán)市場開展以下業(yè)務(wù)：(1)推薦企業(yè)掛牌；(2)承銷可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，推薦本公司承銷的可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券在區(qū)域性股權(quán)市場掛牌轉(zhuǎn)讓；(3)代理開立區(qū)域性股權(quán)市場證券賬戶；(4)為在區(qū)域性股權(quán)市場開戶的合格投資者買賣證券提供居間介紹服務(wù)；(5)利用自有資金或依法管理的資產(chǎn)管理等產(chǎn)品投資區(qū)域性股權(quán)市場的證券；(6)為證券的非公開發(fā)行組織合格投資者進行路演推介或其他促成投融資需求對接的活動；(7)為合格投資者提供企業(yè)研究報告和盡職調(diào)查信息；(8)與商業(yè)銀行、小額貸款公司等開展業(yè)務(wù)合作，為企業(yè)提供融資服務(wù)；(9)改制輔導(dǎo)、管理培訓(xùn)、管理咨詢、財務(wù)顧問等相關(guān)服務(wù)；(10)推薦企業(yè)展示；(11)中國證監(jiān)會或中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他業(yè)務(wù)。證券公司作為運營機構(gòu)股東或者在區(qū)域性股權(quán)市場開展上述業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵守證券行業(yè)監(jiān)管和自律規(guī)則以及區(qū)域性股權(quán)市場相關(guān)的管理規(guī)定。

3、正確答案：A

答案解析：另類子公司投資境內(nèi)證券交易所上市交易和轉(zhuǎn)讓的證券的，應(yīng)當將另類子公司與母公司自營持有同一只證券的市值合并計算，合并計算后的市值應(yīng)當符合《證券公司風(fēng)險控制指標管理辦法》的規(guī)定。

4、正確答案：D

答案解析：各證券公司對不規(guī)范賬戶要制定有明確時限和具體責任人、按月份細化落實的清理計劃。清理期間，不規(guī)范賬戶只能賣出證券，不能買進，并要逐步注銷。(Ⅳ項說法錯誤)

5、正確答案：A

答案解析：滬股通股票包括以下范圍內(nèi)的股票：(1)上證180指數(shù)成分股；(2)上證380指數(shù)成分股；(3)A+H股上市公司的證券交易所上市A股。Ⅳ項屬于深港通下的港股通的股票范圍。

根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會《中國證券業(yè)協(xié)會2022年度考試計劃公告》，2022年證券業(yè)從業(yè)人員資格考試擬舉辦6次。一般來說，考試報名時間為考前1-2個月。具體報名時間可以訂閱 免費預(yù)約短信提醒。

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