2020年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練（12月20日）

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試題部分——選擇題

1.下列不屬于自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過戶的是(　　)。

A.申請人填寫“股份非交易過戶申請表”

B.申請人提交繼承公證書、證明被繼承人死亡的有效法律文件及復(fù)印件

C.申請人提交繼承人身份證原件及復(fù)印件

D.申請人填寫“股份非交易過戶登記表”

2.證券經(jīng)營機構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)，拒不改正且情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告和(　　)罰款。

A.3萬元以下

B.1萬元以上3萬元以下

C.1萬元以上5萬元以下

D.1萬元以上10萬元以下

3.在境內(nèi)，股票、公司債券和國務(wù)院依法認定的其他證券的發(fā)行和建議，適用(　　)。

A.《保險法》

B.《擔保法》

C.《證券法》

D.《證券投資基金法》

4.《中華人民共和國公司法》規(guī)定，股份有限公司將法定公積金轉(zhuǎn)為股本時，留存的該項公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的(　　)。

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

5.下列不屬于公司高級管理人員的是(　　)。

A.經(jīng)理

B.副經(jīng)理

C.財務(wù)負責人

D.股東

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答案解析部分

1.答案：D

解析：自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過戶的內(nèi)容包括：申請人填寫“股份非交易過戶申請表”，并提交繼承公證書、證明被繼承人死亡的有效法律文件及復(fù)印件、繼承人身份證原件及復(fù)印件、證券賬戶卡原件及復(fù)印件、股份托管證券營業(yè)部出具的所涉流通股份凍結(jié)證明。申請人委托他人代辦的，還應(yīng)提供經(jīng)公證的代理委托書、代辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。

2.答案：A

解析：機構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)的，由協(xié)會責令改正；拒不改正的，給予紀律處分；情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告和3萬元以下罰款。

3.答案：C

解析：根據(jù)《證券法》第二條規(guī)定，在境內(nèi)，股票、公司債券和國務(wù)院依法認定的其他證券的發(fā)行和交易，適用本法；本法未規(guī)定的，適用《公司法》和其他法律、行政法規(guī)的規(guī)定。

4.答案：D

解析：《中華人民共和國公司法》規(guī)定，公司的公積金用于彌補公司的虧損、擴大公司生產(chǎn)經(jīng)營或者轉(zhuǎn)為增加公司資本。但是，資本公積金不得用于彌補公司的虧損。法定公積金轉(zhuǎn)為資本時，所留存的該項公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的25%。

5.答案：D

解析：高級管理人員是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財務(wù)負責人，上市公司董事會秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。

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