2019年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練（11月13日）

編輯推薦：2019年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練匯總（11月份）

試題部分——選擇題

1.股份公司上市條件的股本總額為()萬元

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000

2.證券法所調(diào)整的有價(jià)證券不包括()。

A.股票

B.企業(yè)債券

C.證券衍生品種

D.匯票

3.下列關(guān)于公司法律地位的說法錯(cuò)誤的是()

A.分公司和子公司都具有法人資格

B.子公司和母公司都具有法人資格

C.總公司和母公司都具有法人資格

D.子公司能獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任

4.下列人員中，可以成為持有公司5%以上股權(quán)的股東的是()。

A.甲因搶劫罪被判處3年有期徒刑，現(xiàn)刑罰執(zhí)行完畢已經(jīng)5年

B.乙公司凈資產(chǎn)占實(shí)收資本的35%

C.丙因做生意虧本，欠別人5萬元已經(jīng)到期，至今不能清償

D.丁公司負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的75%

5.申請證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向()提出申請，由其依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。

A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.證券交易所

C.國務(wù)院授權(quán)的部門

D.省級人民政府

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答案解析部分

1.答案：C

解析：股份公司上市條件的股本總額為3000萬元。

2.答案：D

解析：證券法所調(diào)整的有價(jià)證券只限于證券市場上發(fā)行和流通的證券，如股票、企業(yè)債券、政府債券、證券投資基金份額和證券衍生品種等，都是資本證券，能夠給投資者帶來收益或者損失。而對于其他一些證券，如各種入場券、提單、匯票、支票等則不受證券法調(diào)整。

3.答案：A

解析：分公司和子公司的法律地位不同，分公司不具有法人資格，其民事責(zé)任由總公司承擔(dān)；子公司具有法人資格，能夠依法獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任。母公司和子公司之間雖然存在著控制和被控制的關(guān)系，但都具有法人資格。

4.答案：A

解析：有下列情形之一的單位或者個(gè)人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人：(1)因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年。(2)凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%，或者有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%。(3)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)。(4)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他情形。

5.答案：B

解析：申請證券上市交易，由證券交易所依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。

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