2020年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練（12月13日）

編輯推薦：2020年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練匯總(12月份)

試題部分——選擇題

1.下列關于監(jiān)管部門對發(fā)布證券研究報告業(yè)務有關規(guī)定的說法中，錯誤的是(　　)。

A.證券公司應當將擬參與媒體證券節(jié)目情況，事先向住所地證監(jiān)局進行報備

B.證券公司可以宣傳過往薦股業(yè)績、產(chǎn)品、咨詢機構(gòu)和人員的能力

C.證券公司不得傳播虛假、片面和誤導性信息

D.證券公司員工參與廣播電視證券節(jié)目的，應當履行公司內(nèi)部審批管理程序，參照有關要求，在節(jié)目中以顯著、清晰的方式進行風險提示

2.根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，證券投資咨詢和財務顧問業(yè)務應當(　　)管理。

A.合并

B.分開

C.混合

D.統(tǒng)一

3.證券經(jīng)營機構(gòu)在取得資格證書前或在資格證書失效后從事或變相從事證券自營業(yè)務的，單處或并處警告、沒收非法所得、并處(　　)的罰款。

A.2萬元以上20萬元以下

B.3萬元以上30萬元以下

C.4萬元以上40萬元以下

D.5萬元以上50萬元以下

4.分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務的機構(gòu)，要求有(　　)名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務的機構(gòu)，有(　　)名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。

A.5；5

B.5；10

C.10；5

D.10；10

5.客戶融資買入證券的，應當以(　　)方式償還向證券公司融人的資金。

A.買券還券

B.直接還券

C.直接還款

D.買券還款

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答案解析部分

1.答案：B

解析：監(jiān)管部門對證券公司發(fā)布證券研究報告業(yè)務的有關規(guī)定之一是：不得宣傳過往薦股業(yè)績、產(chǎn)品、咨詢機構(gòu)和人員的能力，不得傳播虛假、片面和誤導性信息，不得在證券節(jié)目中播出客戶招攬內(nèi)容。

2.答案：B

解析：根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，證券投資咨詢和財務顧問業(yè)務應當分開管理。

3.答案：B

解析：證券經(jīng)營機構(gòu)在取得資格證書前或在資格證書失效后從事或變相從事證券自營業(yè)務的，單處或并處警告、沒收非法所得，并處3萬元以上30萬元以下的罰款。

4.答案：B

解析：分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務的機構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務的機構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。

5.答案：C

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》第二十一條規(guī)定，客戶融資買入證券的，應當以賣券還款或者直接還款的方式償還向證券公司融入的資金。

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