2019年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練（10月12日）

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試題部分——單選題

1.下列關于欺詐發(fā)行股票、債券罪立案標準的說法中，錯誤的是()。

A.發(fā)行數(shù)額在200萬元以上的

B.利用募集的資金進行違法活動的

C.轉移或者隱瞞所募集資金的

D.偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關憑證、單據(jù)的

2.股份有限公司在募集設立時，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的()。

A.10%

B.25%

C.35%

D.40%

3.設立股份有限公司應由()作為申請人。

A.董事會

B.監(jiān)事會

C.理事會

D.董事長

4.股份有限公司發(fā)起人、認股人繳納股款或者交付抵作股款的出資后，下列表述的情形中，發(fā)起人和認股人不得抽回其股本的是()

A.未按期募足股份

B.創(chuàng)立大會決議不設立公司

C.作為設立公司出資的非貨幣財產(chǎn)的實際價款顯著低于公司章程所定價額

D.發(fā)起人未按期召開創(chuàng)立大會

5.從業(yè)人員應自覺遵守法律、行政法規(guī)，接受并配合()的監(jiān)督與管理。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.證監(jiān)會在各地的派出機構

D.證券公司

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答案解析部分

1.答案：A

解析：欺詐發(fā)行股票、債券罪的立案標準包括：(1)發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的。(2)偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關憑證、單據(jù)的。(3)利用募集的資金進行違法活動的。(4)轉移或者隱瞞所募集資金的。(5)其他后果嚴重或有其他嚴重情節(jié)的情形。

2.答案：C

解析：在募集設立股份有限公司時，允許采取募集設立的國家公司法都規(guī)定了發(fā)起人必須認購占注冊資本總額一定比例的股份，以加大發(fā)起人的責任，減少社會公眾投資者的風險，保護投資者的利益?！吨腥A人民共和國公司法》第八十三條規(guī)定，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%。

3.答案：A

解析：設立股份有限公司應由董事會為申請人。

4.答案：C

解析：ABD情況下，均可以抽回資本。

5.答案：A

解析：從業(yè)人員應自覺遵守法律、行政法規(guī)，接受并配合中國證監(jiān)會的監(jiān)督與管理，接受并配合中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理，遵守交易場所有關規(guī)則、所在機構的規(guī)章制度以及行業(yè)公認的職業(yè)道德和行為準則。

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