2019證券從業(yè)資格考試-金融市場基礎知識-每日一練(7月9日)

編輯推薦：2019年7月份證券從業(yè)-金融市場基礎知識-每日一練匯總

1、下列關于證券經紀業(yè)務的說法中，不正確的是（　?。?。

A.經紀業(yè)務中的委托單，性質上相當于委托合同

B.經紀委托關系的建立表現為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)

C.經紀關系的建立表明已形成了實質上的委托關系

D.經紀關系的建立確立了投資者和證券公司直接的代理關系

2證券公司將發(fā)行人的證券按照協議全部購人或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式是（　　）。

A．自銷

B．助銷

C．包銷

D．代銷

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1、答案：C

解析：在證券經紀業(yè)務中，經紀委托關系的建立表現為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)。經紀關系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關系，還沒有形成實質上的委托關系。當投資者辦理了具體的委托手續(xù)，即投資者填寫了委托單或自助委托及證券公司受理了委托，就建立了受法律保護和約束的委托關系，經紀業(yè)務中的委托單，性質上相當于委托合同，不僅具有委托合同應具備的主要內容，而且明確了證券公司作為受托人的代理業(yè)務。

2、答案：C

解析：證券承銷業(yè)務可采取包銷或代銷方式。其中，證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協議全部購入或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式，前者為全額包銷，后者為余額包銷。證券代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式。

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