2019年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練（11月18日）

編輯推薦：2019年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練匯總（11月份）

試題部分——選擇題

1.未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，應(yīng)給予的處罰有()。

I.責(zé)令停止發(fā)行

II.退還所募資金并加算銀行同期存款利息

III.處以1萬元以上30萬元以下的罰款

IV.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告

A.I、III

B.I、II、IV

C.I、II、III、IV

D.II、III、IV

2.對(duì)股東會(huì)該項(xiàng)決議投反對(duì)票的股東可以請(qǐng)求公司按照合理的價(jià)格收購其股權(quán)的情形包括()。

I.公司連續(xù)3年不向股東分配利潤，而公司該3年連續(xù)盈利，并且符合法律規(guī)定的分配利潤條件的

II.公司合并的

III.公司轉(zhuǎn)讓主要財(cái)產(chǎn)的

IV.公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿，股東會(huì)會(huì)議通過決議修改章程使公司存續(xù)的

A.I、II、III

B.I、II

C.III、IV

D.II、III、IV

3.下列()屬于證券公司開展直投業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍。

Ⅰ.使用自有資金進(jìn)行的股權(quán)投資

Ⅱ.設(shè)立直投基金，籌集并管理客戶資金進(jìn)行的股權(quán)投資

Ⅲ.為客戶提供股權(quán)投資的財(cái)務(wù)顧問服務(wù)

Ⅳ.籌集并管理客戶資金對(duì)上市公司證券進(jìn)行投資

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

4.賬戶管理主要包括()。

I.證券賬戶的合并、掛失補(bǔ)辦

II.賬戶的開立、信息變更、注銷

III.賬戶信息比對(duì)與報(bào)送

IV.合格賬戶、休眠賬戶及風(fēng)險(xiǎn)處置休眠賬戶的管理

A.II、III

B.I、II、III

C.I、II、III、IV

D.I、IV

5.關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下列說法正確的有()。

I.證券公司不承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)

II.證券公司與客戶是代理委托關(guān)系

III.證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中不賺取差價(jià)

IV.證券公司為客戶提供服務(wù)，以收取傭金作為業(yè)務(wù)收入

A.I、III、IV

B.I、II、III、IV

C.II、III

D.I、II、IV

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答案解析部分

1.答案：B

解析：未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款；對(duì)擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會(huì)同縣級(jí)以上地方人民政府予以取締。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

2.答案：D

解析：有下列情形之一的，對(duì)股東會(huì)該項(xiàng)決議投反對(duì)票的股東可以請(qǐng)求公司按照合理的價(jià)格收購其股權(quán)：(1)公司連續(xù)5年不向股東分配利潤，而公司該5年連續(xù)盈利，并且符合法律規(guī)定的分配利潤條件的。所以I不選。(2)公司合并、分立、轉(zhuǎn)讓主要財(cái)產(chǎn)的。(3)公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)，股東會(huì)會(huì)議通過決議修改章程使公司存續(xù)的。

3.答案：D

解析：直接投資子公司可以開展以下業(yè)務(wù)：(1)使用自有資金或設(shè)立直接投資基金，對(duì)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資或與股權(quán)相關(guān)的債權(quán)投資，或投資于與股權(quán)投資相關(guān)的其他投資基金。(2)為客戶提供與股權(quán)投資相關(guān)的投資顧問、投資管理、財(cái)務(wù)顧問服務(wù)。(3)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可開展的其他業(yè)務(wù)。

4.答案：B

解析：賬戶管理主要包括：賬戶的開立、信息變更、注銷；證券賬戶的合并、掛失補(bǔ)辦；不合格賬戶、休眠賬戶及風(fēng)險(xiǎn)處置休眠賬戶的管理；賬戶信息比對(duì)與報(bào)送；客戶賬戶檔案管理等。

5.答案：B

解析：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司通過其設(shè)立的證券營業(yè)部，接受客戶委托，按照客戶的要求代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)。證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中不賺取差價(jià)，為客戶提供服務(wù)，以收取傭金作為業(yè)務(wù)收入，也不承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)。

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