2019年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練（10月24日）

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試題部分——選擇題

1.直投子公司及其下屬機(jī)構(gòu)，直投基金在有效控制風(fēng)險(xiǎn)、保持流動(dòng)性的前提下，可以以現(xiàn)金管理為目的，將閑置資金投資于()。

I.國債

II.投資級公司債

III.證券投資基金

IV.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

A.I、II、IV

B.I、II、III、IV

C.I、III、IV

D.II、III

2.證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列()行為。

I.以欺詐手段或者其他不正當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶

II.挪用客戶資產(chǎn)

III.將自營業(yè)務(wù)搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行交易

IV.操縱市場

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、IV

3.證券公司設(shè)立時(shí)，其業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與其()相適應(yīng)。

I.內(nèi)部控制制度

II.合規(guī)制度

III.人力資源狀況

IV.財(cái)務(wù)狀況

A.I、II、III、IV

B.I、III、IV

C.II、IV

D.I、II、III

4.關(guān)于公司設(shè)立登記程序，下列說法錯(cuò)誤的是()。

Ⅰ公司設(shè)立人首先應(yīng)當(dāng)向其所在地工商行政管理機(jī)關(guān)提出申請

Ⅱ設(shè)立有限責(zé)任公司應(yīng)由全體股東指定的代表或共同委托的代理人作為申請人

Ⅲ設(shè)立股份有限公司應(yīng)由監(jiān)事會(huì)作為申請人

Ⅳ設(shè)立國有獨(dú)資公司只能由國家授權(quán)投資機(jī)構(gòu)作為申請人

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

5.證券交易所具有的特征是()。

Ⅰ有固定的交易場所和交易時(shí)間

Ⅱ投資者直接進(jìn)入交易所買賣證券

Ⅲ通過公開競價(jià)的方式?jīng)Q定證券交易價(jià)格

Ⅳ交易對象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析部分

1.答案：B

解析：直投子公司及其下屬機(jī)構(gòu)，直投基金在有效控制風(fēng)險(xiǎn)、保持流動(dòng)性的前提下，可以以現(xiàn)金管理為目的，將閑置資金投資于依法公開發(fā)行的國債、央行票據(jù)、投資級公司債、貨幣市場基金及保本型銀行理財(cái)產(chǎn)品等風(fēng)險(xiǎn)較低、流動(dòng)性較強(qiáng)的證券，以及證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃或?qū)ｍ?xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃。

2.答案：C

解析：證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列行為：(1)挪用客戶資產(chǎn)。(2)向客戶作出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾。(3)以欺詐手段或者其他不正當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶。(4)將客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)混合操作。(5)以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶收益或者虧損為目的，在自營賬戶與資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行買賣，損害客戶的利益。(6)自營業(yè)務(wù)搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行交易，損害客戶的利益。(7)以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易。(8)內(nèi)幕交易或者操縱市場。(9)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。

3.答案：A

解析：證券公司設(shè)立時(shí)，其業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與其財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部控制制度、合規(guī)制度和人力資源狀況相適應(yīng)。

4.答案：C

解析：公司設(shè)立人首先應(yīng)當(dāng)向其所在地工商行政管理機(jī)關(guān)提出申請。設(shè)立有限責(zé)任公司應(yīng)由全體股東指定的代表或共同委托的代理人作為申請人;設(shè)立國有獨(dú)資公司應(yīng)由國家授權(quán)投資機(jī)構(gòu)或國家授權(quán)的部門作為申請人;設(shè)立股份有限公司應(yīng)由董事會(huì)作為申請人。

5.答案：D

解析：期貨交易便具有了以下一些基本特征:1.合約標(biāo)準(zhǔn)化。2.場所固定化。3.結(jié)算統(tǒng)一化。4.交割定點(diǎn)化。5.交易經(jīng)紀(jì)化。6.保證金制度化。7.商品特殊化。

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