2020年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》考點筆記：證券公司及其境內(nèi)分支機構(gòu)經(jīng)營

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證券市場基本法律法規(guī)考點筆記：證券公司及其境內(nèi)分支機構(gòu)經(jīng)營業(yè)務(wù)的規(guī)定

①證券公司及其境內(nèi)分支機構(gòu)經(jīng)營的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準，不得經(jīng)營未經(jīng)批準的業(yè)務(wù)。

②2個以上的證券公司受同一單位、個人控制或者相互之間存在控制關(guān)系的，不得經(jīng)營相同的證券業(yè)務(wù)，但國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)另有規(guī)定的除外。

③證券公司應(yīng)當(dāng)按照審慎經(jīng)營的原則，建立健全風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度，防范和控制風(fēng)險。

④證券公司應(yīng)當(dāng)對分支機構(gòu)實行集中統(tǒng)一管理，不得與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機構(gòu)，也不得將分支機構(gòu)承包、租賃或者委托他人經(jīng)營管理。

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