2020年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》第四章：股票

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第四章、股票重點歸納

1.上司公司非公開發(fā)行股票應(yīng)符合的條件：發(fā)行價格不低于定價基準(zhǔn)日前20個交易日公司股票均價的90%;本次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓;控股股東。實際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購的股份，36個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

2.上市公司發(fā)行新股的條件：上市公司最近36個月內(nèi)財務(wù)會計文件無虛假記載，不存在重大違法行為。

3.向不特定對象公開募集股份(增發(fā))條件：最近3個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%;發(fā)行價格不應(yīng)低于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價前一交易日的均價。

4.首次公開發(fā)行股票，并在創(chuàng)業(yè)板上市的發(fā)行人，應(yīng)具備一定的資產(chǎn)規(guī)模，即最近一期末凈資產(chǎn)不少于2000萬元，發(fā)行后股本總額不少于3000萬元。

5.除權(quán)除息日，通常為股權(quán)登記日之后的一個工作日，本日之后(含本日)買入的股票不再享有本期股利

6.股權(quán)分置改革：改革后公司原非流通股股份的出售應(yīng)當(dāng)遵守規(guī)定是自改革方案實施之日起，在12個月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓;持有上市公司股份總數(shù)5%以上的原非流通股股東在上述規(guī)定滿期后，通過證券交易出售原非流通股股份，出售數(shù)量占股份總數(shù)的比例在12個月內(nèi)不得超過5%，在24個月內(nèi)不得超過10%。

7.股票承銷期不能少于10日，不能超過90日。

8.送股及轉(zhuǎn)增股本產(chǎn)生的新增可上市流通股份在股權(quán)登記日后第二個交易日上市流通。

9.首次公開發(fā)行股票的發(fā)行公司，持續(xù)營業(yè)時間應(yīng)當(dāng)在3年以上，最近3年內(nèi)主營業(yè)務(wù)、高級管理人員、實際控制人沒有重大變化;最近3個會計年度凈利潤均為正數(shù)且超過人民幣3000萬元，最近3年會計年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計超過人民幣5000萬元，或者最近三個會計年度營業(yè)收入累計超過人民幣3億元;最近一期期末無形資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不超過20%，最近1期期末不存在未彌補(bǔ)虧損。

證券市場主體，包括包括證券發(fā)行人、證券投資者、證券中介結(jié)構(gòu)、自律性組織、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)五個小節(jié)的內(nèi)容。

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