2022年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練(1月8日)

選擇題

1、證券經(jīng)紀(jì)人是指接受()的委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)的證券公司以外的自然人?！具x擇題】

A.客戶

B.登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

C.證券公司

D.證券交易所

2、證券公司在開展業(yè)務(wù)創(chuàng)新時(shí)，應(yīng)當(dāng)建立相關(guān)機(jī)制，包括但不限于()。【組合型選擇題】

I.建立完整的業(yè)務(wù)創(chuàng)新工作程序

II.在可行性研究的基礎(chǔ)上，及時(shí)與中國(guó)證監(jiān)會(huì)溝通，履行創(chuàng)新業(yè)務(wù)的報(bào)備(報(bào)批)程序

III.對(duì)創(chuàng)新業(yè)務(wù)設(shè)計(jì)科學(xué)合理的流程，制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施及相應(yīng)財(cái)務(wù)核算、資金管理辦法

IV.注重業(yè)務(wù)創(chuàng)新的過程，及時(shí)糾正偏離目標(biāo)行為

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

3、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)工作人員在開展證券期貨業(yè)務(wù)及相關(guān)活動(dòng)中，不得以下列方式向公職人員、客戶、正在洽談的潛在客戶或者其他利益關(guān)系人輸送不正當(dāng)利益()。【組合型選擇題】

I.提供禮金、禮品、房產(chǎn)、汽車、有價(jià)證券、股權(quán)、傭金返還等財(cái)物，或者為上述行為提供代持等便利

II.提供旅游、宴請(qǐng)、娛樂健身、工作安排等利益

III.安排顯著偏離公允價(jià)格的結(jié)構(gòu)化、高收益、保本理財(cái)產(chǎn)品等交易

IV.直接或者間接向他人提供內(nèi)幕信息、未公開信息、商業(yè)秘密和客戶信息，明示或者暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、III、IV

D.I、II、III、IV

4、在全面風(fēng)險(xiǎn)管理中，證券公司董事會(huì)履行下列職責(zé)()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)文化建設(shè)

Ⅱ.審議批準(zhǔn)公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理的基本制度

Ⅲ.審議批準(zhǔn)公司的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)容忍度以及重大風(fēng)險(xiǎn)限額

Ⅳ.審議公司定期風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

5、證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中可以()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.向客戶介紹證券公司和證券市場(chǎng)的基本情況

Ⅱ.委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)

Ⅲ.向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品的宣傳推介材料以及有關(guān)信息

Ⅳ.提供或傳播虛假信息

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：C

答案解析：證券經(jīng)紀(jì)人是指接受證券公司的委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)的證券公司以外的自然人。

2、正確答案：C

答案解析：證券公司在開展業(yè)務(wù)創(chuàng)新時(shí)，應(yīng)當(dāng)建立相關(guān)機(jī)制，包括但不限于：(1)建立完整的業(yè)務(wù)創(chuàng)新工作程序，嚴(yán)格內(nèi)部控制審批程序，對(duì)可行性研究、產(chǎn)品或業(yè)務(wù)設(shè)計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)管理、運(yùn)作與實(shí)施方案等作出明確要求，并經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)；(2)在可行性研究的基礎(chǔ)上，及時(shí)與中國(guó)證監(jiān)會(huì)溝通，履行創(chuàng)新業(yè)務(wù)的報(bào)備(報(bào)批)程序；(3)對(duì)創(chuàng)新業(yè)務(wù)設(shè)計(jì)科學(xué)合理的流程，制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施及相應(yīng)財(cái)務(wù)核算、資金管理辦法；(4)注重業(yè)務(wù)創(chuàng)新的過程，及時(shí)糾正偏離目標(biāo)行為.

3、正確答案：D

答案解析：證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)工作人員在開展證券期貨業(yè)務(wù)及相關(guān)活動(dòng)中，不得以下列方式向公職人員、客戶、正在洽談的潛在客戶或者其他利益關(guān)系人輸送不正當(dāng)利益：(1)提供禮金、禮品、房產(chǎn)、汽車、有價(jià)證券、股權(quán)、傭金返還等財(cái)物，或者為上述行為提供代持等便利；(2)提供旅游、宴請(qǐng)、娛樂健身、工作安排等利益；(3)安排顯著偏離公允價(jià)格的結(jié)構(gòu)化、高收益、保本理財(cái)產(chǎn)品等交易；(4)直接或者間接向他人提供內(nèi)幕信息、未公開信息、商業(yè)秘密和客戶信息，明示或者暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)；(5)其他輸送不正當(dāng)利益的情形。

4、正確答案：C

答案解析：證券公司董事會(huì)承擔(dān)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的最終責(zé)任，履行以下職責(zé)：(1)推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)文化建設(shè)；(2)審議批準(zhǔn)公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理的基本制度；(3)審議批準(zhǔn)公司的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)容忍度以及重大風(fēng)險(xiǎn)限額；(4)審議公司定期風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告；(5)任免、考核首席風(fēng)險(xiǎn)官，確定其薪酬待遇；(6)建立與首席風(fēng)險(xiǎn)官的直接溝通機(jī)制；(7)公司章程規(guī)定的其他風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)。

5、正確答案：B

答案解析：證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中可以向客戶介紹證券公司和證券市場(chǎng)的基本情況(Ⅰ正確)，可以向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品的宣傳推介材料以及有關(guān)信息(Ⅲ正確)；不得委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)，不得提供貨傳播虛假信息。

根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)2022年度考試計(jì)劃公告》，2022年證券業(yè)從業(yè)人員資格考試擬舉辦6次。一般來說，考試報(bào)名時(shí)間為考前1-2個(gè)月。具體報(bào)名時(shí)間可以訂閱 免費(fèi)預(yù)約短信提醒。

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